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證券代碼：600030 證券簡(jiǎn)稱：中信證券 公告編號(hào)：臨2024-053

中信證券股份有限公司

關(guān)于2024年度“提質(zhì)增效重回報(bào)”行動(dòng)方案的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司、中信證券）緊緊圍繞中央金融工作會(huì)議和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，深入學(xué)習(xí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》及配套文件（以下簡(jiǎn)稱新“國(guó)九條”），貫徹證監(jiān)會(huì)關(guān)于加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)意見，從功能發(fā)揮、提升投資者回報(bào)、服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力、服務(wù)廣大投資者、規(guī)范公司治理等方面，制定本方案。相關(guān)舉措公告如下：

一、將“功能性”放在首要位置，建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)

中信證券深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹新“國(guó)九條”精神。新“國(guó)九條”堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，進(jìn)一步貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，明確了資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展“五個(gè)必須”的深刻內(nèi)涵，分階段規(guī)劃了未來5年、2035年、本世紀(jì)中葉資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)，系統(tǒng)提出了強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的一攬子政策措施。以此為指引，公司將功能性放在首要位置，踐行國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，積極發(fā)揮好資本市場(chǎng)金融服務(wù)功能，踐行金融報(bào)國(guó)、金融為民的發(fā)展理念，落實(shí)好科技、綠色、普惠、養(yǎng)老、數(shù)字金融等“五篇大文章”的戰(zhàn)略布局，以高質(zhì)量發(fā)展成效助力金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)。2023年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣600.68億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)人民幣197.21億元；總資產(chǎn)規(guī)模達(dá)人民幣14,534億元，較年初增長(zhǎng)11.06%；歸母凈資產(chǎn)達(dá)人民幣2,688億元，較年初增長(zhǎng)6.21%。

新“國(guó)九條”要求，要推動(dòng)證券基金機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)樹立正確經(jīng)營(yíng)理念，處理好功能性和盈利性關(guān)系。近期，證監(jiān)會(huì)修訂了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，并對(duì)構(gòu)建一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)提出了明確要求，在經(jīng)營(yíng)理念、功能發(fā)揮、治理水平和合規(guī)意識(shí)等方面，明確了“時(shí)間表”和“施工圖”。中信證券將按照相關(guān)要求，端正經(jīng)營(yíng)理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。從實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略全局來思考、謀劃、推進(jìn)各項(xiàng)工作：發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，不斷把黨的政治優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)治理效能；為客戶提供全業(yè)務(wù)鏈的綜合服務(wù)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效；加強(qiáng)投資能力建設(shè)，為客戶創(chuàng)造長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)；進(jìn)一步提升市場(chǎng)影響力和競(jìng)爭(zhēng)力；持續(xù)完善全球一體化垂直管理，優(yōu)化全球業(yè)務(wù)布局；通過數(shù)字化創(chuàng)新賦能業(yè)務(wù)發(fā)展，依托科技手段提升金融服務(wù)水平；強(qiáng)化公司內(nèi)控體系建設(shè)，守牢不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的底線；進(jìn)一步完善人才發(fā)展體制機(jī)制；加強(qiáng)品牌和企業(yè)文化建設(shè)。通過系統(tǒng)化舉措，進(jìn)一步提升金融服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展能力，加快建設(shè)成為一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)。

二、發(fā)揮“看門人”職責(zé)，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力高質(zhì)量發(fā)展

中信證券始終根據(jù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)方向，持續(xù)完善業(yè)務(wù)布局，把好“入口關(guān)”、當(dāng)好“看門人”，從源頭上提高上市公司質(zhì)量，助力鞏固資本市場(chǎng)發(fā)展之基。2023年，公司立足發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)成效更加顯著。積極融入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，服務(wù)多家科技創(chuàng)新企業(yè)通過科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所開展融資，助力其實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。通過自有資金和私募股權(quán)基金投資金額近100億元，引導(dǎo)社會(huì)資本更多流向新材料、新能源、信息技術(shù)等科技自立自強(qiáng)的重要領(lǐng)域，投資的多家企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)解決了“卡脖子”問題，以多種舉措助力新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展，做好科技金融這篇文章。

新“國(guó)九條”要求，必須牢牢把握高質(zhì)量發(fā)展的主題，守正創(chuàng)新，更加有力服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，要促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，加大對(duì)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、突破關(guān)鍵核心技術(shù)企業(yè)的股債融資支持。圍繞相關(guān)要求，公司將加大對(duì)科技創(chuàng)新、先進(jìn)制造、綠色發(fā)展和中小微企業(yè)的支持力度，拓寬企業(yè)融資渠道、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，促進(jìn)資源高效配置，更好發(fā)揮直接融資功能。主動(dòng)融入國(guó)家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，服務(wù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。引導(dǎo)金融資本投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技，在直接融資、并購重組、產(chǎn)業(yè)研究、股權(quán)投資等方面，進(jìn)一步適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要和特點(diǎn)，發(fā)揮證券公司“服務(wù)商”、“看門人”的功能作用，持續(xù)豐富服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力的方式方法，讓更多優(yōu)質(zhì)的新質(zhì)生產(chǎn)力企業(yè)通過資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。

三、堅(jiān)持金融工作的政治性、人民性，服務(wù)廣大投資者

中信證券堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向，深刻把握金融工作的政治性和人民性，將投資者作為市場(chǎng)之本，通過多種方式保護(hù)投資者合法權(quán)益。堅(jiān)持普惠金融，提供全方位、高質(zhì)量、多層次的理財(cái)和資產(chǎn)管理服務(wù)，搭建了多層次買方投顧配置服務(wù)體系，更好滿足廣大投資者的個(gè)性化、差異化配置需求，提升投資者獲得感。

新“國(guó)九條”要求，必須始終踐行金融為民的理念，突出以人民為中心的價(jià)值取向，助力更好滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的財(cái)富管理需求。圍繞相關(guān)要求，公司將嚴(yán)守服務(wù)人民群眾投資需求的金融本質(zhì)，通過創(chuàng)新不斷拓展服務(wù)客戶的廣度和深度。堅(jiān)持價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資，提升專業(yè)財(cái)富管理服務(wù)水平，以客戶需求為導(dǎo)向，努力提供更多兼具安全性和收益性的金融產(chǎn)品與服務(wù)。加強(qiáng)投資、研究、交易一體化能力建設(shè)，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)、人工智能對(duì)提升投資交易效能的作用。堅(jiān)定財(cái)富管理深化發(fā)展的方向和路徑，搭建多層次財(cái)富配置體系，更好滿足居民財(cái)富管理需要，促進(jìn)共同富裕，成為人民群眾投資需求的發(fā)現(xiàn)者、服務(wù)旅程的陪伴者和專業(yè)價(jià)值的引領(lǐng)者。

四、優(yōu)化分紅政策，提升投資者回報(bào)

公司始終堅(jiān)持積極回饋股東、為股東創(chuàng)造價(jià)值的經(jīng)營(yíng)理念，制定了積極、穩(wěn)定的現(xiàn)金分紅政策，實(shí)實(shí)在在增強(qiáng)投資者獲得感。自A股上市以來，中信證券已實(shí)施累計(jì)分紅人民幣739億元。近3年來，現(xiàn)金分紅比例始終保持在30%以上。2023年，公司擬每10股派發(fā)人民幣4.75元（含稅），擬現(xiàn)金分紅人民幣70.39億元，占公司2023年實(shí)現(xiàn)可分配利潤(rùn)的36.67%，較2022年提升1.79個(gè)百分點(diǎn)。

新“國(guó)九條”要求，要增強(qiáng)分紅穩(wěn)定性、持續(xù)性和可預(yù)期性，推動(dòng)一年多次分紅、預(yù)分紅、春節(jié)前分紅。研究將上市公司市值管理納入企業(yè)內(nèi)外部考核評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)上市公司回購股份后依法注銷。作為一家注重為投資者提供長(zhǎng)期、穩(wěn)定回報(bào)，堅(jiān)定履行社會(huì)責(zé)任的上市公司，中信證券將認(rèn)真研究相關(guān)政策，在符合多次分紅、股份回購相關(guān)條件的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司發(fā)展的實(shí)際情況，積極、有序、穩(wěn)妥地推進(jìn)相關(guān)工作。目前，公司正在積極做好2024年度中期利潤(rùn)分配相關(guān)安排，履行相關(guān)公司治理程序。公司將以科學(xué)有效的分紅政策和市值管理舉措，切實(shí)提升投資者的獲得感。

五、加強(qiáng)投資者溝通，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益

中信證券始終致力于打造開放、透明、互動(dòng)的投資者關(guān)系管理體系，公司高度重視保護(hù)股東、投資者，特別是中小股東、投資者的合法權(quán)益。通過股東熱線、電子郵件、上證“e互動(dòng)”等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，采取股東大會(huì)、業(yè)績(jī)說明會(huì)、投資者開放日、路演、分析師會(huì)議、接待來訪、座談交流等方式，全方位聽取投資者意見建議，并及時(shí)回應(yīng)投資者訴求。2023年，公司舉辦了三場(chǎng)業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)及數(shù)十場(chǎng)投資者溝通活動(dòng)，服務(wù)了約16萬名投資者的溝通需求。同時(shí)，公司于2023年9月19日舉辦了“同信而行 致遠(yuǎn)未來”A股上市20周年暨2023年投資者開放日活動(dòng)，此次活動(dòng)為投資者提供了與公司管理層直接溝通的優(yōu)質(zhì)平臺(tái)，向資本市場(chǎng)和社會(huì)各界展現(xiàn)了公司上市20周年來的經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況。

新“國(guó)九條”要求，要更加有效保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。中信證券將對(duì)標(biāo)相關(guān)要求，以尊重投資者、回報(bào)投資者、保護(hù)投資者為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，持續(xù)提升投資者關(guān)系管理工作質(zhì)量，通過擴(kuò)大中小投資者溝通途徑、提升投資者活動(dòng)頻次、優(yōu)化信息披露質(zhì)量等多種方式，切實(shí)保障中小投資者的合法權(quán)益，向資本市場(chǎng)傳遞公司的投資價(jià)值。

六、規(guī)范公司治理，夯實(shí)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展基礎(chǔ)

中信證券嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，形成了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層相互分離、相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。同時(shí)，公司不斷深化內(nèi)控體系建設(shè)，扎實(shí)做好全面風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作，形成了多樣化風(fēng)險(xiǎn)管理措施，有效實(shí)現(xiàn)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全覆蓋、全流程、多維度管理。

新“國(guó)九條”要求，必須全面加強(qiáng)監(jiān)管、有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)為基調(diào)、嚴(yán)字當(dāng)頭，確保監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角。圍繞強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的要求，中信證券將進(jìn)一步完善公司制度規(guī)則，提升公司內(nèi)控體系的全面性、有效性和及時(shí)性。發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)偏好引導(dǎo)作用，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。守牢風(fēng)險(xiǎn)底線、合規(guī)紅線，持續(xù)增強(qiáng)抵御全球金融風(fēng)險(xiǎn)的能力。不斷提升企業(yè)現(xiàn)代化管理水平，以規(guī)范治理能力確保企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

中信證券將深入貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”和證監(jiān)會(huì)系列配套政策文件精神，錨定高質(zhì)量發(fā)展總要求，持續(xù)提升專業(yè)服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮好直接融資“服務(wù)商”、資本市場(chǎng)“看門人”、社會(huì)財(cái)富“管理者”的功能，努力推動(dòng)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)取得明顯進(jìn)展，為金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)和中國(guó)式現(xiàn)代化做出貢獻(xiàn)。

本次行動(dòng)方案是基于當(dāng)前公司經(jīng)營(yíng)情況及市場(chǎng)環(huán)境而做出的規(guī)劃，不構(gòu)成公司承諾。方案實(shí)施受多方面因素影響，存在一定不確定性，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

中信證券股份有限公司董事會(huì)

2024年6月28日

證券代碼：600030 證券簡(jiǎn)稱：中信證券 公告編號(hào)：臨2024-052

中信證券股份有限公司

第八屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

公司第八屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議于2024年6月25日發(fā)出書面通知，于2024年6月28日完成通訊表決，應(yīng)參與表決董事8人，實(shí)際參與表決董事8人，有效表決數(shù)占公司董事總數(shù)的100%。公司全體董事同意豁免本次會(huì)議的通知期限，本次會(huì)議的召集、召開符合《公司法》和公司《章程》的規(guī)定。

會(huì)議以記名投票方式表決，審議通過《關(guān)于審議公司2024年度“提質(zhì)增效重回報(bào)”行動(dòng)方案的議案》。

表決情況：同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，本議案獲得通過。

具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠娕c本公告同日披露的《中信證券股份有限公司關(guān)于2024年度“提質(zhì)增效重回報(bào)”行動(dòng)方案的公告》。

特此公告。

中信證券股份有限公司董事會(huì)

2024年6月28日

證券代碼：600030 證券簡(jiǎn)稱：中信證券 公告編號(hào)：臨2024-051

中信證券股份有限公司

2023年度股東大會(huì)決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會(huì)議是否有否決議案：無

一、會(huì)議召開和出席情況

(一)股東大會(huì)召開的時(shí)間：2024年6月28日

(二)股東大會(huì)召開的地點(diǎn)：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)北京瑞城四季酒店五層紫禁廳

(三)出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

■

(四)本次股東大會(huì)表決方式符合《公司法》及公司《章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)由公司董事長(zhǎng)張佑君先生主持。

(五)公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書的出席情況

1.公司在任董事8人，出席8人，其中，董事長(zhǎng)張佑君先生，非執(zhí)行董事趙先信先生，獨(dú)立非執(zhí)行董事史青春先生、張健華先生現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)，非執(zhí)行董事張麟先生、付臨芳女士、王恕慧先生及獨(dú)立非執(zhí)行董事李青先生以電話/視頻方式參會(huì)；

2.公司在任監(jiān)事5人，現(xiàn)場(chǎng)出席5人；

3.公司董事會(huì)秘書王俊鋒先生出席了本次股東大會(huì)；公司其他高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。

此外，公司聘請(qǐng)的律師及香港中央證券登記有限公司相關(guān)人員出席了本次股東大會(huì)。

本次股東大會(huì)的監(jiān)票人和計(jì)票人由公司股東代表、監(jiān)事、境內(nèi)法律顧問北京市嘉源律師事務(wù)所的見證律師、H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司工作人員共同擔(dān)任。

二、議案審議情況

(一)非累積投票議案

1.議案名稱：2023年度董事會(huì)工作報(bào)告

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

2.議案名稱：2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

3.議案名稱：2023年年度報(bào)告

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

4.議案名稱：2023年度利潤(rùn)分配方案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

公司2023年度利潤(rùn)分配采用現(xiàn)金分紅的方式（即100%為現(xiàn)金分紅），向2023年度現(xiàn)金紅利派發(fā)股權(quán)登記日（具體日期將進(jìn)一步公告）登記在冊(cè)的A股股東和H股股東派發(fā)紅利，每10股派發(fā)人民幣4.75元（含稅），以2023年末公司A股及H股總股本14,820,546,829股為基數(shù)，合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣7,039,759,743.78元（含稅），占2023年合并報(bào)表歸屬于上市公司普通股股東凈利潤(rùn)的36.67%。自公司第八屆董事會(huì)第十八次會(huì)議召開后至實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司已發(fā)行總股數(shù)發(fā)生變動(dòng)的，維持分配總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股分配比例。2023年度剩余可供投資者分配的利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下一年度。

現(xiàn)金紅利以人民幣計(jì)值和宣布，以人民幣向A股股東支付，以港幣向H股股東支付。港幣實(shí)際派發(fā)金額按照公司2023年度股東大會(huì)召開日前五個(gè)工作日中國(guó)人民銀行公布的人民幣兌換港幣平均基準(zhǔn)匯率計(jì)算。

公司2023年度現(xiàn)金紅利將于2024年8月28日前派發(fā)完畢。

5.議案名稱：關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

6.議案名稱：關(guān)于預(yù)計(jì)公司2024年自營(yíng)投資額度的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

7.議案名稱：公司2024年度融資類擔(dān)保計(jì)劃

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

8.議案名稱：關(guān)于公司董事、監(jiān)事2023年度已發(fā)放報(bào)酬總額的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

9.00 議案名稱：關(guān)于預(yù)計(jì)公司2024年日常關(guān)聯(lián)/持續(xù)性關(guān)連交易的議案

9.01議案名稱：公司及下屬子公司與中信集團(tuán)及其下屬公司、聯(lián)系人擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)/連交易

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

關(guān)聯(lián)/連股東中國(guó)中信金融控股有限公司對(duì)此議案回避表決，其持股數(shù)為2,939,832,712股，不計(jì)入有效表決總數(shù)。

9.02議案名稱：公司及下屬子公司與公司董監(jiān)高人員擔(dān)任董事、高管職務(wù)的公司（公司控股子公司除外）擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

關(guān)聯(lián)股東廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司、廣州越秀資本控股集團(tuán)有限公司、越秀金融國(guó)際控股有限公司對(duì)此議案回避表決，持股數(shù)分別為305,155,945股、894,145,928股、125,966,093股，不計(jì)入有效表決總數(shù)。

9.03議案名稱：公司及下屬子公司與持有公司股份比例超過5%以上的公司及其一致行動(dòng)人擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

關(guān)聯(lián)股東廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司、廣州越秀資本控股集團(tuán)有限公司、越秀金融國(guó)際控股有限公司對(duì)此議案回避表決，持股數(shù)分別為305,155,945股、894,145,928股、125,966,093股，不計(jì)入有效表決總數(shù)。

10.00議案名稱：關(guān)于再次授權(quán)公司發(fā)行境內(nèi)外公司債務(wù)融資工具的議案

10.01議案名稱：發(fā)行主體、發(fā)行規(guī)模及發(fā)行方式

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為特別決議案，同意票數(shù)超過2/3，本議案獲通過。

10.02議案名稱：債務(wù)融資工具的品種

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為特別決議案，同意票數(shù)超過2/3，本議案獲通過。

10.03議案名稱：債務(wù)融資工具的期限

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為特別決議案，同意票數(shù)超過2/3，本議案獲通過。

10.04議案名稱：債務(wù)融資工具的利率

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為特別決議案，同意票數(shù)超過2/3，本議案獲通過。

10.05議案名稱：擔(dān)保及其他安排

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為特別決議案，同意票數(shù)超過2/3，本議案獲通過。

10.06議案名稱：募集資金用途

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為特別決議案，同意票數(shù)超過2/3，本議案獲通過。

10.07議案名稱：發(fā)行價(jià)格

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為特別決議案，同意票數(shù)超過2/3，本議案獲通過。

10.08議案名稱：發(fā)行對(duì)象及人民幣債務(wù)融資工具發(fā)行向公司股東配售的安排

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為特別決議案，同意票數(shù)超過2/3，本議案獲通過。

10.09議案名稱：債務(wù)融資工具上市

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為特別決議案，同意票數(shù)超過2/3，本議案獲通過。

10.10議案名稱：決議有效期

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為特別決議案，同意票數(shù)超過2/3，本議案獲通過。

10.11議案名稱：本次發(fā)行境內(nèi)外公司債務(wù)融資工具的授權(quán)事項(xiàng)

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為特別決議案，同意票數(shù)超過2/3，本議案獲通過。

11.議案名稱：關(guān)于公司發(fā)行境內(nèi)外公司債務(wù)融資工具可能涉及的關(guān)聯(lián)/連交易的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

關(guān)聯(lián)/連股東中國(guó)中信金融控股有限公司、廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司、廣州越秀資本控股集團(tuán)有限公司、越秀金融國(guó)際控股有限公司對(duì)此議案回避表決，持股數(shù)分別為2,939,832,712股、305,155,945股、894,145,928股、125,966,093股，不計(jì)入有效表決總數(shù)。

12.議案名稱：關(guān)于公司2024年度中期利潤(rùn)分配相關(guān)安排的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

本議案為普通決議案，同意票數(shù)超過1/2，本議案獲通過。

公司擬在2024年中期安排現(xiàn)金分紅，相關(guān)安排如下：

1.中期利潤(rùn)分配條件。根據(jù)經(jīng)審閱的2024年上半年財(cái)務(wù)報(bào)告，合理考慮當(dāng)期業(yè)績(jī)情況，在公司2024年上半年具有可供分配利潤(rùn)的條件下，實(shí)施2024年度中期分紅派息。

2.中期利潤(rùn)分配比例上限。從公司未來發(fā)展及股東利益等綜合因素考慮，2024年度中期現(xiàn)金分紅總額占當(dāng)期實(shí)現(xiàn)的歸屬于母公司普通股股東的凈利潤(rùn)的比例不高于40%。后續(xù)制訂2024年度利潤(rùn)分配方案時(shí)，將考慮已派發(fā)的中期現(xiàn)金分紅因素。

公司將根據(jù)本次股東大會(huì)決議制訂2024年度中期利潤(rùn)分配具體方案，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司《章程》有關(guān)規(guī)定，履行公司治理程序后實(shí)施。

(二)涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東的表決情況

■

注：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》，上表百分比例為A股中小股東相關(guān)投票數(shù)量/出席會(huì)議的A股中小股東和代理人所持有表決權(quán)的股份總數(shù)。

(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

本次股東大會(huì)涉及關(guān)聯(lián)/連股東回避表決的議案：議案9《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2024年日常關(guān)聯(lián)/持續(xù)性關(guān)連交易的議案》、議案11《關(guān)于公司發(fā)行境內(nèi)外公司債務(wù)融資工具可能涉及的關(guān)聯(lián)/連交易的議案》。

關(guān)聯(lián)/連股東中國(guó)中信金融控股有限公司對(duì)議案“9.01公司及下屬子公司與中信集團(tuán)及其下屬公司、聯(lián)系人擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)/連交易”回避表決，其持股數(shù)為2,939,832,712股，不計(jì)入有效表決總數(shù)。

關(guān)聯(lián)股東廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司、廣州越秀資本控股集團(tuán)有限公司、越秀金融國(guó)際控股有限公司對(duì)議案“9.02公司及下屬子公司與公司董監(jiān)高人員擔(dān)任董事、高管職務(wù)的公司（公司控股子公司除外）擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易”及“9.03公司及下屬子公司與持有公司股份比例超過5%以上的公司及其一致行動(dòng)人擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易”均回避表決，持股數(shù)分別為305,155,945股、894,145,928股、125,966,093股，不計(jì)入該兩項(xiàng)議案有效表決總數(shù)。

關(guān)聯(lián)/連股東中國(guó)中信金融控股有限公司、廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司、廣州越秀資本控股集團(tuán)有限公司、越秀金融國(guó)際控股有限公司對(duì)議案11《關(guān)于公司發(fā)行境內(nèi)外公司債務(wù)融資工具可能涉及的關(guān)聯(lián)/連交易的議案》回避表決，持股數(shù)分別為2,939,832,712股、305,155,945股、894,145,928股、125,966,093股，不計(jì)入有效表決總數(shù)。

三、律師見證情況

1.本次股東大會(huì)見證的律師事務(wù)所：北京市嘉源律師事務(wù)所

律師：趙潔、富皓

2.律師見證結(jié)論意見：

“本次股東大會(huì)的召集、召開程序、召集人和出席會(huì)議人員的資格及表決程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效?！?/p>

四、備查文件目錄

1.中信證券股份有限公司2023年度股東大會(huì)決議；

2.北京市嘉源律師事務(wù)所出具的法律意見書。

特此公告。

中信證券股份有限公司董事會(huì)

2024年6月28日

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