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作者 | 王婉丞
華麗家族舊案再出新疑點，有舉報人稱，被二級市場投資人熟知的“牛散”陳杰或涉及其中內幕交易，其在徐翔一手操縱的“華麗家族”股價暴漲案件中是非常重要的受益人和參與者。
文峰股份的一場“鬧劇”，讓出獄后很久都沒有任何消息的“私募一哥”徐翔重回投資人眼前。
而除了文峰股份外，近期還有不少“徐翔概念股”股價也跟著其一起活躍起來。如此詭異情形不由讓人想起徐翔當年操縱股票時的那段時光：每當徐翔在哪只個股有所動作時，“徐翔概念股”也往往會聞風起舞。當然，就目前來看，大多數“徐翔概念股”隨著2016年徐翔因內幕交易、操縱股票一事鋃鐺入獄后，又重新被打回了原形。
在徐翔操縱過的眾多涉嫌內幕交易的上市公司中，華麗家族算是徐翔最早進行內幕交易的公司之一，徐翔原掌管的澤熙投資至今仍是其第二大股東。據知情人士透露，華麗家族原董事長王偉林、大股東上海南江（集團）有限公司（簡稱“南江集團”）原董事長王棟，均因徐翔事件而相繼被處罰。
就在近日，《紅周刊》記者接到舉報人張婷（化名）舉報，稱著名“牛散”陳杰很可能也是涉案人員之一，其在徐翔操縱的“華麗家族”股票中也是非常重要的受益人和參與者。
“牛散”陳杰借“周海虹”之名
現身華麗家族股東名單
公開資料顯示，華麗家族大股東南江集團原董事長是王棟（2016年退出），其曾是中國科健股份有限公司的原總裁、ST新智（華麗家族的前身）的實控人，與舉報人此次舉報的“牛散”陳杰是舊相識。早在2009年時，王棟與陳杰就有過一定的合作，而正因雙方之間曾經有過交集，在2014年華麗家族17億定增項目實施前夕，陳杰在王棟撮合下，以3.67元價格參與了由徐翔牽頭的定增項目。
因陳杰在“承德大路”（現“東灃B退”）任職董事期間涉嫌信披違法違規，而證監會又在2013年對“承德大路”（現“東灃B退”）進行過立案調查。或為避免不必要的麻煩，陳杰在華麗家族增發過程中并未使用自己的真實姓名，而是使用了“周海虹”這個賬號進行交易。
舉報人稱，周海虹為陳杰團隊成員。據天眼查數據，陳杰在2012年8月22日成立了“上海煜川投資管理有限公司”并任執行董事兼總經理?；蛞蛐煜枋录绊?，為避免受到牽連，陳杰于2016年3月24日將公司注銷。而在注銷前的3月21日，該公司做了清算組成員備案，其中，陳杰為負責人，周海虹為清算組成員。
在定增當日，周海虹（陳杰的“馬甲”號）認購了5500萬股，認繳金額20185萬元，成為華麗家族第五大股東。與其同一時間進場的還有胡躍（徐翔的“馬甲”號）認購了5000萬股，認繳金額183500萬元，成為華麗家族第八大股東。當然，最引人注目的還是第一認購對象，由徐翔執掌的“澤熙投資”認購了9000萬股，成為華麗家族的第二大股東。也正是在徐翔一手操縱和其它莊家聯合做局下，華麗家族股價在后續時間配合上市公司公告出現了持續暴漲。
2014年11月18日，華麗家族第五屆第八次董事會審議通過了《關于調整公司經營范圍暨修訂的議案》。同年12月18日，華麗家族正式完成工商變更手續，曾以房地產開發經營為主的經營范圍變更為“股權投資管理，實業投資，投資咨詢及管理”。在此期間，股價上漲了20%左右。
轉年的1月8日，華麗家族又與臨近空間飛行器團隊簽訂了《臨近空間飛行器合作協議》。協議中，公司表示看好臨近空間飛行器的發展前景與發展空間，未來兩年內將在該領域投資4.8億元。就在消息發布當日，股價上漲4.34%。
2015年1月20日，華麗家族又發布了“重大事項停牌”公告，稱“截至本公告日，本公司正商討定向增發股份融資，該融資將投資于臨近空間飛行器項目、購買北京墨烯控股集團股份有限公司（以下簡稱“墨烯集團”）股份及其它等一系列事宜?！碑斎帐毡P價為6.65元，全天漲幅5.25%。
1月27日，公司發布了“非公開發行股票事項繼續停牌”公告。
在一系列華麗操作后，華麗家族的上漲模式的啟動已經東風具備。
通過大宗交易進行變相減持
2015年5月6日，華麗家族攜“非公開發行股票預案”復牌。在“三大概念”和26.656億元募集資金的加持下，華麗家族股票連續13個交易日漲停，從發布 “定增預案”當日的7.26元/股到5月28日最高上漲到30.91元，17個交易日內，股價上漲了350%。遺憾的是，猜到了開頭卻未猜到結尾，同年突然到來的“股災”讓陳杰的浮益大幅縮水，至2015年9月7日華麗家族2014年定增發行的股票解禁日，華麗家族股價距年中最高價縮水近280%。
張婷告訴《紅周刊》記者，周海虹的開戶營業部為“光大證券上海張楊路”，其手中持有定增股票在解禁后便通過大宗交易方式賣出了。根據Wind披露的“大宗交易”數據，2015年9月9日有一筆5049.2萬股的交易，成交價為9元，低于當日收盤價，買方營業部為“光大證券上海張楊路”，賣方營業部為“機構專用”，這筆由機構席位賣出的股數只比周海虹定增時獲得的5500萬股少了450.8萬股。
需要注意的是，此筆大宗交易的賣方營業部為“機構專用”，而買方營業部卻是“光大證券上海張楊路”，該營業部是上海灘著名的“漲停敢死隊”總部，位居其中的私募基金嗅覺敏銳，操盤手法兇猛激進，而且動向神出鬼沒，具有操作兇悍、快進快出的特點。
所謂的“機構專用”席位，其范圍包含了社保、機構、合格投資者賬戶。其中，合格投資者中基于一定的標準分為個人和機構兩類。據某券商營業部的高管告訴《紅周刊》記者，一般機構會對資金量大的大客戶設有專門的“交易席位”，若在大宗交易中通過“交易席位”進行買賣，在買賣方的營業部欄下可以選擇顯示“機構專用”或原本的營業部信息。2015年9月9日的5049.2萬股的大宗交易從買賣雙方營業部信息來看，不排除存在同一營業部內部對倒而選擇“機構專用”顯示的可能性。
在2014年三季度時，周海虹還是華麗家族的第五大非流通股股東，持股比例在3.43%，而到了2015年三季報時，即定增限售股一年解禁期滿后，華麗家族的前十大流通股名單中已經“查無此人”了。若考慮到大宗交易數據和周海虹退出時間點問題，2015年9月9日發生的5049.2萬股的大宗交易基本可以確認為周海虹的減持行為。即使是身處股災年，此次減持仍然讓周海虹獲利高達2.69億元左右（不含手續費）。
借用“李燕”賬號完成最后的減持
一邊是周海虹從華麗家族前十大流通股東中消失，另一邊則是華麗家族2015年三季報前十大流通股東新進了“李燕”股東，其持股股數為505.49萬股，排在前十大流通股東的第十位。
根據公開資料，“李燕”經常與陳杰夫婦同時出現在上市公司股東行列，不排除其也是陳杰“馬甲”號的可能性，而其手中所持有的505.49萬股華麗家族股票很可能是大宗交易中機構專用席位尚存的那450.8萬股。
張婷認為，華麗家族大宗交易中的賣方“機構專用”席位與陳杰是有著千絲萬縷聯系的。而陳杰利用“李燕”賬號再次進場，很可能是為其最后減持做準備。
2015年9月，華麗家族股價在7.73元~9.62元區間浮動，均價在8.78元左右，暫以此作為“李燕”的進場平均價。
2015年10月13日，華麗家族利好公告再次如約而至，在發布“臨近空間飛行器試驗飛行情況”公告后，當日的收盤價達到了11.66元，此后股價一路上行，至10月27日，股價最高達到了14.41元，隨后股價開始震蕩調整。
11月14日，增發預案（修訂稿）發布。12月1日，華麗家族股價沖上15.74元最高股價后有所調整，此后的股價一直在15元附近盤整。
12月31日，華麗家族的非公開發行股票申請獲證監會發審委審核通過，其后股價便出現了連續下跌。
值得注意的是，在2015年年報中，三季報新進成為華麗家族十大流通股股東的“李燕”此時已經消失不見。若以12月份15元價格作為“李燕”本次的賣出價，則“李燕”在華麗家族二次拉升行情中獲利近3144.15萬元（不含手續費），收益率高達69.57%。
舉報人還表示，陳杰踩點之準與內部人王棟是有著重要關系的。
王棟曾為南江集團董事長，持有35%的股權。經天眼查顯示，2016年4月18日，王棟從華麗家族大股東“上海南江（集團）有限公司”退股。同年8月30日，其從公司的董事會退出。表面上，此時的王棟與華麗家族已經完全“脫鉤”，可實際上，其作為華麗家族第四大股東仍持有上市公司1.64%的股份。
2016年四季度，華麗家族實施了加速布局石墨烯計劃。11月30日，經由董事會決議通過，華麗家族以自籌資金先行收購北京墨烯控股集團100%股份。
從上市公司2016年年報來看，在2016年四季度時，陳杰早已攜“李天虹”（陳杰之妻），“李燕”賬號進場布局，分別持有610萬股、495萬股和660萬股。而此次的新進入不排除存在“內幕信息敏感期”交易的可能性。
2017年一季度末，“李燕”從流通股東中消失，而陳杰和“李天虹”則分別增持了220萬股和345萬股。
隨著時間推移到2017年中報，陳杰、“李天虹”此時均已從十大流通股東中消失。至此，陳杰順利完成了對所有華麗家族股票的減持。
值得注意的是，在2016年四季度至2017年上半年，華麗家族股價并沒有因“利好”而開啟上升通道，相反股價長期低迷下行，究其原因，很可能是此時徐翔已經被捕，再無“帶頭大哥”運作有關，即便有“利好”公告去做背書，也無人去積極響應了。
王棟也是自2016年從南江集團退出后即進行了減持。從華麗家族2016年中報看，王棟在華麗家族的個人持股占比由此前的2.08%快速降至1.64%，此后連續5個季度持股未有變動。若將這一過程與陳杰第二次進場時間點相聯系，兩人操作的步調近乎一致。
2017年第四季度，王棟又重新開始了減持動作。由于王棟沒有直接在華麗家族任職，因而其股票交易不受董監高身份的限制，至2018年四季度，王棟的持股全部減持完畢。
張婷告訴《紅周刊》記者，“周海虹”、“李燕”、“李天虹”只是陳杰眾多的“馬甲號”之一，他曾看到過陳杰為方便盯盤和操作賬號，在其辦公桌上配有多臺電腦。
有律師告訴《紅周刊》記者，利用內幕信息買賣股票的行為涉嫌犯罪，內部人員和買賣股票的人構成共犯。而據新《證券法》第52條：證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。而在徐翔事件中，王棟曾因涉嫌內幕交易而受到過連帶責任并繳罰金。
總之，介于陳杰與王棟的關系，以及陳杰買賣股票的時間節點，不難判斷出，陳杰極可能是提前獲得內幕信息而進行股票交易并從中獲利的。
責任編輯：陳悠然
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