券商經紀業務頻收罰單!涉誤導客戶、違規直播薦股、違規炒股……

券商經紀業務頻收罰單!涉誤導客戶、違規直播薦股、違規炒股……
2024年11月25日 17:36 市場資訊

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  來源:國際金融報

  今年以來,監管部門針對券商經紀業務頻出罰單,最近一周開具的罰單已達5張,涉及聯儲證券、財達證券、中天證券3家券商,對向客戶提供誤導性信息、違規直播薦股、員工違規炒股等行為“亮劍”。

  9月底以來,一攬子增量政策落地實施,A股市場交投活躍度顯著提升,上市券商業績普遍回暖,部分行業亂象也成為監管重點關注的領域。

  監管部門持續釋放從嚴監管、細化監管的信號,促進證券行業機構高質量發展。

  密集開具罰單

  11月22日,安徽證監局網站發布一則警示函顯示,郭某作為聯儲證券合肥南一環路證券營業部證券經紀人,存在向客戶提供誤導性信息的行為。安徽證監局決定對郭某采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

  根據聯儲證券披露,截至2023年末,公司共有正式員工1461人,其中經紀業務條線人員達602人,占全部正式員工人數的61.74%。

  過去一周以來,至少還有財達證券、中天證券2家券商的經紀業務條線收到監管處罰。其中,監管層對券商直播違規薦股等亂象持續加大打擊力度。

  11月18日,遼寧證監局披露中天證券沈陽楓楊路證券營業部存在客戶回訪工作不到位、客戶經理從事回訪工作以及部分網絡直播未報備也未進行合規管控等三大違規情形,該營業部及相關責任人均收到監管處罰。這屬于“一案雙罰”的情況。

  同日,天津證監局披露兩張罰單。因存在多名非合格投資者“拼單”賣私募、員工借他人賬戶炒股等問題,財達證券天津獅子林大街證券營業部和相關員工均被監管出具警示函。

  其中,券商從業人員違規炒股是今年監管處罰“重災區”。9月14日,北京證監局披露3張罰單,事涉25人。北京證監局指出,經查,寇玥、劉浩(金麒麟分析師)然等20人作為證券從業人員,曾存在買賣股票的行為。根據相關規定,決定對上述20人采取出具警示函的行政監管措施。4月26日,北京證監局對中金公司出具警示函,因其員工違規炒股。

  增強合規性管理

  隨著新“國九條”的發布以及一攬子增量政策的落地實施,上市券商業績普遍回暖,營收和凈利潤降幅收窄,尤其是第三季度業績改善明顯。

  多家券商積極把握市場機遇,加大經紀業務服務力度。招商證券執行董事、總裁吳宗敏在業績說明會上表示,受市場行情影響,10月份公司新開戶數相比9月份增長了數倍。近期A股市場放量明顯,10月份市場股基交易量較9月份大幅增長,市場熱度提升對公司經紀業務有積極促進作用。

  券商收入迎來一定改善,但經紀業務亂象也有所“冒頭”,出現違規直播薦股、員工違規炒股等問題。

  “證券行業合規性有待提升,其中規范操作、合規運作是關鍵?!豹毩⒇斀浽u論員郭施亮在接受《國際金融報》記者采訪時表示,隨著市場交易持續活躍,違規操作現象頻繁發生,合規性、專業性就顯得相當重要。

  開源非銀金融團隊研報指出,11月以來監管層對于直播、短視頻平臺以及持牌第三方投顧監管加強監管、落地處罰,嚴禁直播薦股。監管舉措有利于保護投資者,維護投顧市場長遠健康發展,短期對投顧業務有一定影響,中長期不改零售業務景氣度。

  監管密集出示罰單,不僅是對違規者的嚴厲懲罰,也旨在對整個券商行業進一步規范與警示。華東某證券分析人士告訴《國際金融報》記者,券商作為資本市場的重要中介機構,其合規經營對資本市場的長遠穩定發展起到至關重要的作用。券商應強化內部風控機制建設,進一步加大對違規行為的內部追責力度。

  強化從嚴監管

  2024年可謂是證券業“強監管年”。今年以來,券商收到罰單數量顯著增加,經紀業務和投行業務是兩大重點領域。這也與行業從嚴監管的趨勢相符合。面對復雜多變的內外部形勢,證券監管部門緊扣強監管、防風險、促高質量發展的主線,強本強基、嚴監嚴管,著力穩市場、穩信心、穩預期。

  在證監會11月上旬召開的兩場行業機構座談會上,中國證監會主席吳清強調,證券基金機構是資本市場重要的中介機構、專業服務機構,在進一步全面深化資本市場改革、促進資源優化配置、推動企業發展壯大、服務中國式現代化進程發揮著重要作用。要進一步堅定信心,堅持辦好自己的事,更好發揮連接資本市場各參與方的關鍵紐帶作用。

  進一步打造良好行業生態也是監管層多次釋放的信號。吳清在2024金融街論壇年會上發表主旨演講時指出,要在加強監管的同時,鼓勵踐行“五要五不”的中國特色金融文化,督促上市公司、行業機構等堅守法治誠信、契約精神,履行信義義務和受托責任,涵養尊重投資者、回報投資者的股權文化,為資本市場平穩健康發展創造優良“軟環境”。

  嚴查嚴打“動真格”。4月,根據中國證券業協會披露,券商文化建設實踐評估指標主要進行了八項調整。其中,尤為引人關注的是在合規管理重點關注事項中,進一步明確了券商若存在從業人員違規炒股并被監管部門處罰的情況,應主動進行自評并扣分。

  5月10日,證監會發布修訂后的《關于加強上市證券公司監管的規定》(下稱《規定》),新規自發布之日起實施。證監會表示,將持續加強證券公司日常監管,強化執法問責,督促上市證券公司將《規定》的一系列新要求落實到位,并將實踐中好的經驗和做法向全行業輻射,促進證券行業機構高質量發展。

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責任編輯:楊紅卜

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