中信證券一季度凈利同比微升 子公司因違反賣空規則被韓國監管罰款近300萬元

中信證券一季度凈利同比微升 子公司因違反賣空規則被韓國監管罰款近300萬元
2022年04月28日 21:12 每日經濟新聞

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  每經記者 王硯丹    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源:攝圖網_300436711圖片來源:攝圖網_300436711

  4月28日晚間,中信證券發布了2022年一季報。一季度,中信證券營業收入152.16億元,同比下降7.2%;歸屬于上市公司股東的凈利潤52.29億元,同比增長1.24%;基本每股收益為0.36元,凈資產收益率2.26%。

  中信證券4月12日晚間已發布了一季度業績快報,雖然當時在快報中,中信證券表示相關數據可能與公司2022年第一季度報告中披露的數據存在10%以內的差異,但本次公告的正式一季報數據與快報完全一致。

  此外,中信證券還在一季報中披露了華夏基金業績。2022年1~3月份,盡管新基金發行遇冷,華夏基金仍然實現凈利潤人民幣4.95億元(未經審計),同比增長5.10%。

  各項業務總體穩定 投行業務同比增長15%

  在證券行業一季報一片低迷的背景下,作為行業一哥,中信證券穩健的業績多少為穩定投資者信心起了一定幫助。

  從利潤表明細來看,中信證券一季度多項業務出現小幅下滑,但結合市場情況來看,總體而言保持穩定,沒有出現大起大落。

  其中,利息凈收入為10.05億元,同比下降5.89%;經紀業務手續費凈收入為31.85億元,同比下降9.56%;實現投行業務手續費凈收入18.28億元,同比增長14.95%;實現資管業務手續費凈收入27.76億元,同比下降0.43%。

  此外,今年一季度多家券商自營業務出現虧損。但從利潤表來看,中信證券“公允價值變動收益+投資收益”之和為34.23億元,與去年同期相比(39.03億元)下降了12.29%,已經好于業內大部分公司。

  子公司因違反賣空規則被韓國金融服務委員會、韓國證交所罰款近300萬元

  但在業績保持穩定的同時,中信證券在公司治理方面仍然出現了瑕疵,在一季報中披露了多項所受到的監管處罰。

  其中最為引人注目的是一項所受韓國監管的處罰。2022年2月25日、4月22日,中信證券境外子公司CLSA Securities Korea Ltd.因違反賣空規則分別被韓國金融服務委員會處以4.85億韓元(約人民幣254.9萬元)罰款、被韓國證券交易所處以8350萬韓元(約人民幣43.42萬元)罰款。

  中信證券未披露進一步細節,但指出,公司積極督促境外子公司進行整改,進一步加強對境外子公司的管理,嚴防此類事件再次發生。境外子公司已采取以下整改措施:一、已于2020年11月對該交易臺使用的系統完成了整改,禁止了裸賣空指令。二、組織相關業務線開展了賣空行為的自查,并對自查發現的問題進行了整改。

  此外,中信證券披露,年初至今受到的監管措施還包括:

  2022年3月1日,江西證監局對江西分公司和江西分公司負責人做出行政處罰,認為江西分公司合規經營存在問題、內部控制不完善,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定。公司已督促江西分公司及時有效落實了整改,確保分公司規范經營。

  2022年4月8日,深圳證監局對公司出具了警示函,指出公司管理的信福華齡、信福晚年、信和養頤3只養老金產品持有的“上信-播州城投專項債權投資集合資金信托計劃”到期未能及時清償,公司未對相關風險資產謹慎進行會計處理,未及時計提減值準備,估值未能有效反映其風險。

  中信證券表示,公司采取了以下措施:一、《決定》所涉產品已完成整改,截至2021年11月8日,產品持有的“上信-播州城投專項債權投資集合資金信托計劃”本息已經全額獲得清償,未造成損失。

  二、公司針對風險資產評估報告流程、估值調整標準、估值小組操作機制等相關流程和制度進行了完善。

  三、公司將進一步強化年金養老金業務中的合規管理,加強相關從業人員合規意識,杜絕此類情況再次發生。

  2022年4月14日,江蘇證監局對江蘇分公司和兩名員工進行了行政處罰,認為洪武北路營業部未能采取有效措施,防范其從業人員私下接受客戶委托,進行股票交易;浦口大道營業部在向客戶銷售金融產品的過程中,未能勤勉盡責、審慎履職,全面了解投資者情況,也未能了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標和風險偏好等基本情況,評估其購買金融產品的適當性。上述問題反映出江蘇分公司未能建立健全風險管理和內部控制制度,也未能有效控制和防范風險。

  中信證券指出,將督促江蘇分公司及時與江蘇證監局進行溝通,認真反思,積極按照監管函件要求落實整改,并按時提交整改報告;加強對轄區全員的警示教育,加大對轄區各部員工執業行為的自查力度和頻次。

  已披露一季報的券商只有4家實現業績同比正增長

  根據Wind資訊統計,截至4月28日晚間21點,目前已有26家上市券商/參股券商的上市公司發布了一季報。其中有7家出現了虧損,分別是哈投股份東北證券華西證券西南證券國元證券湘財股份西部證券

  而在有可比數據的24家券商中,有20家出現了業績同比下降,只有4家出現上升,分別是中信證券、東方財富太平洋第一創業

  自營業務成為一季報券商爆雷的主要原因。在26家券商中,有多達15家出現虧損,占比超過一半(以公允價值變動損益+投資凈收益估算)。自營盈利的11家分別是方正證券、第一創業、中銀證券、西部證券、財達證券、太平洋、山西證券、東方財富、招商證券中信建投、中信證券。

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