新年監管頻頻出手 多家券商被立案調查或重罰
來源：讀創/深圳商報
記者 陳燕青
進入2023年，多家券商因違規受到監管打擊。其中，中信證券、中信建投受到央行開出的逾千萬元巨額罰單，東北證券、東海證券被證監會立案調查，而東吳證券、申萬宏源等6家券商被北交所采取監管措施。
央行上周末披露2023年首批罰單。據行政處罰公示，中信證券和中信建投分別被處以罰款1376萬元、1388萬元，兩家公司相關責任人也分別被處以罰款。
具體來看，中信證券因存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告等3項違法行為，被處以罰款1376萬元。中信建投因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶和假名賬戶等3項違法行為，被處以罰款1388萬元。
記者注意到，去年券商因反洗錢被罰也多有發生。去年2月，中天證券因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告，被央行沈陽分行罰款137.1萬元。
去年6月，據香港證監會網站披露，因沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，光大證券（維權）全資子公司光大證券（香港）有限公司，被公開譴責并罰款380萬港元。
上周，東北證券公告稱，因公司在執行豫金剛石2016年非公開發行股票項目中，涉嫌保薦、持續督導等業務未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，根據相關法律法規，證監會決定對公司立案。
東海證券也公告稱，因公司在金洲慈航2015年重大資產重組中，開展獨立財務顧問業務涉嫌未勤勉盡責，根據相關法律規定，證監會決定對公司立案。
根據公告信息，這兩起立案調查都屬于對中介機構的后督追責。根據記者梳理，去年因投行項目出問題被監管立案調查的券商已有招商證券、中德證券、平安證券、江海證券，而觸發因素都是多年前的投行項目出現財務造假等重大違規。
北交所網站日前公布2023年首個《關于對會員及其他交易參與人采取口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示》。
今年1月，東吳證券、東北證券、申萬宏源證券、東亞前海、國信證券、東莞證券6家券商被北交所采取監管措施。
從原因來看，6家券商被罰的違規事由主要包括三方面，分別是信息披露違規、承銷違規和交易違規。從結果來看，3家券商被口頭警示，2家被要求提交書面承諾，申萬宏源則被約見談話。
近年來，監管部門對于資本市場違法行為的打擊力度不斷加大。證監會多次表示，中介機構歸位盡責是提高資本市場信息披露質量的重要環節，要依法嚴肅追究中介機構及從業人員違法責任，有力督促其發揮資本市場“看門人”作用。
對此，知名財經評論員宋清輝指出，近年來金融機構等違法違規行為受到監管層的嚴厲打擊，此舉提高了其違法違規的成本，有助于保護投資者的權益，切實維護市場紀律和市場秩序，促進金融市場健康穩定發展。
責任編輯：劉萬里 SF014
VIP課程推薦
APP專享直播
熱門推薦
收起
24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關注（sinafinance）
