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證券代碼：002615 證券簡稱：哈爾斯 公告編號：2024-062

浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司

關于部分限制性股票回購注銷完成暨股份變動的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要提示：

1、浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次限制性股票回購注銷共涉及4名激勵對象合計84,000股，占公司本次回購注銷前總股本的0.0180%，回購價格為2.45元/股。本次回購注銷完成后，公司總股本將由466,379,732股變更為466,295,732股。

2、公司已在《證券時報》《證券日報》《上海證券報》以及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票減少注冊資本暨通知債權人的公告》，自公告日起45天內未收到債權人要求提供擔保或清償債務的請求。

3、經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司本次限制性股票回購注銷事宜已于近日辦理完成。

浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司于2024年8月24日召開的第六屆董事會第十次會議和第六屆監事會第九次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，并經2024年9月27日召開的2024年第四次臨時股東大會審議通過，同意公司回購注銷部分激勵對象持有的已獲授但尚未解鎖的限制性股票84,000股。

公司已于近日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成上述部分限制性股票的回購注銷事宜，現將有關情況公告如下：

一、本次股權激勵計劃基本情況

1、2020年10月16日，公司召開第五屆董事會第二次會議，審議通過了《關于〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

2、2020年10月16日，公司召開第五屆監事會第二次會議，審議通過了《關于〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核實〈2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單〉的議案》。公司監事會就公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單出具了審核意見。

3、2020年10月19日至2020年10月28日，公司在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）及公司官網（http://www.haers.cn/）上對授予激勵對象名單的姓名和職務進行了公示，在公示期內，公司監事會未接到與激勵對象有關的任何異議。2020年10月29日，公司監事會發表了《浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司監事會關于公司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》，公司監事會認為，列入本次激勵計劃首次授予部分激勵對象均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件，其作為本次激勵計劃首次授予部分激勵對象合法、有效。

4、2020年11月3日，公司召開2020年第四次臨時股東大會，會議以現場投票和網絡投票相結合的方式審議通過了《關于〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等相關議案。

5、2020年11月4日，公司公告了《浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司關于2020年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

6、2020年11月25日，公司召開第五屆董事會第四次會議、第五屆監事會第四次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，同意以2020年11月25日為首次授予日，向符合授予條件的116名激勵對象授予907.50萬股限制性股票，授予價格為2.90元/股。公司獨立董事對此事項發表了同意的獨立意見，監事會對首次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見。

7、2020年12月28日，公司在中國證監會指定信息披露媒體公告了《關于2020年限制性股票激勵計劃限制性股票（回購部分）首次授予登記完成的公告》《關于2020年限制性股票激勵計劃限制性股票（定增部分）首次授予登記完成的公告》，首次授予限制性股票（回購部分）的上市日期為 2020年12月25日，首次授予限制性股票（定增部分）的上市日期為2020年12月29日。

8、2021年4月27日，公司召開第五屆董事會第八次會議、第五屆監事會第五次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。公司董事會決定：鑒于首次授予的激勵對象郭峻峰、龔玉潤、曹飛因個人原因主動離職，根據《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，上述人員已不符合激勵條件。公司以自有資金回購注銷上述3名已離職人員所持有的已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票共計86萬股，回購價格為2.90元/股。公司監事會對此發表了同意意見，獨立董事發表了同意的獨立意見。

9、2021年5月21日，公司召開2020年年度股東大會，會議以現場投票和網絡投票相結合的方式審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。

10、2021年10月27日，公司召開第五屆董事會第十二次會議和第五屆監事會第七次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》，審議同意預留限制性股票授予事項，公司獨立董事就預留限制性股票授予事項發表了同意的獨立意見。公司監事會對預留限制性股票授予對象的授予條件是否成就進行了核查，同意以2021年11月1日為預留授予日，向15名激勵對象授予193萬股限制性股票。

11、2021年12月1日，公司召開第五屆董事會第十三次會議和第五屆監事會第八次會議，審議通過了《關于〈2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要〉的議案》《關于〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》等相關議案。公司獨立董事對此事項發表了同意的獨立意見，監事會對此事項發表了同意意見。

12、2021年12月17日，公司召開2021年第五次臨時股東大會，會議以現場投票和網絡投票相結合的方式審議通過了《關于〈2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要〉的議案》、《關于〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》等相關議案。

13、2021年12月31日，公司在中國證監會指定信息披露媒體公告了《關于2020年限制性股票激勵計劃預留授予登記完成的公告》，預留限制性股票的上市日期為2021年12月31日。

14、2022年1月12日，公司召開第五屆董事會第十五次會議及第五屆監事會第九次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》，公司董事會決定：鑒于激勵對象彭敏、馬小輝、朱曉斌、楊彥雙因個人原因主動辭職，已不符合激勵條件，根據《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》，公司以自有資金回購注銷上述4名已離職人員所持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計46萬股，回購價格為 2.90元/股。公司監事會對此發表了同意意見，獨立董事發表了同意的獨立意見。

15、2022年1月28日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，會議以現場投票和網絡投票相結合的方式審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。

16、2022年8月26日，公司召開第五屆董事會第二十次會議及第五屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。因公司于2022年6月2日實施完成了2021年度權益分派，根據公司《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》中“第十四章 限制性股票回購注銷原則/一、回購價格的調整方法”的規定，公司限制性股票的回購價格由2.90元/股調整為2.75元/股。此外，公司董事會決定：鑒于激勵對象王浩、劉宜、胡宇超、胡周斌、陳漢松因個人原因主動辭職，已不符合激勵條件，根據《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》，公司以自有資金回購注銷上述5名已離職人員所持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計25萬股。公司監事會對此發表了同意意見，獨立董事發表了同意的獨立意見。

17、2022年9月21日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，會議以現場投票和網絡投票相結合的方式審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。

18、2022年12月30日，公司召開第五屆董事會第二十四次會議和第五屆監事會第十三次會議，審議通過《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個限售期解除限售條件成就的議案》《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。公司董事會根據2020年第四次臨時股東大會的授權，同意按照《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定為符合條件的85名激勵對象共183.84萬股限制性股票辦理解除限售相關事宜。此外，公司董事會決定：鑒于激勵對象劉義豐、周君、曹媛、徐文軍、李振龍因個人原因主動辭職，以及4名首次授予激勵對象因2021年度個人層面績效評分未達目標全部或部分取消當期計劃解除限售額度，上述人員已不符合激勵條件，根據《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》，公司以自有資金回購注銷上述人員所持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計15.24萬股，回購價格為2.75元/股。公司監事會對此發表了同意意見，獨立董事發表了同意的獨立意見。

19、2023年1月12日，公司在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）及公司官網（http://www.haers.cn/）披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，解鎖的限制性股票上市流通日期為2023年1月13日。

20、2023年1月16日，公司召開2023年第一次臨時股東大會，會議以現場投票和網絡投票相結合的方式審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。

21、2023年8月13日，公司召開第五屆董事會第二十九次會議及第五屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。因公司于2023年6月20日實施完成了2022年度權益分派，根據公司《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》中“第十四章 限制性股票回購注銷原則/一、回購價格的調整方法”的規定，公司限制性股票的回購價格由2.75元/股調整為2.55元/股。此外，公司董事會決定：鑒于激勵對象楊崇義、呂鐵爐因個人原因主動辭職，已不符合激勵條件，根據《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》，公司以自有資金回購注銷上述2名已離職人員所持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計27.30萬股。公司監事會對此發表了同意意見，獨立董事發表了同意的獨立意見。

22、2023年8月30日，公司召開2023年第二次臨時股東大會，會議以現場投票和網絡投票相結合的方式審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。

23、2023年12月20日，公司召開第六屆董事會第四次會議和第六屆監事會第四次會議，審議通過《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期及預留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。董事會根據2020年第四次臨時股東大會的授權，同意按照《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定為符合條件的86名激勵對象共219.12萬股限制性股票辦理解除限售相關事宜。此外，董事會決定：4名首次授予激勵對象因2022年度個人層面績效評分未達目標全部或部分取消當期計劃解除限售額度，已不符合激勵條件，根據《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》，公司以自有資金回購注銷4名激勵對象所持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計9.66萬股，回購價格為2.55元/股。公司監事會對此發表了同意意見，獨立董事發表了同意的獨立意見。

24、2024年1月5日，公司召開2024年第一次臨時股東大會，會議以現場投票和網絡投票相結合的方式審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。

25、2024年1月6日，公司在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）及公司官網（http://www.haers.cn/）披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期及預留授予部分第一個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，解鎖的限制性股票上市流通日期為2024年1月9日。

26、2024年8月24日，公司召開第六屆董事會第十次會議和第六屆監事會第九次會議，審議通過《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。董事會決定：鑒于激勵對象胡志生、應智磊、屠頌華、暨亮因個人原因主動離職，已不符合激勵條件，根據《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》，公司以自有資金回購注銷上述4名已離職人員所持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計8.40萬股，回購價格為2.45元/股。公司監事會對此發表了同意意見。

27、2024年9月27日，公司召開2024年第四次臨時股東大會，會議以現場投票和網絡投票相結合的方式審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的2020年限制性股票的議案》。

二、本次回購注銷的原因、數量、價格、資金來源及驗資情況

（一）回購注銷的原因

根據《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定，“激勵對象因辭職、公司裁員而離職，激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格”，鑒于激勵對象胡志生、應智磊、屠頌華、暨亮因個人原因主動辭職，已不符合激勵條件，公司擬將上述激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計8.40萬股全部回購注銷，本次回購注銷完成后，公司限制性股票激勵計劃將按照相關法律法規及《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》要求繼續執行。

（二）回購注銷的數量

根據《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定，“激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股等影響公司股本總額或公司股票數量事項的，公司應對尚未解除限售的限制性股票的回購數量做相應的調整”；4名激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，公司未發生需調整回購數量的相關情形，故本次回購注銷的限制性股票數量無需調整。本次擬回購注銷的限制性股票合計8.40萬股，占公司當前總股本的0.0180%。

（三）回購注銷的價格

根據《激勵計劃》的相關規定，“激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項的，公司應對尚未解除限售的限制性股票的回購價格做相應的調整”；因公司于2024年6月3日實施完成了2023年度權益分派，根據公司《激勵計劃》的相關規定，本次回購注銷的價格為2.45元/股。

（四）回購的資金來源

本次回購事項公司應支付的回購價款總額為205,800元，回購資金來源于公司自有資金。

三、本次回購注銷后公司股權結構的變動情況

本次限制性股票回購注銷后，公司股本結構變動如下：

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注：上表中“本次變動前”采用截至2024年12月12日的股本結構表；變動后具體數據以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的上市公司股本結構表為準；上表中如有尾數不和為四舍五入所致。

本次回購注銷完成后，不會導致公司控股股東發生變化，公司股權分布仍具備上市條件。

四、本次回購注銷對公司的影響

本次回購注銷部分限制性股票系公司根據《2020年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》對個人考核未達標的激勵對象所獲授但尚未解除限售的限制性股票的具體處理，本次回購注銷事項不影響公司2020年限制性股票激勵計劃的繼續實施；本次回購注銷的限制性股票數量較少，回購所支付資金較小，不會對公司的經營業績和財務狀況產生重大影響，也不會影響公司的正常生產經營和管理團隊的勤勉盡職。

特此公告。

浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司董事會

2024年12月17日

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