證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2024-015

方正證券股份有限公司2023年年度股東大會決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次會議是否有否決議案：無

一、會議召開和出席情況

（一）股東大會召開的時間：2024年5月30日

（二）股東大會召開的地點：北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層會議室

（三）出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：

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（四）表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。

本次股東大會由董事會召集，董事長施華先生主持。本次股東大會的召集、召開、審議和表決程序符合《公司法》《上市公司股東大會規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》以及公司《章程》的有關規定。

（五）公司董事、監事和董事會秘書的出席情況

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任監事3人，出席3人；

3、董事會秘書出席了會議。

二、議案審議情況

（一）非累積投票議案

1、議案名稱：2023年度董事會工作報告

審議結果：通過

表決情況：

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2、議案名稱：2023年度獨立董事述職報告

審議結果：通過

表決情況：

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3、議案名稱：2023年度監事會工作報告

審議結果：通過

表決情況：

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4、議案名稱：2023年度財務決算報告

審議結果：通過

表決情況：

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5、議案名稱：2023年年度報告

審議結果：通過

表決情況：

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6、議案名稱：2023年度利潤分配方案

審議結果：通過

表決情況：

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7、議案名稱：2023年度董事績效考核及薪酬情況的專項說明

審議結果：通過

表決情況：

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8、議案名稱：2023年度監事績效考核及薪酬情況的專項說明

審議結果：通過

表決情況：

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9、議案名稱：2023年度高級管理人員履職、薪酬及考核情況的專項說明

審議結果：通過

表決情況：

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10、議案名稱：關于聘任2024年度審計機構的議案

審議結果：通過

表決情況：

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11、議案名稱：關于確認2023年度日常關聯交易金額及預計2024年度日常關聯交易金額的議案

審議結果：通過

表決情況：

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12、議案名稱：關于向各金融機構申請同業授信額度的議案

審議結果：通過

表決情況：

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13、議案名稱：關于修訂公司《獨立董事工作制度》的議案

審議結果：通過

表決情況：

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14、議案名稱：關于授權董事會決定2024年中期分紅方案的議案

審議結果：通過

表決情況：

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15、議案名稱：關于修訂公司《章程》的議案

審議結果：通過

表決情況：

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（二）現金分紅分段表決情況

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（三）涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

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（四）關于議案表決的有關情況說明

議案11涉及關聯交易，出席會議的關聯股東新方正控股發展有限責任公司已對該項議案回避表決。

議案15為特別決議議案，同意票數超過2/3，議案15獲通過。

三、律師見證情況

1、本次股東大會見證的律師事務所：北京市康達律師事務所

律師：李沖、苗夢舒

2、律師見證結論意見：

經驗證，本次會議的召集、召開程序符合法律、行政法規、《股東大會規則》及《公司章程》的規定，會議召集人及出席會議人員的資格均合法有效，本次會議的表決程序、表決結果合法有效。

四、備查文件目錄

1、經與會董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會印章的股東大會決議；

2、北京市康達律師事務所出具的法律意見書。

特此公告。

方正證券股份有限公司

2024年5月31日

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