證券時報記者程丹

　　今年全國兩會，全國政協委員、廣東證監局局長楊宗儒擬提交三份提案，主要涉及進一步提高國有控股上市公司質量、加快完善多層次碳市場建設，以及完善打擊資本市場背信類犯罪法規等內容。

增強國企核心功能和競爭力

　　國企改革三年行動方案實施以來，國有控股上市公司發揮了重要引領示范作用。楊宗儒表示，為更好地發揮資本市場資源配置功能，深化產融結合，推動國有控股上市公司治理水平和科技創新能力再提升，引領實體經濟高質量發展，建議圍繞增強國企核心功能和競爭力提升，加強五方面工作。

　　具體來看，一是進一步提升國有控股上市公司治理水平。通過鼓勵機構投資者積極參與上市公司重大事項決策、加快推進職業經理人制度建設、健全內部監督約束機制等措施，推動國有控股上市公司強化黨組織、股東大會、董事會制度，健全權責分明、激勵相容、各司其職、有效制衡、科學決策、協調運作的法人治理結構，完善中國特色國有企業現代公司治理。二是支持國有控股上市公司利用資本市場進行資源配置、業務整合和直接融資。推動國有控股上市公司圍繞主業對產業鏈上下游開展并購重組，充分發揮上市平臺在培育壯大產業集群、延鏈強鏈補鏈方面的引領帶動作用，有效整合科技創新資源，為企業提升科技創新能力、實現高質量發展注入持久動力，助力我國實現高水平的科技自立自強。三是完善國有控股上市公司考核激勵機制。將國有控股上市公司發展質量情況納入國有股東負責人考核評價標準，利用股權激勵等資本市場激勵工具，建立健全覆蓋經營管理骨干和核心科研技術人員的激勵機制，并向科技人員傾斜。四是強化國有控股上市公司投資者關系管理。推動國有控股上市公司持續強化內在價值創造，加深投資者對公司在合規、信用、回報、可持續發展等方面優勢的認識，實現投融資的良性循環。五是凝心聚力共同推進國有控股上市公司高質量發展。加強各地各部門工作協同，合力推動國有控股上市公司高質量發展。

加快完善

碳市場建設

　　在另一份提案中，楊宗儒建議加快完善多層次碳市場建設，促進我國碳市場高質量發展。他指出，我國碳市場建設近年來取得積極進展，市場運行框架基本建立，初步打通了各關鍵環節間的堵點、難點。從成熟經驗看，碳交易市場是一個多層次市場體系，一般包括現貨市場和期貨等衍生品市場。為了提高碳定價效率、促進我國碳市場高質量發展、服務綠色低碳轉型，建議在完善碳現貨市場制度建設、加強碳市場數據質量建設的基礎上，強化期現聯動，研究推出碳排放權相關的期貨品種，加快建設中國特色多層次碳市場，服務綠色低碳轉型。

　　楊宗儒表示，當前需加快完善碳現貨市場制度建設，給予市場穩定預期。建議有關主管部門加快推進碳市場立法進程，盡早推出“全國碳排放權交易管理條例”；制定科學合理的碳市場發展規劃，明確相關政策調整節奏和強度，為碳市場的未來發展提供清晰明確的頂層設計。同時，切實加強碳市場數據質量建設，嚴查數據造假，建立長效數據質量監管機制，壓實重點排放單位和核查技術服務機構的數據質量管理責任。此外，建立完善信息披露和聯合懲戒機制，強化對重點排放單位和技術服務機構的社會監督。

　　“還需要研究推出碳排放權相關的期貨品種，建設一個價格有效、功能完備的全國碳市場。”楊宗儒表示，碳排放權期貨市場通過各類交易者的撮合交易、中央對手方清算等方式，可提供連續、公開、透明、高效、權威的遠期價格，進而提升碳市場運行效率，并為企業提供風險管理工具。建議推動期貨市場適度先行，依托廣州期貨交易所積極推進碳期貨市場發展，進一步完善碳定價體系，提高碳定價效率，促進我國碳市場高質量發展。

“零容忍”打擊

背信類犯罪

　　資本市場對于促進實體經濟與金融協調發展，實現“科技-產業-金融”的高水平循環，具有重要樞紐作用，上市公司和私募基金作為資本市場重要主體，都在其中發揮關鍵作用。楊宗儒表示，近年來證券監管部門協同有關各方推動上市公司整體質量邁上新臺階，上市公司活力不斷提升、結構持續優化、治理更加規范，有力服務穩增長大局，助力經濟高質量發展。同時，私募基金也在促進創新資本形成、提升直接融資比重、支持科技創新和產業轉型升級方面，發揮著越來越重要的基礎性、戰略性作用。

　　“近年來，資本市場法治建設取得突破性進展，一批管長遠、管根本的制度機制相繼落地。”楊宗儒介紹，針對上市公司董監高及控股股東、實際控制人等“關鍵少數”“掏空”公司財產和金融機構擅自運用受托資金的行為，2006年《刑法修正案(六)》新增了背信損害上市公司利益罪和背信運用受托財產罪，但兩類罪名在資本市場的適用與市場的實際需求及各方期待相差還較大，與市場發展仍不適應。

　　“建議研究完善資本市場背信類法規制度，‘零容忍’打擊背信類犯罪，切實維護投資者合法權益和資本市場秩序。”楊宗儒表示，建議出臺背信損害上市公司利益犯罪刑事司法解釋，加大對侵害上市公司利益“首惡”的追責力度；出臺刑法修正案或法律解釋，將私募機構納入背信運用受托財產罪適用主體范圍，強化對挪用基金財產行為的刑事打擊制度保障；編發具有指導意義的背信類犯罪典型案例，增強執法協同，加大對背信違法行為的立體追責力度。

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