基金管理人：華夏基金管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

重要提示

1、華夏上證基準做市國債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監(jiān)會2023年10月19日證監(jiān)許可[2023]2379號文準予注冊。

2、本基金為債券型交易型開放式證券投資基金。

3、本基金的基金管理人為華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司。

4、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

5、目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基金，如新增認購方式，本公司將另行公告。本基金基金份額初始面值為1.00元，認購價格為1.00元。

網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購。

6、本基金自2023年12月4日起至2023年12月6日（含當日）進行發(fā)售。具體業(yè)務(wù)辦理時間遵循發(fā)售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。基金管理人可適當調(diào)整發(fā)售期并公告。

7、投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資人需要參與網(wǎng)下債券認購（如有）或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。

投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及時辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認購。投資者在認購時還應(yīng)遵守銷售機構(gòu)有關(guān)反洗錢的相關(guān)要求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。

8、投資者在基金管理人直銷機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時需繳納認購費。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照規(guī)定費率結(jié)構(gòu)收取一定的認購費用/傭金。

9、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認購，單一賬戶每筆認購份額需為1000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資人可以多次認購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。

網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上(含5萬份)。投資人可以多次認購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。

10、本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限。本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購（以下簡稱“現(xiàn)金認購”）的合計首次募集規(guī)模上限為人民幣80億元（不含募集期利息），采取“全程比例確認”的方式對上述規(guī)模限制進行控制。

11、基金份額發(fā)售機構(gòu)（發(fā)售代理機構(gòu)和/或直銷機構(gòu)）受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以登記機構(gòu)的確認為準。投資者應(yīng)主動在本基金合同生效后到其辦理認購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情況，基金管理人及發(fā)售代理機構(gòu)不承擔對確認結(jié)果的通知義務(wù)。

12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《華夏上證基準做市國債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。本基金的招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）。投資者如有疑問，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-818-6666）及各發(fā)售代理機構(gòu)客戶服務(wù)電話。

13、風險提示

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風險，本基金的特定風險等。本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌等潛在風險。此外，本基金作為交易型開放式指數(shù)證券投資基金，還將面臨該類基金的特有風險。本基金屬于債券型基金，其長期平均風險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。本基金主要投資于標的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。本基金采用抽樣復(fù)制策略跟蹤標的指數(shù)，由于基金費用、交易成本、組合持倉與標的指數(shù)成份券之間存在差異、基金估值方法與指數(shù)成份券取價規(guī)則之間存在差異等因素，可能造成本基金實際收益率與指數(shù)收益率存在偏離。根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變基金的實質(zhì)性風險收益特征，但由于風險分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應(yīng)變化，具體風險評級結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準。

本基金可投資于國債期貨，可能面臨的風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。

具體風險揭示詳見本基金招募說明書。

投資者應(yīng)當認真閱讀并完全理解基金合同第二十二部分規(guī)定的免責條款、第二十三部分規(guī)定的爭議處理方式。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況、基金份額上市交易價格波動與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機構(gòu)適當性匹配意見的基礎(chǔ)上，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。基金具體風險評級結(jié)果以銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準。

14、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整。本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。

一、本次發(fā)售基本情況

（一）基金的基本情況

基金名稱：華夏上證基準做市國債交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金簡稱：華夏上證基準做市國債ETF

場內(nèi)簡稱：基準國債

擴位簡稱：基準國債ETF

網(wǎng)上現(xiàn)金、網(wǎng)下現(xiàn)金認購代碼：511103

（二）基金運作方式和類別

基金的運作方式：交易型開放式

基金的類別：債券型證券投資基金

（三）存續(xù)期限

存續(xù)期限：不定期。

（四）基金份額面值

每份基金份額初始面值為1.00元人民幣，認購價格為1.00元。

（五）發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

（六）募集規(guī)模上限及控制方案

本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購（以下簡稱“現(xiàn)金認購”）的合計首次募集規(guī)模上限為人民幣80億元（不含募集期利息）。

1、現(xiàn)金認購采取“全程比例確認”的方式對上述規(guī)模限制進行控制。具體處理方式如下：

（1）募集結(jié)束后，若本基金募集期內(nèi)的現(xiàn)金認購有效認購申請全部確認后不超過人民幣80億元，則投資者在募集期內(nèi)提交的現(xiàn)金認購有效認購申請全部予以確認。

（2）募集結(jié)束后，若本基金募集期內(nèi)的現(xiàn)金認購有效認購申請全部確認后超過人民幣80億元，將對募集期內(nèi)的現(xiàn)金認購有效認購申請采用“全程比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分將在募集期結(jié)束后退還給投資者。當發(fā)生比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況和結(jié)果。認購申請確認比例的計算方法如下（不含募集期利息）：

募集期有效認購申請確認比例=80億份/（募集期內(nèi)有效網(wǎng)上現(xiàn)金認購份額+募集期內(nèi)有效網(wǎng)下現(xiàn)金認購份額）。

網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者有效認購申請確認份額=投資者在募集期內(nèi)提交的有效認購份額*募集期有效認購申請確認比例

（3）當發(fā)生部分確認時，本基金登記結(jié)算機構(gòu)按照募集期有效認購申請確認比例對募集期每筆現(xiàn)金認購有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最終確認的本基金的現(xiàn)金認購有效認購份額（不含募集期利息）可能會略微高于或低于80億份。最終投資者有效認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。

基金管理人可對募集規(guī)模相關(guān)事項進行調(diào)整，具體詳見屆時發(fā)布的相關(guān)公告。

（七）基金份額發(fā)售機構(gòu)

1、發(fā)售協(xié)調(diào)人：中信證券股份有限公司。

2、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。

3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)：華夏基金管理有限公司

4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：詳見本公告“七（三）4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)”及基金管理人后續(xù)發(fā)布的調(diào)整發(fā)售機構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站公示。

（八）發(fā)售時間安排

本基金自2023年12月4日起至2023年12月6日（含當日）發(fā)售。具體業(yè)務(wù)辦理時間見本發(fā)售公告，發(fā)售機構(gòu)具體業(yè)務(wù)辦理時間遵循其各自規(guī)定。如果在發(fā)售期間未達到本基金招募說明書規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達到基金備案條件。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。基金管理人可適當調(diào)整發(fā)售期并公告。

（九）發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

1、目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基金。如新增認購方式，本公司將另行公告。

2、募集期內(nèi)，本基金在基金管理人及發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金認購業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的認購。

3、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認購，單一賬戶每筆認購份額需為1000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資人可以多次認購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。

4、網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上(含5萬份)。投資人可以多次認購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。

（十）認購費用

認購費用由投資者承擔，具體的認購費率如下：

■

基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的認購費用/傭金。

2、認購費用計算公式和收取方式

本基金基金份額初始面值為1.00元，認購價格為1.00元。

（1）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金和認購金額的計算公式為：

認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率

（或若適用固定費用的，認購傭金=固定費用）

認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）

（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）

認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。

例一：某投資者到某發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點認購10,000份本基金基金份額（認購價格為1.00元），假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為0.40%，則需準備的認購資金金額計算如下：

認購傭金＝1.00×10,000×0.40%＝40.00元

認購金額＝1.00×10,000×（1+0.40%）＝10,040.00元

即該投資者若通過該發(fā)售機構(gòu)認購本基金10,000份，需準備10,040.00元資金，一共可以得到10,000份基金份額。

（2）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用和認購金額的計算公式為：

認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率

（或若適用固定費用的，認購費用=固定費用）

認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）

（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）

利息折算的份額=利息/認購價格

認購費用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購費用。

例二：某位投資者到基金管理人直銷網(wǎng)點認購50萬份本基金基金份額（認購價格為1.00元），認購產(chǎn)生的利息為50元，則需準備的資金金額和募集期間利息折算的份額計算如下：

認購費用=1.00×500,000×0.2%=1,000.00元

認購金額=1.00×500,000×（1+0.2%）=501,000.00元

利息折算份額=50.00/1.00=50份

即投資者若通過基金管理人直銷網(wǎng)點認購本基金50萬份，需準備501,000元資金，假定該筆認購金額產(chǎn)生利息為50元，則投資人可得到500,050份本基金基金份額。

（3）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。

二、投資者開戶

投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。

（一）投資者認購開戶應(yīng)注意：

1、如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：

（1）上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資人需要參與網(wǎng)下債券認購（如有）或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。

（2）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。

2、如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：

（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。

（2）當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當日無法進行認購，建議投資者在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。

三、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序

（一）業(yè)務(wù)辦理時間：2023年12月4日起至2023年12月6日（含當日）的9：30~11：30和13：00~15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。

（二）認購手續(xù)：

1、開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。

2、按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。

3、投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機構(gòu)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

四、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序

（一）直銷機構(gòu)

1、業(yè)務(wù)辦理時間：2023年12月4日起至2023年12月6日（含當日）的8：30~17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。

2、個人投資者在本公司的直銷機構(gòu)辦理基金的認購手續(xù)時需提供下列資料：

（1）投資者本人簽字的有效身份證件復(fù)印件。

（2）投資者本人簽字的上海證券交易所A股賬戶卡復(fù)印件或基金賬戶卡復(fù)印件。

（3）蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

（4）填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認購業(yè)務(wù)申請表》。（此申請表電子版與紙質(zhì)蓋章版均需提供）。

（5）本公司直銷機構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。

3、機構(gòu)投資者在本公司直銷機構(gòu)辦理基金的認購手續(xù)時需提供下列資料：

（1）填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認購業(yè)務(wù)申請表》。（此申請表電子版與紙質(zhì)蓋章版均需提供）

（2）上海證券交易所A股賬戶卡復(fù)印件或基金賬戶卡復(fù)印件。

（3）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書。

（4）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件。

（5）加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件。

（6）提供加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（未換發(fā)三證合一營業(yè)執(zhí)照的需同時提供加蓋單位公章的組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件）。

（7）本公司直銷機構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。

4、募集期間，投資者將足額認購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶：

（1）興業(yè)銀行賬戶

戶名：華夏基金管理有限公司

賬號：326660100100373856

開戶銀行名稱：興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部

（2）交通銀行賬戶

戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶

賬號：110060149018000349649

開戶銀行名稱：交通銀行北京分行營業(yè)部

（3）中國建設(shè)銀行賬戶

戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶

賬號：11001046500056001600

開戶銀行名稱：中國建設(shè)銀行北京復(fù)興支行

（4）中國工商銀行賬戶

戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶

賬號：0200250119000000892

開戶銀行名稱：中國工商銀行北京復(fù)興門支行

（5）招商銀行賬戶

戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶

賬號：866589001110001

開戶銀行名稱：招商銀行北京分行金融街支行

（6）中國銀行賬戶

戶名：華夏基金管理有限公司

賬號：660074740743

開戶銀行名稱：中國銀行廣州越秀支行營業(yè)部

5、注意事項：

（1）投資者在認購時不能使用華夏基金管理有限公司基金賬戶卡，而需使用上海證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡。

（2）若投資者的認購資金在認購申請當日17：00之前未到達本公司指定的直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認購資金未到達本公司指定賬戶，則投資者提交的認購申請將可被認定為無效認購。

（3）投資者在匯款時備注字段填寫“華夏上證基準做市國債ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認購”字樣，避免與其他正常申購資金混淆。

（二）發(fā)售代理機構(gòu)

1、業(yè)務(wù)辦理時間：2023年12月4日起至2023年12月6日（含當日），具體業(yè)務(wù)辦理時間由發(fā)售代理機構(gòu)確定。

2、認購手續(xù)：

（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。

（2）按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。

（3）投資者填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。具體辦理流程及需要提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

五、清算與交割

（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認購的清算交收：T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認購資金，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認購結(jié)束后的4個工作日內(nèi)將實際到位的認購資金劃往其預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。

（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認購的清算交收：通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由基金管理人進行有效認購 款項的清算交收。現(xiàn)金認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。

T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認購資金。各發(fā)售代理機構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請。之后，登記結(jié)算機構(gòu)進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際到位的認購資金劃往其預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。

（三）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息,將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計入基金資產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。

（四）基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用。基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不得從基金財產(chǎn)中列支。

（五）登記機構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。

六、基金的驗資與基金合同生效

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣（含網(wǎng)下債券認購所募集的債券按基金合同約定的估值方法計算的價值）且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。對于基金募集期間網(wǎng)下債券認購所募集的債券，登記機構(gòu)應(yīng)予以解凍，登記機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。

七、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)

（一）基金管理人

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：張佑君

客戶服務(wù)電話：400-818-6666

傳真：010-63136700

聯(lián)系人：邱曦

網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com

（二）基金托管人

名稱：招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

資產(chǎn)托管部信息披露負責人：張燕

電話：0755-83199084

傳真：0755-83195201

客服電話：95555

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

（三）銷售機構(gòu)

1、發(fā)售協(xié)調(diào)人

中信證券股份有限公司

住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

電話：010-60838888

傳真：010-60836029

聯(lián)系人：鄭慧

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

客戶服務(wù)電話：95548

2、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)

網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。

3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

客戶服務(wù)電話：400-818-6666

傳真：010-63136700

聯(lián)系人：張德根

網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com

募集期間，投資者可以通過本公司北京分公司，設(shè)在北京的投資理財中心進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購。

（1）北京分公司

地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）

電話：010-88087226

傳真：010-88066028

（2）北京東中街投資理財中心

地址：北京市東城區(qū)東中街29號東環(huán)廣場B座一層（100027）

電話：010-64185183

傳真：010-64185180

（3）北京西三環(huán)投資理財中心

地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）

電話：010-82523198

傳真：010-82523196

（4）北京東四環(huán)投資理財中心

地址：北京市朝陽區(qū)八里莊西里100號住邦2000商務(wù)中心1號樓一層（100025）

電話：010-85869755

傳真：010-85869575

（5）北京望京投資理財中心

地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）

電話：010- 64709882

傳真：010- 64702330

4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)

（1）招商證券股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達

電話：0755-82943666

傳真：0755-82943636

聯(lián)系人：黃健

網(wǎng)址：www.cmschina.com

客戶服務(wù)電話：95565

（2）中信證券股份有限公司

住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

電話：010-60838888

傳真：010-60836029

聯(lián)系人：鄭慧

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

客戶服務(wù)電話：95548

（3）長江證券股份有限公司

住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人：楊澤柱

電話：027-65799999

傳真：027-85481900

聯(lián)系人：李良

網(wǎng)址：www.95579.com

客戶服務(wù)電話：95579、400-888-8999

（4）中信證券（山東）有限責任公司

住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：肖海峰

電話：0532-85725062

傳真：0532-85022605

聯(lián)系人：趙如意

網(wǎng)址：sd.citics.com/

客戶服務(wù)電話：95548

（5）中信證券華南股份有限公司

住所：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

法定代表人：胡伏云

電話：020-88836999

傳真：020-88836984

聯(lián)系人：陳靖

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

客戶服務(wù)電話：95548

本公司可以根據(jù)情況變化增加或者減少基金份額網(wǎng)下發(fā)售機構(gòu)并在官網(wǎng)公示。基金份額發(fā)售機構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。銷售機構(gòu)的具體業(yè)務(wù)辦理狀況以其各自規(guī)定為準。投資者可登錄基金管理網(wǎng)站查詢網(wǎng)下發(fā)售機構(gòu)信息。

（四）登記機構(gòu)

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

法定代表人：于文強

電話：021-68419095

傳真：021-68870311

聯(lián)系人：陳文祥

（五）律師事務(wù)所

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負責人：廖海

經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

聯(lián)系人：劉佳

（六）會計師事務(wù)所

本公司聘請的法定驗資機構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

法定代表人：毛鞍寧

聯(lián)系電話：010-58153000

傳真：010-85188298

聯(lián)系人：蔣燕華

華夏基金管理有限公司

二○二三年十一月三十日

華夏基金管理有限公司關(guān)于

華夏上證基準做市國債交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同及招募說明書提示性公告

華夏上證基準做市國債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（基金簡稱：華夏上證基準做市國債ETF，場內(nèi)證券簡稱：基準國債，擴位證券簡稱：基準國債ETF；認購代碼：511103）基金合同全文和招募說明書全文于2023年11月30日在本公司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有疑問可撥打本公司客服電話（400-818-6666）咨詢。

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請充分了解本基金的風險收益特征，審慎做出投資決定。

特此公告

華夏基金管理有限公司

二〇二三年十一月三十日

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