上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司已于2024年3月7日和2024年3月8日分別發(fā)布了《關(guān)于召開(kāi)東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）的公告》和《關(guān)于召開(kāi)東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）的第一次提示性公告》。為了使本次基金份額持有人大會(huì)順利召開(kāi)，現(xiàn)發(fā)布《關(guān)于召開(kāi)東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）的第二次提示性公告》。

一、召開(kāi)會(huì)議基本情況

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）的有關(guān)規(guī)定，東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱本基金）的基金管理人上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理人）決定以通訊方式召開(kāi)本基金的基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議的具體安排如下：

1、會(huì)議召開(kāi)方式：通訊方式。

2、會(huì)議投票表決起止時(shí)間：自2024年3月7日起，至2024年6月7日17:00時(shí)止（投票表決時(shí)間以本公告列明的紙質(zhì)表決票的寄達(dá)地點(diǎn)收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)）。基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況延遲投票表決截止時(shí)間，屆時(shí)請(qǐng)基金份額持有人關(guān)注相關(guān)公告。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

《關(guān)于東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型及修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》（見(jiàn)附件一）。

三、基金份額持有人的權(quán)益登記日

本次大會(huì)的權(quán)益登記日為2024年3月7日，即該日下午交易時(shí)間結(jié)束后，該日在本基金登記機(jī)構(gòu)登記在冊(cè)的本基金全體基金份額持有人均有權(quán)參與本次基金份額持有人大會(huì)的表決。

四、投票

（一）紙質(zhì)表決票

1、本次會(huì)議表決票詳見(jiàn)附件四。基金份額持有人可通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站（www.dfham.com）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下載并打印等方式獲取紙質(zhì)表決票。

2、基金份額持有人應(yīng)當(dāng)按照表決票的要求填寫相關(guān)內(nèi)容，其中：

（1）個(gè)人投資者自行投票的，需在表決票上簽字，并提供本人的有效身份證件正反面復(fù)印件。

（2）機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章（或基金管理人認(rèn)可的其他印章，下同），并提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件等）；合格境外機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本機(jī)構(gòu)公章（如有）或由授權(quán)代表在表決票上簽字（如無(wú)公章），并提供該授權(quán)代表的有效身份證件正反面復(fù)印件、該合格境外機(jī)構(gòu)投資者所簽署的授權(quán)委托書或者證明該授權(quán)代表有權(quán)代表該合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽署表決票的其他證明文件，以及該合格境外機(jī)構(gòu)投資者的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他有效注冊(cè)登記證明復(fù)印件和取得合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的證明文件的復(fù)印件。

（3）基金份額持有人可根據(jù)基金管理人于2024年2月20日發(fā)布的《關(guān)于擬召開(kāi)東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）的預(yù)公告》（以下簡(jiǎn)稱《預(yù)公告》）及本公告“五、授權(quán)”章節(jié)的規(guī)定授權(quán)本基金的基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)以及其他符合法律規(guī)定的個(gè)人或機(jī)構(gòu)代其在本次基金份額持有人大會(huì)上投票。受托人（或稱代理人）應(yīng)在表決票上簽字或蓋章。如受托人為個(gè)人的，需提供受托人的有效身份證件正反面復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)的，需提供受托人加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件等）。受托人接受基金份額持有人紙質(zhì)方式授權(quán)代理投票的，應(yīng)提供授權(quán)委托書原件以及相關(guān)公告規(guī)定的基金份額持有人的身份證明文件或機(jī)構(gòu)主體資格證明文件等相關(guān)文件的復(fù)印件。

（4）以上各項(xiàng)中的公章、批文、開(kāi)戶證明及登記證書等，以基金管理人的認(rèn)可為準(zhǔn)。

3、基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關(guān)文件于前述會(huì)議投票表決起止時(shí)間內(nèi)或召集人另行公告延遲后的最終投票表決截止時(shí)間以前（投票表決時(shí)間以本公告列明的紙質(zhì)表決票的寄達(dá)地點(diǎn)收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)）通過(guò)專人送交或郵寄的方式送達(dá)至以下地址：

基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

收件人：吳比

聯(lián)系地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈7層

投票咨詢電話：4009200808（免長(zhǎng)途通話費(fèi)）

會(huì)議議案咨詢電話：4009200808（免長(zhǎng)途通話費(fèi)）

郵政編碼：200010

請(qǐng)?jiān)谛欧獗砻孀⒚鳎骸皷|方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)投票專用”

（二）基金份額持有人的表決意見(jiàn)代表該基金份額持有人在權(quán)益登記日所持全部基金份額的表決意見(jiàn)。

五、授權(quán)

本基金的基金份額持有人如不能親自參與本次大會(huì)，自《預(yù)公告》發(fā)布之日起,可以授權(quán)委托基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)或其他符合法律法規(guī)規(guī)定的機(jī)構(gòu)或個(gè)人等代理人參與大會(huì)并行使表決權(quán)，授權(quán)形式及程序應(yīng)符合本公告的規(guī)定。

（一）紙質(zhì)方式授權(quán)

1、授權(quán)委托書樣本

基金份額持有人通過(guò)紙質(zhì)方式授權(quán)的，授權(quán)委托書的樣本請(qǐng)見(jiàn)本公告附件五。基金份額持有人可通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站（www.dfham.com）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下載等方式獲取授權(quán)委托書樣本。

2、紙質(zhì)授權(quán)所需提供的文件

（1）個(gè)人基金份額持有人授權(quán)委托他人投票的，應(yīng)由委托人填妥并簽署授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書的格式可參考附件五的樣本），并提供個(gè)人有效身份證件正反面復(fù)印件。如受托人為個(gè)人，還需提供受托人的有效身份證件正反面復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件等）。

（2）機(jī)構(gòu)基金份額持有人授權(quán)委托他人投票的，應(yīng)由委托人填妥授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書的格式可參考附件五的樣本）并在授權(quán)委托書上加蓋該機(jī)構(gòu)公章，并提供該機(jī)構(gòu)持有人加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件等）。如受托人為個(gè)人，還需提供受托人的有效身份證件正反面復(fù)印件；如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供該受托人加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的事業(yè)單位法人登記證書、有權(quán)部門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件等）。

（3）以上各項(xiàng)中的公章、批文、開(kāi)戶證明、登記證書等，以基金管理人的認(rèn)可為準(zhǔn)。

3、紙質(zhì)授權(quán)文件的送達(dá)

紙質(zhì)授權(quán)文件應(yīng)與紙質(zhì)表決票一同于會(huì)議投票表決起止時(shí)間內(nèi)或召集人另行公告延遲后的最終投票表決截止時(shí)間以前（投票表決時(shí)間以本公告列明的紙質(zhì)表決票的寄達(dá)地點(diǎn)收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)）通過(guò)專人送交或郵寄的方式送達(dá)至本公告列明的寄達(dá)地點(diǎn)。

基金份額持有人紙質(zhì)授權(quán)文件的送達(dá)方式、送達(dá)時(shí)間、收件地址、聯(lián)系方式等與紙質(zhì)表決票送達(dá)要求一致。

（二）錄音電話方式授權(quán)（僅適用于個(gè)人投資者）

1、基金份額持有人可撥打基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話，并按提示確認(rèn)身份后授權(quán)基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)行使表決權(quán)，實(shí)際以基金管理人和各銷售機(jī)構(gòu)具體情況為準(zhǔn)。基金管理人及基金銷售機(jī)構(gòu)的呼叫中心也可主動(dòng)與基金份額持有人取得聯(lián)系，在通話過(guò)程中以回答提問(wèn)方式核實(shí)基金份額持有人身份后，基金管理人及基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)基金份額持有人意愿進(jìn)行授權(quán)記錄并獲得授權(quán)。為保護(hù)基金份額持有人利益，整個(gè)通話過(guò)程將被錄音。

2、此授權(quán)方式的截止時(shí)間為2024年6月4日（投票截止日前3個(gè)工作日）15:00時(shí)止。如基金管理人決定延遲投票表決截止時(shí)間的，則電話授權(quán)截止時(shí)間相應(yīng)延遲，屆時(shí)以相關(guān)公告為準(zhǔn)（授權(quán)時(shí)間以系統(tǒng)記錄時(shí)間為準(zhǔn)）。

3、基金份額持有人通過(guò)電話授權(quán)基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投票的方式僅適用于個(gè)人投資者。

（三）網(wǎng)絡(luò)方式授權(quán)（僅適用于個(gè)人投資者）

1、基金管理人可在基金管理人官網(wǎng)（www.dfham.com）、官方微信平臺(tái)（dfh_zcgl）、東方紅資產(chǎn)管理APP等官方平臺(tái)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)授權(quán)專區(qū)，基金份額持有人可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)授權(quán)專區(qū)，或登錄網(wǎng)址https://www.dfham.com/s/r，按提示進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)授權(quán)操作，授權(quán)基金管理人代為行使表決權(quán)。基金份額持有人通過(guò)基金管理人官網(wǎng)或其他官方平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)授權(quán)專區(qū)進(jìn)行授權(quán)的，基金管理人將核實(shí)基金份額持有人的身份，確保基金份額持有人權(quán)益。

2、本基金銷售機(jī)構(gòu)可在其指定網(wǎng)站或網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)授權(quán)專區(qū)，基金份額持有人可按網(wǎng)頁(yè)提示進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)授權(quán)操作，授權(quán)基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)代為行使表決權(quán)。基金份額持有人通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)站或網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行授權(quán)的，基金銷售機(jī)構(gòu)將核實(shí)基金份額持有人的身份，確保基金份額持有人權(quán)益。

3、此授權(quán)方式的截止時(shí)間為2024年6月4日（投票截止日前3個(gè)工作日）15:00時(shí)止。如基金管理人決定延遲投票表決截止時(shí)間的，則網(wǎng)絡(luò)授權(quán)截止時(shí)間相應(yīng)延遲，屆時(shí)以相關(guān)公告為準(zhǔn)（授權(quán)時(shí)間以系統(tǒng)記錄時(shí)間為準(zhǔn)）。

4、基金份額持有人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)授權(quán)基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投票的方式僅適用于個(gè)人投資者。

（四）短信授權(quán)（僅適用于個(gè)人投資者）

1、基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)可通過(guò)短信平臺(tái)向預(yù)留手機(jī)號(hào)碼的基金份額持有人發(fā)送征集授權(quán)短信，基金份額持有人根據(jù)征集授權(quán)短信的提示以回復(fù)短信表明授權(quán)意見(jiàn)，未回復(fù)意見(jiàn)的視為未授權(quán)。

2、此授權(quán)方式的截止時(shí)間為2024年6月4日（投票截止日前3個(gè)工作日）15:00時(shí)止。如基金管理人決定延遲投票表決截止時(shí)間的，則短信授權(quán)截止時(shí)間相應(yīng)延遲，屆時(shí)以相關(guān)公告為準(zhǔn)（授權(quán)時(shí)間以系統(tǒng)記錄時(shí)間為準(zhǔn)）。

3、基金份額持有人原預(yù)留手機(jī)號(hào)碼已變更或已不再實(shí)際使用的，可選擇其他方式進(jìn)行授權(quán)。

4、基金份額持有人通過(guò)短信授權(quán)基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投票的方式僅適用于個(gè)人投資者。

（五）授權(quán)效力確定規(guī)則

1、基金份額持有人送達(dá)了有效表決票，又存在有效紙質(zhì)授權(quán)或有效的其他方式授權(quán)的，除另有規(guī)定外，以其送達(dá)的有效表決票為準(zhǔn)。相關(guān)授權(quán)均視為無(wú)效。

2、同一基金份額存在有效的紙質(zhì)授權(quán)和有效的其他方式授權(quán)的，不論授權(quán)時(shí)間先后，均以有效的紙質(zhì)授權(quán)為準(zhǔn)。

3、同一基金份額存在多次有效紙質(zhì)授權(quán)的，以代理人收到的最后一次有效紙質(zhì)授權(quán)為準(zhǔn)。如最后時(shí)間收到的有效紙質(zhì)授權(quán)有多次，不能確定最后一次有效紙質(zhì)授權(quán)的，按以下原則處理：若多次授權(quán)的授權(quán)表示一致的，以一致的授權(quán)表示為準(zhǔn)；若多次授權(quán)同一代理人但授權(quán)表示不一致的，視為委托人授權(quán)代理人投棄權(quán)票；若授權(quán)不同代理人且授權(quán)表示不一致的，視為授權(quán)無(wú)效。

4、同一基金份額只存在紙質(zhì)授權(quán)以外的有效的其他方式授權(quán)時(shí)，以有效的該種授權(quán)方式為準(zhǔn)。多次以紙質(zhì)授權(quán)以外的其他方式進(jìn)行有效授權(quán)的，以時(shí)間在最后的授權(quán)為準(zhǔn)。如最后時(shí)間收到的授權(quán)委托有多次，不能確定最后一次授權(quán)的，按以下原則處理：若多次授權(quán)的授權(quán)表示一致的，以一致的授權(quán)表示為準(zhǔn)；若多次授權(quán)同一代理人但授權(quán)表示不一致的，視為委托人授權(quán)代理人投棄權(quán)票；若授權(quán)不同代理人且授權(quán)表示不一致的，視為授權(quán)無(wú)效。

5、如果委托人在授權(quán)委托書中明確其表決意見(jiàn)的，以委托人的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如果授權(quán)委托書中未明確委托人的表決意見(jiàn)的，即視為授權(quán)代理人按照代理人的意志全權(quán)行使表決權(quán)；如委托人在同一授權(quán)委托表示中表達(dá)多種表決意見(jiàn)的，視為委托人授權(quán)代理人投棄權(quán)票。

6、基金份額持有人的授權(quán)意見(jiàn)代表基金份額持有人在權(quán)益登記日所持全部基金份額的授權(quán)意見(jiàn)。投資者在權(quán)益登記日未持有本基金基金份額的，授權(quán)無(wú)效。

7、上述授權(quán)有效期自授權(quán)之日起至本次基金份額持有人大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日止；但如果本基金根據(jù)本公告“八、二次召集基金份額持有人大會(huì)”章節(jié)的規(guī)定就相同審議事項(xiàng)重新召集持有人大會(huì)的，上述授權(quán)繼續(xù)有效。

六、計(jì)票

1、本次持有人大會(huì)的計(jì)票方式為：由本基金管理人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人（招商銀行股份有限公司）授權(quán)代表的監(jiān)督下在本公告的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)構(gòu)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證并形成決議。

2、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)，且每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

3、表決票效力的認(rèn)定詳見(jiàn)附件三。

七、決議生效與備案

1、本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50％（含50％）,則本次通訊開(kāi)會(huì)視為有效；

2、本次議案經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方為有效；

3、基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，該決議將由本基金管理人在生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告，將在生效后5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

八、二次召集基金份額持有人大會(huì)

根據(jù)《基金法》及《基金合同》的規(guī)定，本次持有人大會(huì)需要本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的本基金基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）方可召開(kāi)。如果本次基金份額持有人大會(huì)不符合前述要求而不能夠成功召開(kāi)，本基金管理人可在《基金合同》規(guī)定時(shí)間內(nèi)就同一議案重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，對(duì)于投票而言，基金份額持有人在本次基金份額持有人大會(huì)所投的有效表決票依然有效；如果基金份額持有人在本次基金份額持有人大會(huì)中提供了不愿意參加二次大會(huì)的說(shuō)明（具體需以基金管理人認(rèn)可為準(zhǔn)），其在本次基金份額持有人大會(huì)所投的有效表決票不計(jì)入?yún)⒓佣未髸?huì)表決的基金份額總數(shù)；如果基金份額持有人重新進(jìn)行投票的，則以最新的有效表決票為準(zhǔn)。對(duì)于授權(quán)而言，除非授權(quán)文件另有載明，本次基金份額持有人大會(huì)授權(quán)期間基金份額持有人已作出的各類授權(quán)依然有效，但如果基金份額持有人重新作出授權(quán)，則以最新授權(quán)為準(zhǔn)，詳細(xì)說(shuō)明見(jiàn)屆時(shí)發(fā)布的重新召集基金份額持有人大會(huì)的通知。

九、本次大會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)

1、召集人（基金管理人）：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

持有人大會(huì)專線/客服電話：4009200808（免長(zhǎng)途通話費(fèi)）

聯(lián)系人：吳比

傳真：021-63326981

網(wǎng)址：www.dfham.com

電子郵件：service@dfham.com

2、基金托管人：招商銀行股份有限公司

3、公證機(jī)構(gòu)：上海市徐匯公證處

聯(lián)系人:許周瑩

聯(lián)系電話：021-64310286

4、見(jiàn)證律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所

十、重要提示

1、請(qǐng)基金份額持有人認(rèn)真閱讀本次持有人大會(huì)的議案及其說(shuō)明，詳見(jiàn)附件一、附件二。

2、請(qǐng)基金份額持有人認(rèn)真閱讀本次持有人大會(huì)表決票效力認(rèn)定程序和標(biāo)準(zhǔn)，詳見(jiàn)附件三。

3、基金份額持有人在提交紙質(zhì)表決票時(shí)，請(qǐng)充分考慮郵寄在途時(shí)間，提前寄出紙質(zhì)表決票。

4、本基金A類基金份額上市交易，該類基金份額的首次停牌時(shí)間為本公告發(fā)布之日（2024年3月7日）。本基金A類基金份額的第二次停牌時(shí)間為基金份額持有人大會(huì)計(jì)票日，并于當(dāng)日暫停辦理本基金的贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。如基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)了本次議案，本基金將在本次基金份額持有人大會(huì)計(jì)票日下一交易日進(jìn)入轉(zhuǎn)型選擇期，并于當(dāng)日復(fù)牌且恢復(fù)贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出和場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。如本次議案未獲通過(guò)，后續(xù)相關(guān)業(yè)務(wù)安排詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。敬請(qǐng)基金份額持有人關(guān)注本基金停牌期間的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

5、若本次基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)本基金的轉(zhuǎn)型事宜，基金管理人將在本次基金份額持有人大會(huì)計(jì)票日下一交易日起預(yù)留二十個(gè)交易日的轉(zhuǎn)型選擇期。轉(zhuǎn)型選擇期期間，基金份額持有人可以選擇將場(chǎng)內(nèi)份額進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)贖回、賣出或者通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)到場(chǎng)外后繼續(xù)持有場(chǎng)外份額，并同時(shí)開(kāi)放場(chǎng)內(nèi)買入和場(chǎng)外贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。此外，選擇期期間本基金繼續(xù)暫停場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、場(chǎng)外申購(gòu)業(yè)務(wù)，以及場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。具體安排詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

無(wú)意繼續(xù)持有轉(zhuǎn)型后東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金基金份額的投資者請(qǐng)?zhí)崆白龊猛顺龅南嚓P(guān)安排。

若轉(zhuǎn)型選擇期結(jié)束后，基金份額持有人未選擇將場(chǎng)內(nèi)份額進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)贖回、賣出或未主動(dòng)通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)到場(chǎng)外的，原登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券登記結(jié)算系統(tǒng)的場(chǎng)內(nèi)基金份額，將統(tǒng)一轉(zhuǎn)登記至基金管理人開(kāi)立的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司場(chǎng)外基金賬戶上，后續(xù)基金份額持有人需對(duì)持有的基金份額進(jìn)行重新確認(rèn)與登記，此過(guò)程即為“確權(quán)”，確權(quán)完成后，基金份額持有人方可在場(chǎng)外對(duì)相關(guān)基金份額進(jìn)行贖回及其他交易。

6、若本次基金份額持有人大會(huì)審議的轉(zhuǎn)型及修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案獲表決通過(guò)并生效，則本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要將按照決議內(nèi)容進(jìn)行修訂。

7、本次基金份額持有人大會(huì)的有關(guān)公告可通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站及中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站查閱，投資者如有任何疑問(wèn)，可致電基金管理人客戶服務(wù)電話4009200808咨詢。

8、本公告的有關(guān)內(nèi)容由上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。

上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

2024年3月11日

一、《關(guān)于東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型及修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》

二、《關(guān)于東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型及修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明》

三、《東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決票效力認(rèn)定程序和標(biāo)準(zhǔn)》

四、《東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決票》

五、《授權(quán)委托書》

六、《東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金基金合同》

附件一：

關(guān)于東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金

轉(zhuǎn)型及修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案

東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人：

東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金成立于2018年1月31日，產(chǎn)品運(yùn)行至今表現(xiàn)平穩(wěn)。為更好地滿足投資者需求，保護(hù)基金份額持有人的利益，基金管理人經(jīng)與基金托管人招商銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定召開(kāi)本基金的基金份額持有人大會(huì)，對(duì)本基金實(shí)施轉(zhuǎn)型，將本基金由三年定期開(kāi)放變更為設(shè)置三年鎖定持有期，終止A類基金份額的上市交易，并調(diào)整投資范圍、投資比例、投資策略和投資限制等。轉(zhuǎn)型方案說(shuō)明見(jiàn)附件二《關(guān)于東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型及修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明》。

本次基金份額持有人大會(huì)中，本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50％（含50％）,則本次通訊開(kāi)會(huì)視為有效；本次議案經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方為有效。

同時(shí)，為實(shí)施本基金轉(zhuǎn)型方案，提議本基金的基金份額持有人授權(quán)基金管理人辦理本次基金轉(zhuǎn)型的有關(guān)具體事宜，并根據(jù)基金份額持有人大會(huì)決議以及轉(zhuǎn)型后基金運(yùn)作的特點(diǎn)及現(xiàn)時(shí)有效的法律法規(guī)，對(duì)《東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》進(jìn)行修改和補(bǔ)充。本基金的招募說(shuō)明書、托管協(xié)議及基金產(chǎn)品資料概要也將進(jìn)行必要的修改或補(bǔ)充。

基金管理人將在本次基金份額持有人大會(huì)計(jì)票日下一交易日起預(yù)留二十個(gè)交易日供持有人選擇贖回的前提下，制訂有關(guān)基金轉(zhuǎn)型正式實(shí)施的日期、轉(zhuǎn)型實(shí)施前的申購(gòu)贖回安排、終止上市交易等事項(xiàng)的轉(zhuǎn)型實(shí)施安排并提前公告。提示投資者及時(shí)關(guān)注基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

轉(zhuǎn)型選擇期期間，基金份額持有人可以選擇將場(chǎng)內(nèi)份額進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)贖回、賣出或者通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)到場(chǎng)外后繼續(xù)持有場(chǎng)外份額。若轉(zhuǎn)型選擇期結(jié)束后，基金份額持有人未選擇將場(chǎng)內(nèi)份額進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)贖回、賣出或未主動(dòng)通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)到場(chǎng)外的，原登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券登記結(jié)算系統(tǒng)的場(chǎng)內(nèi)基金份額，將統(tǒng)一轉(zhuǎn)登記至基金管理人開(kāi)立的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司場(chǎng)外基金賬戶上，后續(xù)基金份額持有人需對(duì)持有的基金份額進(jìn)行重新確認(rèn)與登記，此過(guò)程即為“確權(quán)”，確權(quán)完成后，基金份額持有人方可在場(chǎng)外對(duì)相關(guān)基金份額進(jìn)行贖回及其他交易。

以上議案，請(qǐng)予審議。

上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

2024年3月11日

附件二：

關(guān)于東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金

轉(zhuǎn)型及修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明

為更好地滿足投資者需求，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）的有關(guān)規(guī)定，基金管理人上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）經(jīng)與本基金基金托管人招商銀行股份有限公司協(xié)商一致，擬對(duì)東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金實(shí)施轉(zhuǎn)型，本基金的轉(zhuǎn)型已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更注冊(cè)，基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，表決通過(guò)的決議需依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

一、轉(zhuǎn)型方案要點(diǎn)

（一）變更基金名稱

基金名稱由“東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金”變更為“東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金”。

（二）變更基金的運(yùn)作方式

由三年定期開(kāi)放變更為設(shè)置三年鎖定持有期。變更后的運(yùn)作方式為：

“本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置三年鎖定持有期，由紅利再投資而來(lái)的基金份額不受鎖定持有期的限制。鎖定持有期指基金份額登記日（對(duì)基金合同生效前已經(jīng)持有的份額而言，下同）、基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日（對(duì)基金合同生效后申購(gòu)份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日（對(duì)基金合同生效后轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（即鎖定持有期起始日），至基金份額登記日、基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日次三年的年度對(duì)日的前一日（即鎖定持有期到期日）之間的區(qū)間。每份基金份額的鎖定持有期結(jié)束后即進(jìn)入開(kāi)放持有期，開(kāi)放持有期首日為鎖定持有期起始日次三年的年度對(duì)日。每份基金份額在開(kāi)放持有期的開(kāi)放日可以辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。”

相應(yīng)刪除《基金合同》中有關(guān)封閉期、開(kāi)放期的內(nèi)容，增加有關(guān)持有期的內(nèi)容。

（三）終止A類基金份額的上市交易及場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回安排。相應(yīng)刪去《基金合同》中A類基金份額上市交易、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回相關(guān)的內(nèi)容。

（四）變更投資范圍

刪除“中小板、中小企業(yè)私募債、權(quán)證”，增加“地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、超短期融資券、銀行存款、股票期權(quán)”，且可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。變更后為：

“本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債、公司債（含證券公司發(fā)行的短期公司債）、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券）、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)。”

（五）變更投資比例

由于本基金運(yùn)作方式的變更，基金投資比例相應(yīng)變更為：“本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。”

（六）變更投資策略

根據(jù)本基金運(yùn)作方式和投資范圍的變更，變更完善部分可投資標(biāo)的的投資策略。變更后的投資策略包括：資產(chǎn)配置、股票組合的構(gòu)建、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債券的投資策略、其他固定收益類證券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國(guó)債期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、融資投資策略。

（七）調(diào)整投資限制

根據(jù)轉(zhuǎn)型后的產(chǎn)品特點(diǎn)及可投資標(biāo)的，基金投資限制條款相應(yīng)調(diào)整為：

“（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；

（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（6）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；

（9）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（12）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；

（13）本基金參與股指期貨和/或國(guó)債期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：

1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。

2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%。

3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%，在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。

4）基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。

其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等。

5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

（14）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

1）基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

2）開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；

3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；

（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（17）參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；

（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則在履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行,基金管理人及時(shí)根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

除（2）、（11）、（15）、（16）條外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

（八）變更基金的收益與分配

由于本基金A類基金份額終止上市交易，調(diào)整基金收益分配原則如下：

“1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金分紅或?qū)F(xiàn)金分紅自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投資的份額免收申購(gòu)費(fèi)；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的某類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)情況不同，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。”

（九）調(diào)整基金的估值對(duì)象和估值方法

根據(jù)最新的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定及本次修改投資范圍的實(shí)際情況，對(duì)原基金的估值對(duì)象和估值方法進(jìn)行了補(bǔ)充調(diào)整。

變更后的估值對(duì)象為：“基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股票期權(quán)合約、股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)和負(fù)債。”

變更后的估值方法為：

“1、上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；

（3）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；

（4）對(duì)于交易所上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券以估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券以估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；

（5）對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間以第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；

（6）已上市或掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

2、處于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；

（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

3、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)如在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示的，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。

4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。

5、投資證券衍生品的估值方法

（1）股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的， 且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

（2）國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

（3）股票期權(quán)合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如有相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，按其規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行估值。

6、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。如提前支取或利率發(fā)生變化，基金管理人應(yīng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。

7、匯率

本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及外幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。

若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場(chǎng)上出現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整本基金的估值匯率，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

8、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。

9、本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。

10、稅收

對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制涉及的境外交易場(chǎng)所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。

11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

12、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。

13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。”

（十）其他相關(guān)事項(xiàng)的修改

1、補(bǔ)充側(cè)袋機(jī)制相關(guān)內(nèi)容。

2、刪除《基金合同》中關(guān)于基金份額發(fā)售和基金備案的部分，并補(bǔ)充基金的歷史沿革、基金的存續(xù)等內(nèi)容。

3、基金管理人需要根據(jù)法律法規(guī)的要求及轉(zhuǎn)型后的東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金的產(chǎn)品特征、實(shí)際運(yùn)作修訂《基金合同》的相關(guān)內(nèi)容。

綜上所述，基金管理人擬提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)授權(quán)基金管理人按照法律法規(guī)的規(guī)定及轉(zhuǎn)型后的東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金的產(chǎn)品特征，并根據(jù)基金份額持有人大會(huì)決議修訂《基金合同》的其他內(nèi)容。具體請(qǐng)投資者關(guān)注附件《東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金基金合同》。

二、基金轉(zhuǎn)型前后的申購(gòu)贖回安排

（一）安排辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型選擇期

東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金的A類基金份額在上海證券交易所上市交易，變更注冊(cè)為東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金后，A類基金份額將不再上市交易，且同時(shí)取消場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回安排。本次基金份額持有人大會(huì)決議生效后，本基金管理人將向上海證券交易所申請(qǐng)終止上市及終止場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。

基金管理人將在本次基金份額持有人大會(huì)計(jì)票日下一交易日起預(yù)留二十個(gè)交易日供持有人選擇贖回的前提下，制訂有關(guān)基金轉(zhuǎn)型正式實(shí)施的日期、轉(zhuǎn)型實(shí)施前的申購(gòu)贖回安排、終止上市交易等事項(xiàng)的轉(zhuǎn)型實(shí)施安排并提前公告。提示投資者及時(shí)關(guān)注基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

轉(zhuǎn)型選擇期期間，基金份額持有人可以選擇將場(chǎng)內(nèi)份額進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)贖回、賣出或者通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)到場(chǎng)外后繼續(xù)持有場(chǎng)外份額。若轉(zhuǎn)型選擇期結(jié)束后，基金份額持有人未選擇將場(chǎng)內(nèi)份額進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)贖回、賣出或未主動(dòng)通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)到場(chǎng)外的，原登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券登記結(jié)算系統(tǒng)的場(chǎng)內(nèi)基金份額，將統(tǒng)一轉(zhuǎn)登記至基金管理人開(kāi)立的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司場(chǎng)外基金賬戶上，后續(xù)基金份額持有人需對(duì)持有的基金份額進(jìn)行重新確認(rèn)與登記，此過(guò)程即為“確權(quán)”，確權(quán)完成后，基金份額持有人方可在場(chǎng)外對(duì)相關(guān)基金份額進(jìn)行贖回及其他交易。

轉(zhuǎn)型選擇期期間，本基金將暫停場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、場(chǎng)外申購(gòu)，以及場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。同時(shí)，本基金場(chǎng)內(nèi)交易、場(chǎng)內(nèi)贖回、場(chǎng)外贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)正常辦理。

（二）《東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金基金合同》的生效

自轉(zhuǎn)型選擇期結(jié)束之日的次日起，本基金管理人將根據(jù)基金份額持有人大會(huì)決議執(zhí)行基金的正式轉(zhuǎn)型，將原基金份額變更為東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金相應(yīng)類別的基金份額。

自轉(zhuǎn)型選擇期結(jié)束之日的次日起，《東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金基金合同》生效，《東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》同時(shí)失效，東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金正式變更為東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)型后基金”），基金合同當(dāng)事人將按照《東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金基金合同》享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

（三）轉(zhuǎn)型后基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理

轉(zhuǎn)型后基金對(duì)每份基金份額設(shè)置三年鎖定持有期，由紅利再投資而來(lái)的基金份額不受鎖定持有期的限制。鎖定持有期指基金份額登記日（對(duì)基金合同生效前已經(jīng)持有的份額而言，下同）、基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日（對(duì)基金合同生效后申購(gòu)份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日（對(duì)基金合同生效后轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（即鎖定持有期起始日），至基金份額登記日、基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日次三年的年度對(duì)日的前一日（即鎖定持有期到期日）之間的區(qū)間。每份基金份額的鎖定持有期結(jié)束后即進(jìn)入開(kāi)放持有期，開(kāi)放持有期首日為鎖定持有期起始日次三年的年度對(duì)日。每份基金份額在開(kāi)放持有期的開(kāi)放日可以辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。

三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的主要風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)備措施

（一）轉(zhuǎn)型方案被持有人大會(huì)否決的風(fēng)險(xiǎn)

為防范轉(zhuǎn)型方案被基金份額持有人大會(huì)否決的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人將提前向基金份額持有人征詢意見(jiàn)。如有必要，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人意見(jiàn)，對(duì)轉(zhuǎn)型方案進(jìn)行適當(dāng)?shù)男抻啠⒅匦鹿妗；鸸芾砣丝稍诒匾闆r下，推遲基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間。

如果議案未獲得持有人大會(huì)的批準(zhǔn)，基金管理人將按照有關(guān)規(guī)定重新向持有人大會(huì)提交轉(zhuǎn)型方案議案。

（二）轉(zhuǎn)型方案通過(guò)后遭遇大規(guī)模贖回的風(fēng)險(xiǎn)

為應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)型方案通過(guò)后遭遇大規(guī)模贖回，基金在轉(zhuǎn)型期間將盡可能保證投資組合的流動(dòng)性，應(yīng)付轉(zhuǎn)型前后可能出現(xiàn)的較大規(guī)模贖回，降低凈值波動(dòng)率。

四、基金管理人聯(lián)系方式

基金份額持有人若對(duì)本方案的內(nèi)容有任何意見(jiàn)和建議，請(qǐng)通過(guò)以下方式聯(lián)系

基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

客服電話：400-920-0808

公司網(wǎng)站：www.dfham.com

特此說(shuō)明。

上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

2024年3月11日

附件三：

東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金

基金份額持有人大會(huì)表決票效力認(rèn)定程序和標(biāo)準(zhǔn)

一、由本基金管理人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

二、紙質(zhì)表決票通過(guò)專人送交或郵寄的方式送達(dá)本公告規(guī)定的收件人的，表決時(shí)間以本基金管理人收到時(shí)間為準(zhǔn)。2024年3月7日以前或2024年6月7日17：00以后送達(dá)基金管理人的，為無(wú)效表決，不視為已參與本次基金份額持有人大會(huì)表決，亦不計(jì)入?yún)⑴c本次基金份額持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)之內(nèi)。

三、紙質(zhì)表決票的效力認(rèn)定

1、紙質(zhì)表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本公告規(guī)定，且在規(guī)定時(shí)間之內(nèi)送達(dá)本基金管理人的，為有效表決票；有效表決票按表決意見(jiàn)計(jì)入相應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。

2、紙質(zhì)表決票上的表決意見(jiàn)未選、多選、模糊不清或相互矛盾，但其他各項(xiàng)符合本公告規(guī)定的視為棄權(quán)表決，棄權(quán)表決票計(jì)入對(duì)應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

3、紙質(zhì)表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有效證明持有人身份或代理人經(jīng)有效授權(quán)的證明文件的，或未能在規(guī)定時(shí)間之內(nèi)送達(dá)本基金管理人的，均為無(wú)效表決票；無(wú)效表決票不計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。

4、基金份額持有人重復(fù)提交紙質(zhì)表決票的，如各表決票表決意見(jiàn)相同，則視為同一表決票。如各表決票表決意見(jiàn)不相同，則按如下原則處理：

（1）送達(dá)時(shí)間不是同一天的，以最后送達(dá)的填寫有效的表決票為準(zhǔn)，先送達(dá)的表決票視為被撤回；

（2）送達(dá)時(shí)間為同一天的，視為在同一表決票上做出了不同表決意見(jiàn)，計(jì)入棄權(quán)表決票，計(jì)入有效表決票；

（3）送達(dá)時(shí)間按如下原則確定：專人送達(dá)的以實(shí)際遞交時(shí)間為準(zhǔn)，郵寄的以本基金管理人收到的時(shí)間為準(zhǔn)。

附件四：

東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金

基金份額持有人大會(huì)表決票

■

（本表決票可打印，在填寫完整并簽字蓋章后均為有效）

關(guān)于表決票的填寫說(shuō)明：

請(qǐng)以打“√”方式在表格對(duì)應(yīng)位置注明表決意見(jiàn)。基金份額持有人必須選擇一種且只能選擇一種表決意見(jiàn)。表決意見(jiàn)代表基金份額持有人所持全部基金份額的表決意見(jiàn)。表決意見(jiàn)效力的認(rèn)定規(guī)則請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀本次大會(huì)公告附件三。

附件五：

授權(quán)委托書

本人（或本機(jī)構(gòu)）持有東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的基金份額，就需基金份額持有人大會(huì)審議的《關(guān)于東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型及修改基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》，本人（或本機(jī)構(gòu)）的意見(jiàn)為（請(qǐng)?jiān)谝庖?jiàn)欄下方劃“√”）：

■

本人（或本機(jī)構(gòu)）特此授權(quán)__________________________代表本人（或本機(jī)構(gòu)）參加?xùn)|方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)，并按照上述意見(jiàn)代為行使表決權(quán)。

上述授權(quán)有效期自簽署日起至審議上述事項(xiàng)的基金份額持有人大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日止。若本基金重新召開(kāi)審議相同議案的持有人大會(huì)的，本授權(quán)繼續(xù)有效。

委托人（簽字/蓋章）：

委托人身份證件號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：

代理人（簽字/蓋章）：

代理人身份證件號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：

簽署日期： 年 月 日

授權(quán)委托書填寫注意事項(xiàng):

1．本授權(quán)委托書（樣本）可打印或按以上格式自制，在填寫完整并簽字或蓋章后均為有效。

2. 基金份額持有人可以委托本基金的基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)以及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，代為行使本次基金份額持有人大會(huì)上的表決權(quán)。如基金份額持有人做出多次有效紙質(zhì)授權(quán)的，以代理人收到的最后一次有效紙質(zhì)授權(quán)為準(zhǔn)。如最后時(shí)間收到的有效紙質(zhì)授權(quán)有多次，不能確定最后一次有效紙質(zhì)授權(quán)的，按以下原則處理：若多次授權(quán)的授權(quán)表示一致的，以一致的授權(quán)表示為準(zhǔn)；若多次授權(quán)同一代理人但授權(quán)表示不一致的，視為委托人授權(quán)代理人投棄權(quán)票；若授權(quán)不同代理人且授權(quán)表示不一致的，視為授權(quán)無(wú)效。

3. 如果委托人在授權(quán)委托書中明確其表決意見(jiàn)的，以委托人的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如委托人未在授權(quán)委托書表示中明確其表決意見(jiàn)的，視為委托人授權(quán)代理人按照代理人的意志全權(quán)行使表決權(quán)；如委托人在同一授權(quán)委托表示中表達(dá)多種表決意見(jiàn)的，視為委托人授權(quán)代理人投棄權(quán)票。

4. 本授權(quán)委托書中委托人身份證件號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)，指基金份額持有人持有本基金基金份額時(shí)所使用的證件號(hào)碼或該證件號(hào)碼的更新。

5.授權(quán)委托書中委托人所持基金的份額以持有人大會(huì)權(quán)益登記日交易時(shí)間結(jié)束以后登記在冊(cè)的信息為準(zhǔn)。如本次持有人大會(huì)權(quán)益登記日交易時(shí)間結(jié)束后，投資者不再持有本基金的基金份額，則其授權(quán)委托書自動(dòng)失效。

附件六：

上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金基金合同

基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

二零二 年 月

第一部分 前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

三、東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金由東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來(lái)，東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)。變更后的東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更注冊(cè)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金變更為本基金的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、本基金可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“港股通機(jī)制”）買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)揭示煩請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。

七、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

八、本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)揭示煩請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。

本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。

九、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書的相關(guān)內(nèi)容。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并且不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。側(cè)袋機(jī)制的具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。

十、本基金每份基金份額設(shè)置三年鎖定持有期（紅利再投資所得份額除外），基金份額在鎖定持有期內(nèi)不辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。鎖定持有期到期后進(jìn)入開(kāi)放持有期，每份基金份額自其開(kāi)放持有期首個(gè)開(kāi)放日起開(kāi)始辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因此基金份額持有人面臨在鎖定持有期內(nèi)不能贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。

十一、基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二部分 釋義

《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金，本基金由東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金變更而來(lái)

2、基金管理人：指上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司

3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司

4、本基金合同、《基金合同》：指《東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的《東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說(shuō)明書：指《東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)港口法〉等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局

16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織

19、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

20、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依《基金合同》和招募說(shuō)明書合法取得本基金基金份額的投資人

22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

23、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等

25、登記機(jī)構(gòu)：指辦理基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記機(jī)構(gòu)為上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司或接受上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

26、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

27、基金交易賬戶：指各銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

28、基金合同生效日：指《東方紅睿澤三年持有期混合型證券投資基金基金合同》生效日，原《東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》自同一日終止

29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

30、基金存續(xù)期：指《東方紅睿澤三年定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》生效至終止之間的不定期期限

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