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來源：券業行家
在新股破發頻頻的背景下，投資者無比懷念中簽穩賺的光輝歲月。然而，光大證券（維權）卷入的這起頗為“狗血”的糾紛案，起因卻是客戶打新中簽。
中簽疑云
話說，2020年7月3日，時年57歲的林榮忠在光大證券威海海濱北路證券營業部（下稱“海濱北路營業部”或“營業部”）分別開設了普通賬戶和信用賬戶。
由于此前林先生曾在別家券商有過交易，10天之后的7月14日，他在該營業部開立了信用賬戶。
事后想來，這位有一定資歷的投資者開戶的原因，或許是為了科創板打新。
彼時，思瑞浦微電子科技（蘇州）股份有限公司（簡稱：思瑞浦）由海通證券保薦，在科創板上市。按照《首次公開發行股票并在科創板上市發行公告》提示，林先生在2020年9月9日（T日）登錄光大證券金陽光手機APP交易軟件，通過信用賬戶申購思瑞浦A股股票，申購價格為115.71元/股。2020年9月10日（T+1日），其名下賬戶中簽獲批500股。
當日晚間，林先生收到顯示為光大證券金陽光APP的中簽提示短信。次日午間和盤后，他再度收到提示短信，并附有“本通知僅供參考，請登錄賬戶核查”的內容。
蹊蹺的是，林先生登錄其賬戶核查后，沒有發現申購成功的任何信息及確認文件。為慎重起見，他在9月10日當晚便致電營業部的工作人員，要求確認思瑞浦申購中簽情況。而營業部工作人員秦蓬威卻明確告知，其沒有中簽，并稱中簽的信息“假的，你不用信”。
或許是出于對光大證券的信賴，林先生未在T+2日，也就是2020年9月11日留足申購資金，最終僅買入2股，棄購498股。
這都是啥事。網文都不敢這么寫。
調解未果
時隔數日，2020年9月16日，林先生忽然在自己持倉里查詢到這2股股票，頓時覺得“上頭”。
他立即通過微信聯系秦蓬威。后者查詢發現客戶中簽未繳款，先通過口頭道歉，并向營業部經理姜超反映情況。而營業部經理了解情況后，通過電話溝通進行安撫，并告知會盡快提出解決方案。
次日，這位工作人員“負荊請罪”，前往拜訪林先生，而這位客戶只要求由光大證券賠償500股中簽股票。
營業部經研究，提議由林先生在新股上市當天購買500股股票，差價由營業部承擔。不過，這位投資者擔心上市后股價下跌無法賣出，拒絕了這一方案。
不甘心于此，林先生向監管部門反映情況，山東證監局相繼兩次派人來為雙方作調解工作，但并未達成一致。
在糾紛和調解期間，思瑞浦A股股票于2020年9月21日上市交易，當日開盤價為250元、最高價為255.33元，最低價為202元，收盤價為205元，換手率為74.74%。
2021年11月11日，林先生以每股819.99元的價格賣出了當初認購的2股思瑞浦A股股票。此時，距其打新中簽棄購已過去一年又兩個月。
為討回損失，他將光大證券營業部告上了法庭。
法院判決
據山東省威海市環翠區人民法院（簡稱：環翠區法院）一審認為，當事雙方存在委托合同關系。海濱北路營業部雖在當事人申購新股中簽后通過短信方式向其發送了中簽通知，但在客戶向其核實中簽是否真實的情形下，營業部有義務為客戶提供相應查詢服務。而工作人員提供了錯誤的中簽信息，是導致當事人申購失敗的主要原因。作為證券專業從業機構，海濱北路營業部其未能向客戶提供準確中簽查詢信息，存在較大過錯。
另一方面，作為投資者，未自行通過案涉股票上市發行的相關公告所告知的方式確認是否實際中簽，自身亦存在相應的過錯。為此，法院酌情認定由光大證券承擔七成責任。
判決書顯示，環翠區法院以498股的申購價格與新股上市首日的最高價之差為依據；加上客戶租用的調解場所費用，合計71，530.76元。一審判決由光大營業部賠償即50，071.53元；案件受理費5，491元，由林先生負擔5，108元，海濱北路營業部負擔383元。
其后，雙方均不服判決，上訴至山東省威海市中級人民法院（簡稱：威海中院）。
威海中院經審理，認為本案為證券交易代理合同糾紛，應適用《證券法》。工作人員錯誤告知當事人未中簽，與當事人未成功購得498股案涉股票，存在法律上的因果關系。而當事人過于依賴其對工作人員的電話查詢結果，對其自身權利未盡到充分注意義務，一審酌定損失責任并無不當。
基于股票交易存在較高的風險性，以案涉股票上市交易首日買入最高價與上市交易之前申購價的差額認定當事人合理損失，符合公平原則。當事人所主張的會議場地租賃費，系因本案糾紛而產生，費用數額較為合理。
為此，威海中院終審裁定駁回雙方上訴，二審案件受理費6，893元，由當事人負擔5，841元，營業部負擔1，052元。
新手之過
平心而論，本案的這位客戶，此前有著較為豐富的投資經驗，本應熟悉新股申購流程。但畢竟他在光大證券開戶僅有兩個月，加之年紀偏大，熟練使用APP可能存在問題。
而光大證券的營業部柜員和總經理，卻也有類似“新手上路”的情況。
中證協從業人員信息顯示，直接責任人秦蓬威，此前任職于廣州證券（現為中信華南），其后短期任職于興業證券。2020年6月，他登記入職光大證券，2021年4月離職注銷。而海濱北路總經理姜超，此前同樣任職于中信華南；自2020年6月起任職于光大證券。
也就是說，這家營業部的員工和總經理，入職光大證券也僅有三個月。這一經驗，是否足以應對棘手的突發情況呢？
行家還發現，企查查信息顯示，光大證券海濱北路營業部自2017年到2020年期間，三年半時間里共有六任負責人，平均每位任職不到半年。
或許，營業部總經理走馬燈一般的變更，也留下了隱患。
高管變動
變動頻繁的，還有光大證券的高管名單。
正如行家此前的報道，最近十年間，光大證券的董事長、總裁和高管團隊，因816烏龍指、MPS事件和中央巡視，出現了多次變動。
距董事長、監事長“雙雙辭職”后已有多時，光大證券推出了后續人選。
五一節前，光大證券發布公告稱，提名趙陵先生為執行董事候選人，提名梁毅先生為監事候選人。光大證券將在今年6月14日召開2021年度股東大會，審議相關議案。
這也意味著，在“缺位”兩個月后，光大證券將完成掌門變動。
現年50歲的趙陵先生，博士畢業于社科院技術經濟及管理專業。2001年，他加入光大銀行，曾任金融市場部總經理，首席業務總監等職，現任光大銀行黨委委員、副行長、董事會秘書。
現年56歲的梁毅先生，在中國人民大學取得法律碩士學位。他早在2000年加入光大集團，歷任法律部法律處副處長、處長、法律部主任助理、副主任、風險管理與內控合規部/法律部副總經理，現任光大集團風險管理與內控部/法律部資深專家、總部機關紀委委員，兼任光大金甌董事。
最新業績
再來看看光大證券的業績情況。
截至2021年末，光大證券客戶總數達481萬戶，客戶總資產1.43萬億元；下轄營業部244家。
然而，僅僅相隔數月，光大證券2021年報和2022年一季報，有著不小的差異。
2021年，光大證券營業收入為167.07億元，同比增長5.30%；凈利潤34.84億元，同比增幅高達49.28%。經紀業務和信用業務收入分別同比增長19.09%和18.51%；資管業務增長6.60%。
而在2022年一季度，光大證券營業收入為21.81億元，同比下挫24.45%；凈利潤為6.66億元，下滑4.39%。除資管業務同比增長71.95%外，其余業務全線下滑。降幅相對不大的信用業務和經紀業務，分別下降5.58%和17.87%。
責任編輯：彭佳兵
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