王建軍上任證監(jiān)會副主席 被稱“懂市場”的監(jiān)管者

　　作者：杜卿卿 安卓

　　[ 在他的任上，深交所完成了包括深港通啟動、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制、深市主板與中小板合并等在內(nèi)的多項(xiàng)重大改革，與此同時(shí)，深交所也在向著世界一流交易所的目標(biāo)進(jìn)發(fā)。 ]

　　證監(jiān)會迎來一位資本市場監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)豐富的副主席。

　　10月25日，人社部發(fā)布國務(wù)院任免國家工作人員消息，任命王建軍為中國證券監(jiān)督管理委員會副主席，同時(shí)免去閻慶民的中國證券監(jiān)督管理委員會副主席職務(wù)。

　　閻慶民在證監(jiān)會就職近4年后正式退休，王建軍在闊別證監(jiān)會5年后重回監(jiān)管。

　　王建軍自1997年進(jìn)入證監(jiān)會發(fā)行部工作，之后歷任云南證監(jiān)局副局長，證監(jiān)會市場部主任、研究中心主任、辦公廳主任等職。2016年調(diào)任深圳證券交易所總經(jīng)理，并于2020年2月任職黨委書記，隨后上任深交所理事長。

　　在他的任上，深交所完成了包括深港通啟動、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制、深市主板與中小板合并等在內(nèi)的多項(xiàng)重大改革，與此同時(shí)，深交所也在向著世界一流交易所的目標(biāo)進(jìn)發(fā)。

　　值得注意的是，王建軍上任后，將成為證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)班子中證監(jiān)系統(tǒng)工作經(jīng)歷最長的一位。對于他的上任，有業(yè)內(nèi)人士評價(jià)為“二十多年證券市場的親歷者”，并對其之后的工作充滿期待，認(rèn)為其“懂市場”，所以更可能“管好市場”。

　　“主席團(tuán)”迎來干將

　　從工作經(jīng)歷來看，王建軍上任后，證監(jiān)會“主席團(tuán)”的力量將得到有力補(bǔ)充。

　　目前證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)班子包括主席一名、副主席四名、紀(jì)檢監(jiān)察組組長一名。

　　證監(jiān)會主席易會滿2019年1月赴證監(jiān)會任職。副主席李超2000年~2003年曾在證監(jiān)會辦公廳任職，后調(diào)任人民銀行、外匯局，2015年9月重回證監(jiān)會任職副主席。副主席方星海2001年曾任上交所總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2005年之后先后在上海市金融服務(wù)辦公廳、中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室等任職，2015年10月調(diào)任證監(jiān)會。

　　副主席趙爭平資本市場監(jiān)管經(jīng)歷相對豐富。2000年起他曾先后在證監(jiān)會政策研究室、辦公廳、宣傳部任職，2006年任鄭州商品交易所總經(jīng)理。2009年任證監(jiān)會辦公廳主任，2015年2月任證監(jiān)會主席助理，2016年5月升任證監(jiān)會副主席。

　　相比而言，王建軍在股票發(fā)行、市場監(jiān)管領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)更加豐富。

　　他從29歲進(jìn)入證監(jiān)會發(fā)行部后，就一直在證監(jiān)系統(tǒng)工作。1997年至2003年，在發(fā)行部工作6年。之后，赴云南證監(jiān)局擔(dān)任副局長。2007年12月，他又調(diào)回證監(jiān)會，在辦公廳工作5年時(shí)間。2012年12月?lián)巫C監(jiān)會市場部主任，2014年兼任證監(jiān)會研究中心主任、北京證券期貨研究院院長。2015年3月，擔(dān)任證監(jiān)會辦公廳主任。

　　在不同部門深扎多年，王建軍又于2016年4月調(diào)任深交所總經(jīng)理。2020年2月任黨委書記，3月任深交所理事長。如此豐富的證券市場工作經(jīng)歷，讓業(yè)界對其上任之后的工作充滿期待。

　　奮戰(zhàn)119日夜，創(chuàng)業(yè)板注冊制改革落地

　　王建軍在深交所的5年，是國內(nèi)外環(huán)境深刻變化、不確定性明顯增加的5年，更是資本市場注冊制改革從試點(diǎn)走向擴(kuò)大的關(guān)鍵階段。

　　五年前，深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司數(shù)量570家，總市值5.23萬億元。如今，最新數(shù)據(jù)顯示，創(chuàng)業(yè)板上市公司數(shù)量達(dá)到1045家，在全球主要創(chuàng)業(yè)板市場中位列第四，總市值已達(dá)13.14萬億元，位列全球第二，僅次于標(biāo)桿納斯達(dá)克。

　　2019年6月，科創(chuàng)板開板，并試點(diǎn)注冊制。與此同時(shí)，創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制被提上日程。然而，與科創(chuàng)板這片嶄新的“實(shí)驗(yàn)田”不同，創(chuàng)業(yè)板有大批存量上市公司、存量投資者以及各類指數(shù)及投資產(chǎn)品。

　　如何在保證平穩(wěn)的前提下，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板的注冊制試點(diǎn)，完成從核準(zhǔn)制向注冊制的迭代，對王建軍而言，無疑是一場艱難考驗(yàn)。

　　2020年4月27日，中央深改委審議通過創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制總體實(shí)施方案，創(chuàng)業(yè)板正式啟動注冊制改革。

　　王建軍后來談起當(dāng)時(shí)的情景時(shí)曾說：“深交所聞令而動、日夜兼程，提出‘開明、透明、廉明、嚴(yán)明’的工作思路，確立操作‘無感’、效果‘有感’的實(shí)施目標(biāo)，努力打造改革精品工程。”

　　之后，深交所在廣泛征求意見基礎(chǔ)上，制定發(fā)布了業(yè)務(wù)規(guī)則，組建創(chuàng)業(yè)板上市委、股票發(fā)行規(guī)范委和行業(yè)咨詢專家?guī)欤酵七M(jìn)市場組織、系統(tǒng)改造、推廣服務(wù)、投資者教育、廉政建設(shè)、新聞宣傳等工作，力求做好企業(yè)申報(bào)受理和審核發(fā)行。

　　去年8月24日，創(chuàng)業(yè)板注冊制下首批企業(yè)上市的鐘聲在深交所敲響，創(chuàng)業(yè)板正式步入注冊制時(shí)代，這是中國資本市場首次嘗試在“增量+存量”市場同步推進(jìn)注冊制。

　　在注冊制主線下，創(chuàng)業(yè)板統(tǒng)籌推進(jìn)發(fā)行承銷、上市、交易、持續(xù)監(jiān)管、退市、投資者保護(hù)等一系列基礎(chǔ)制度改革，成效初步顯現(xiàn)，為后續(xù)的全市場推行注冊制積累了經(jīng)驗(yàn)。

　　“經(jīng)過119個晝夜奮戰(zhàn)，創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊資本今天成功落地，首批企業(yè)即將掛牌上市。”王建軍在創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制首批企業(yè)上市儀式上說。

　　新挑戰(zhàn)：全市場注冊制

　　創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制之后，王建軍在深交所的任務(wù)其實(shí)還沒有完成，那就是主板注冊制改革。

　　目前A股市場，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及即將開市的北交所都將實(shí)行注冊制，但滬深主板仍需要進(jìn)行注冊制改革。

　　今年初，深交所正式啟動主板與中小板合并相關(guān)準(zhǔn)備工作。深交所在2個月時(shí)間里，全面完成了規(guī)則修訂、產(chǎn)品調(diào)整、技術(shù)改造、監(jiān)管安排、發(fā)行上市、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對等準(zhǔn)備。4月6日，深市主板、中小板正式合二為一。

　　最新數(shù)據(jù)顯示，深市主板上市公司數(shù)1484家，總股本1.89萬億，總市值24.25萬億元。

　　如今，作為擁有豐富發(fā)行監(jiān)管、市場監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的資本市場老將，王建軍赴任證監(jiān)會后依然任務(wù)艱巨。

　　目前資本市場正在進(jìn)入這一輪改革最后的攻堅(jiān)階段——主板注冊制改革。

　　而相較于科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板，主板擁有3100多家存量上市公司、1.9億投資者，在這樣的市場推動從核準(zhǔn)制向注冊制的過渡，挑戰(zhàn)更大，對改革者的能力要求也更高。

　　據(jù)證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人近日在2021年金融街論壇年會上介紹，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制，實(shí)現(xiàn)了三個突破。一是優(yōu)化發(fā)行上市條件，把實(shí)質(zhì)性門檻盡可能轉(zhuǎn)化為嚴(yán)格的信息披露要求，提高對企業(yè)特別是科創(chuàng)企業(yè)的包容性。二是審核注冊的標(biāo)準(zhǔn)、程序、內(nèi)容、過程、結(jié)果公開，增強(qiáng)可預(yù)期性。三是對新股發(fā)行的價(jià)格、規(guī)模等不設(shè)任何行政性限制，消除不必要的干預(yù)。

　　目前，注冊制改革已進(jìn)入由點(diǎn)及面的關(guān)鍵階段，下一步證監(jiān)會還將“一步一個腳印地把改革進(jìn)行到底”。

　　主板注冊制改革，將等待王建軍上任之后，新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子去完成。

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責(zé)任編輯：李桐