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上海證券交易所：

華興證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華興證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為江蘇三房巷聚材股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“上市公司”、“三房巷”）可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)公司2024年以來的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)將本次現(xiàn)場(chǎng)檢查情況報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

保薦機(jī)構(gòu)于2024年12月18日至2024年12月19日對(duì)三房巷進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，參加人員為劉瀟瀟、酈可、劉夢(mèng)婷。

在現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中，保薦機(jī)構(gòu)結(jié)合三房巷的實(shí)際情況，查閱、收集三房巷有關(guān)文件、資料，與公司有關(guān)人員進(jìn)行溝通和詢問、查看公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、查閱公司財(cái)務(wù)資料和信息披露文件，檢查了公司治理和內(nèi)部控制情況、三會(huì)運(yùn)作情況、信息披露情況、獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況以及經(jīng)營(yíng)狀況在內(nèi)的事項(xiàng)，并在前述工作的基礎(chǔ)上完成了本次現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。

二、針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

1、核查情況

保薦機(jī)構(gòu)查閱了三房巷最新的公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及其他內(nèi)部控制制度，獲取了自2024年1月1日以來股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及專門委員會(huì)的會(huì)議文件。

2、核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司建立了較為完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行；公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)召集、召開及表決程序合法合規(guī)，會(huì)議記錄完整，會(huì)議資料保存完好，三會(huì)運(yùn)作規(guī)范；公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)。三房巷公司治理、內(nèi)部控制、三會(huì)運(yùn)作情況良好。

（二）信息披露情況

1、核查情況

保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司自2024年1月1日至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查之日的三會(huì)文件等信息披露支持性文件，并與公司公告進(jìn)行對(duì)比和分析。

2、核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定。

（三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

1、核查情況

保薦機(jī)構(gòu)查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，查閱了公司主要管理層人員名單、組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名冊(cè)，重點(diǎn)對(duì)關(guān)聯(lián)方資金往來進(jìn)行核查，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

2、核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

1、核查情況

保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司募集資金使用管理制度、募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議、募集資金使用事項(xiàng)相關(guān)的三會(huì)文件及募集資金相關(guān)的信息披露資料，核查了募集資金專戶的銀行對(duì)賬單、募集資金使用明細(xì)和抽查了大額募集資金支出的銀行回單等原始憑證，實(shí)地查看募投項(xiàng)目進(jìn)展情況，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

2、核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司建立了完善的募集資金使用管理制度，募集資金使用情況合法合規(guī)，募集資金不存在被控股股東、實(shí)際控制人占用、違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，也不存在其他違反募集資金管理和使用的相關(guān)規(guī)定的情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

1、核查情況

保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資的相關(guān)制度文件、三會(huì)文件以及信息披露文件，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

2、核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資的決策權(quán)限及決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，公司不存在重大的違法違規(guī)和損害中小股東利益的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資情況。

（六）經(jīng)營(yíng)狀況

1、核查情況

項(xiàng)目組查閱了三房巷定期財(cái)務(wù)報(bào)告及主要經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、近期行業(yè)情況和可比公司信息等，實(shí)地查看公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并對(duì)公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談。2024年1-9月，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1,829,067.08萬元，同比變動(dòng)4.03%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)-30,678.24萬元，同比變動(dòng)-1,241.36%。

2、核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，重要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所正常運(yùn)轉(zhuǎn)；受國內(nèi)瓶級(jí)聚酯切片新增產(chǎn)能投放較快以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈因素影響，公司主要產(chǎn)品瓶級(jí)聚酯切片加工差處于低位震蕩，公司前三季度利潤(rùn)較去年同期有所下降且處于虧損狀態(tài)，與行業(yè)趨勢(shì)一致。保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)跟蹤公司經(jīng)營(yíng)情況，提請(qǐng)上市公司制定有效措施控制市場(chǎng)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并充分披露主營(yíng)業(yè)務(wù)所處行業(yè)趨勢(shì)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境的重大變化。

（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

無。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)上市公司關(guān)注行業(yè)趨勢(shì)以及產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)情況，合理調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略，進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，防范相關(guān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并做好持續(xù)信息披露工作，確保在符合信息披露相關(guān)規(guī)則的前提下及時(shí)、充分地揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者利益；關(guān)注募集資金的使用進(jìn)度，持續(xù)合規(guī)合理使用募集資金，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施。

四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)三房巷存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

在保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作中，上市公司能夠按照保薦機(jī)構(gòu)的要求積極組織相關(guān)部門和人員，配合保薦機(jī)構(gòu)的工作。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

經(jīng)過本次現(xiàn)場(chǎng)核查工作，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：自2024年1月1日至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司在公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、公司的獨(dú)立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資以及經(jīng)營(yíng)狀況等方面不存在違反《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)則的重大事項(xiàng)。

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