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（來源：梧桐樹下V）

12月24日，新疆證監局分別公布對申萬宏源證券有限公司、對五礦證券有限公司采取出具警示函監督管理措施的決定。兩證券公司本次受監管都因在新疆中泰化學股份有限公司（ST中泰（維權） ，002092）債券主承銷中違規。

申萬宏源作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商，對發行人非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，盡職調查工作底稿不規范。新疆證監局決定對申萬宏源采取出具警示函的監督管理措施。

申萬宏源證券有限公司：

經查，你公司作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商，對發行人非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，盡職調查工作底稿不規范，不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引》（2020年修訂）第五條第二款、第十一條、第十三條第二款、第二十八條以及《公司債券承銷業務規范》（2022年修訂）第十三條的要求，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第180號）第六條第一款、第四十一條的規定。

根據《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第180號）第六十八條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應當認真吸取教訓，加強對證券法律法規的學習，恪守勤勉盡責義務，提高執業質量，并于收到本決定書之日起15日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

新疆證監局

2024年12月23日

五礦證券作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化K1”公司債券的主承銷商，對發行人非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個別財務報表科目分析核查不充分，盡職調查工作底稿不規范。新疆證監局決定對五礦證券采取出具警示函的監督管理措施。

五礦證券有限公司：

經查，你公司作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化K1”公司債券的主承銷商，對發行人非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個別財務報表科目分析核查不充分，盡職調查工作底稿不規范，不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引》（2020年修訂）第五條第二款、第十一條、第十二條、第十三條第二款、第二十八條以及《公司債券承銷業務規范》（2022年修訂）第十三條的要求，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第180號）第六條第一款、第四十一條的規定。

根據《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第180號）第六十八條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應當認真吸取教訓，加強對證券法律法規的學習，恪守勤勉盡責義務，提高執業質量，并于收到本決定書之日起15日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

新疆證監局

2024年12月23日

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