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　　來源：江蘇證監局

　　江蘇證監局關于對中信證券江蘇分公司采取責令改正措施的決定

　　中信證券江蘇分公司：

　　近期，我局在日常監管過程中發現，中信證券南京洪武北路營業部和中信證券南京浦口大道營業部（以下分別簡稱洪武北路營業部和浦口大道營業部）存在以下問題：

　　一是洪武北路營業部未能采取有效措施，防范其從業人員私下接受客戶委托，進行股票交易，也未及時向我局報告相關情況，違反了《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第二十一條的規定。

　　二是浦口大道營業部在向客戶銷售金融產品過程中，未能勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，也未能了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。不符合《證券公司代銷金融產品管理規定》（證監會公告〔2020〕20號修訂）第十二條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第177號）第三條的規定。

　　上述問題反映你分公司未能建立健全風險管理和內部控制制度，也未能有效防范和控制風險，不符合《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條的規定。依據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，我局決定對你分公司采取責令改正的的行政監督管理措施。你分公司應對上述問題進行整改，并于收到本決定之日起30天內向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　江蘇證監局

　　2022年4月14日

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