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記者 云龍
8月27日，證監會北京監管局網站顯示，因為信息披露違規、未能清償到期重大債務等事項，泛海控股被北京證監局出具警示函，并將相關違規行為記入誠信檔案。
信披違規、未能清償到期重大債務，泛海控股收北京證監局警示函
從北京證監局警示函來看，泛海控股這次受罰共有“四宗罪”：
1．未及時披露中原銀行的重大訴訟且在相應《對外擔保公告》中信息披露不準確
根據警示函，中原銀行因金融借款合同糾紛起訴北京泛海東風置業有限公司，泛海控股作為保證擔保人被列為共同被告，案件涉及金額7億元。2019年12月17日，公司收到應訴通知書，但未及時發布臨時公告披露該訴訟具體內容。此外，2019年12月27日，河南省鄭州市中級人民法院準許中原銀行撤訴并出具民事裁定書（[2019]豫01民初2358號），而泛海控股卻在12月26日發布的《對外擔保公告》稱“目前，公司未發生逾期擔保、涉及訴訟的擔保或因擔保被判決敗訴而應承擔損失的情況”。北京證監局指出，公司相關信息披露不準確。
2．未及時披露中英益利的重大訴訟和未能清償到期重大債務的違約情況
2021年2月27日，泛海控股在《重大訴訟公告》中披露：中英益利以金融借款合同糾紛為由，將你公司及子公司武漢中央商務區股份有限公司訴至法院事項，要求武漢公司償付本金13億元及利息、罰息等。從公告來看，武漢公司此前向中英益利借款35億，尚有本金13億未償還。
然而經查，泛海控股在2021年1月28日已收到法院送達的訴訟材料，但未及時發布臨時公告披露訴訟具體內容。此外，根據武漢公司與中英益利達成的協議，武漢公司應按協議分期償還本金，但武漢公司自2020年10月23日及之后未按約定償還相應款項，泛海控股未及時披露相應情況。
記者從天眼查網站查詢到，該案件經審理后決定，查封武漢中央商務區股份有限公司名下位于湖北省武漢市的土地，并且查封財產共計13.21億元。
3．未及時披露重大合同后續進展
武漢公司的事情還不止一件，2020年11月25日，泛海控股在《關于受讓武漢中央商務區股份有限公司部分股份的公告》中稱，擬以62.83億元元的價格受讓杭州陸金汀持有的武漢公司3，003，317，490股股份，并規定受讓方應當在2021年5月10日前向轉讓方支付完畢本協議項下全部目標股份轉讓價款。然而，泛海控股到期并未完全支付相關款項，也未及時公告披露該進展情況。
4．未及時披露民生證券股權被凍結事項
2021年7月20日，山東省濟南市中級人民法院向泛海控股控股子公司民生證券送達《協助執行通知書》，要求民生證券協助執行對泛海控股持有的民生證券部分股份予以凍結的事項。泛海控股知悉后未及時披露該事項。
控股子公司民生信托3億元信托產品無法兌付，被持有人告上法院
泛海控股最近可以說是麻煩不斷，實際上泛海控股控股子公司民生信托剛剛卷入了一場信托糾紛。就在8月26日，泛海控股還發布了一份《重大訴訟公告》。公告顯示，北京齊爾布萊特科技有限公司以營業信托糾紛為由，將公司控股子公司民生信托訴至法院。
原來，2020年7月至9月，原告認購了“中國民生信托—至信764號優選海外債投資集合資金信托計劃”第33期、第34期、第40期及第42期信托單位，與民生信托簽署了《至信764號優選海外債投資集合資金信托計劃信托合同》，并支付了四期信托單位的信托資金合計3億元。2021年7月中下旬，原告認購的第33期、第34期信托單位陸續到期，被告均公告告知無法按期兌付信托利益。第40期和第42期信托單位也將在近日到期，被告已明確不會如期向原告兌付。為此，原告就營業信托糾紛對民生信托進行起訴。
北京齊爾布萊特科技有限公司要求判令民生信托贖回原告持有的有關信托單位；并向原告支付上述四期信托單位信托資金合計3億元及相應的信托收益（暫計至2021年8月16日為1，762萬元），并承擔本案全部訴訟費用。
此前公司持有民生證券股份遭凍結，相關股份轉讓交易進展受阻
除此之外，泛海控股所持有民生證券的去向就更令人關注。
此前7月26日，泛海控股發布重大訴訟公告，因為2019年公司控股子公司武漢公司在2019年向山東高速申請融資20億元，泛海控股為上述融資提供連帶責任保證擔保，并以持有的武漢公司10.1156%（35億股）股權提供質押擔保。截至目前，上述融資尚未清償完畢。泛海控股持有的民生證券35億股股份予以凍結。
再往前看，7月20日，泛海控股發布公告，公司擬向武漢金控出售民生證券不低于總股數20%的股份。不過8月18日，泛海控股還表示因為上述民生證券股權因涉及合同糾紛事宜被司法凍結，公司正積極與相關方溝通處理方案，將本著整體統籌、友好協商和互諒互讓的原則，爭取盡快妥善解決相關爭議，避免對本次交易造成不利影響。
三、風險提示
就在今年1月泛海控股曾以23.64億元的對價向上海灃泉峪企業管理有限公司轉讓民生證券13.49%的股份，目前已完成股份交割，泛海控股尚持有民生證券31.03%股份。泛海控股在公告中表示，如完成本次股份轉讓事項，公司將失去對民生證券的控制權，公司不再合并民生證券的財務報表。
果不其然，8月24日，泛海控股公告宣布，經公司審慎分析研究，公司決定不再將民生證券納入公司合并財務報表的合并范圍。
目前來看，泛海控股出售民生證券能否成功，還是個未知數。
子公司欠債無法償還，泛海控股拿控股子公司部分股權抵債
不過，這邊出售手中民生證券股份，那邊泛海控股又要把上文中屢次出現的武漢公司的部分股權拿來抵債。
8月25日晚間，泛海控股發布《關于調整與境外附屬公司中國通海國際金融之間債務償還方式的公告》。2019年，泛海控股公司境外附屬公司中國通海金融（泛海控股通過境外全資附屬公司泛海控股國際持有中國通海金融72.51%股份）分別向公司和公司境外附屬公司中泛控股有限公司發放了貸款。目前，泛海控股的全資附屬公司尚欠中國通海金融的債務本金總額為1.03億美元及6.91億港元；中泛控股尚欠中國通海金融的債務本金總額為4.8億港元。
公告稱，8月24日，公司、中泛控股與中國通海金融簽署了《債務清償協議》，同意調整各方之間的債務償還方式，即公司向中國通海金融轉讓公司控股子公司武漢中央商務區股份有限公司（以下簡稱“武漢公司”）部分股份，以此償還公司及中泛控股欠付中國通海金融的上述貸款，公司代中泛控股償還的金額轉為公司子公司對中泛控股的股東借款。
責任編輯：王涵
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