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新浪財經(jīng)訊 10月29日，湖北銀行股份有限公司因制作的某基金宣傳推介材料未經(jīng)檢查并出具合規(guī)意見書、未向湖北證監(jiān)局備案的違規(guī)行為，被湖北證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，湖北證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)湖北銀行股份有限公司存在以下違規(guī)行為：
湖北銀行股份有限公司制作的某基金宣傳推介材料未經(jīng)湖北銀行股份有限公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查并出具合規(guī)意見書、未向湖北證監(jiān)局備案、未向基金投資人提示基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
湖北證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條第二款和第四十三條規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對湖北銀行股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，責(zé)令湖北銀行股份有限公司在收到本決定書后對上述問題予以改正。湖北銀行股份有限公司應(yīng)在2018年11月20日前，向湖北證監(jiān)局提交書面整改報告。
責(zé)任編輯：王棟
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