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原標(biāo)題：工銀瑞信聚享混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告

　　重要提示

　　1、工銀瑞信聚享混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2021年2月24日證監(jiān)許可【2021】565號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、本基金是混合型、契約型開放式證券投資基金。

　　3、本基金的管理人和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為工銀瑞信基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“工銀瑞信”），基金托管人為上海銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海銀行”）。

　　4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。

　　5、本基金將自2021年8月9日至2021年8月20日通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。

　　6、本基金的發(fā)售渠道為本基金的直銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)為本公司直銷柜臺(tái)，投資者還可通過(guò)本公司電子自助交易系統(tǒng)辦理認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。

　　7、投資者欲購(gòu)買本基金，需開立本公司基金賬戶。本基金直銷機(jī)構(gòu)為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。

　　8、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶。

　　9、有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　10、投資者單個(gè)基金賬戶每筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元人民幣（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)每筆最低金額為1元人民幣（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

　　11、本基金管理人在募集期內(nèi)實(shí)行限量銷售，募集規(guī)模上限為50億元（不包括募集期利息，本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規(guī)模合并計(jì)算），并采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制，具體規(guī)?？刂品桨冈斠姳竟妗暗谝徊糠?（七）募集規(guī)模限制方案”。

　　12、銷售機(jī)構(gòu)（包括本公司的直銷柜臺(tái)、本公司電子自助交易系統(tǒng)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢。否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。

　　13、本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2021年8月6日登載在基金管理人網(wǎng)站（www.icbccs.com.cn）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工銀瑞信聚享混合型證券投資基金基金合同》和《工銀瑞信聚享混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載有關(guān)申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。

　　14、銷售機(jī)構(gòu)的具體銷售網(wǎng)點(diǎn)詳見各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告。

　　15、在募集期間，除本公司所列的銷售機(jī)構(gòu)外，如增加或減少銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。

　　16、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-811-9999咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。

　　17、對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-811-9999咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。

　　18、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。

　　19、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金的投資范圍為國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市交易的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、股指期貨、國(guó)債期貨、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款和現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

　　本基金投資組合資產(chǎn)配置比例：本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0-40%；本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。

　　法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。

　　本基金為混合型基金，預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。

　　本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn),詳見本基金招募說(shuō)明書的“基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。

　　投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過(guò)基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖回基金，本基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告以及基金管理人網(wǎng)站。基金管理人管理的其它基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

　　一、本次募集的基本情況

　?。ㄒ唬┗鹈Q

　　工銀瑞信聚享混合型證券投資基金

　　A類份額簡(jiǎn)稱：工銀聚享混合A

　　A類份額代碼：011729

　　C類份額簡(jiǎn)稱：工銀聚享混合C

　　C類份額代碼：011730

　　（二）基金類別和運(yùn)作方式

　　混合型證券投資基金。

　　契約型開放式。

　?。ㄈ┗鸫胬m(xù)期限

　　不定期。

　　（四）基金份額發(fā)售面值

　　本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

　?。ㄎ澹┌l(fā)售對(duì)象

　　符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。

　?。╀N售機(jī)構(gòu)

　　直銷柜臺(tái)

　　名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)、甲5號(hào)6層甲5號(hào)601、甲5號(hào)7層甲5號(hào)701、甲5號(hào)8層甲5號(hào)801、甲5號(hào)9層甲5號(hào)901

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座6-9層

　　公司網(wǎng)址：www.icbccs.com.cn

　　全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

　　投資者還可通過(guò)本公司電子自助交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)本基金。

　?。ㄆ撸┠技?guī)模限制方案

　　本基金首次募集規(guī)模上限為50?億元人民幣（不包括募集期利息，本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規(guī)模合并計(jì)算，下同）。若本基金在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后，基金募集總規(guī)模超過(guò)募集規(guī)模上限的，本公司將結(jié)束本次募集并于次日在規(guī)定媒介上公告。

　　若募集期內(nèi)，本基金接受的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總金額未超過(guò)50億元人民幣，則對(duì)所有有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)。若募集期內(nèi)任何一天當(dāng)日募集截止時(shí)間后，接受的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總金額超過(guò)50億元，則最后一個(gè)發(fā)售日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則予以部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，之前提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。

　　T?日部分確認(rèn)的計(jì)算方法如下：

　　T?日部分確認(rèn)的比例＝（50億元－募集首日起至T－1日全部有效認(rèn)購(gòu)總金額）/T日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總金額

　　投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=T?日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×T?日部分確認(rèn)的比例

　　當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，而且認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)金額不受募集單筆最低認(rèn)購(gòu)限額的限制。認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。投資者的最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，以登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。

　?。ò耍┗鹉技谂c基金合同生效

　　1、本基金自2021年8月9日至2021年8月20日面向投資者發(fā)售?；鹉技谌缧枵{(diào)整，基金管理人將及時(shí)公告，并且募集期最長(zhǎng)不超過(guò)自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月。

　　2、基金備案和基金合同生效

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　3、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任

　　（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　?。?）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；

　?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

　?。ň牛┱J(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率

　　1、基金份額發(fā)售面值：本基金份額發(fā)售面值為1.00元人民幣。

　　2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：

　　基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率結(jié)構(gòu)

　　■

　　注：M為認(rèn)購(gòu)金額。

　　對(duì)于養(yǎng)老金客戶，本基金A類基金份額（前端收費(fèi)模式）實(shí)施特定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，C類基金份額（銷售服務(wù)費(fèi)模式）維持原有費(fèi)率。對(duì)于非養(yǎng)老金客戶，本基金將維持原有認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，養(yǎng)老金客戶特定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：

　　■

　　注：1、M為認(rèn)購(gòu)金額。

　　2、實(shí)施特定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的養(yǎng)老金客戶包括：全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將在招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由A類基金份額的認(rèn)購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　3、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

　　本基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每份基金份額人民幣1.00元。

　　（1）A類基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法

　　當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：

　　凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額

　　認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/認(rèn)購(gòu)價(jià)格

　　當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額

　　凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/認(rèn)購(gòu)價(jià)格

　　認(rèn)購(gòu)份額（含利息折算的份額）的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

　　例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為5元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：

　　凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1+1.20%）＝9,881.42元

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000－9,881.42＝118.58元

　　認(rèn)購(gòu)份額＝（9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42份

　　即投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，可得到9,886.42份A類基金份額。

　?。?）C類基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法

　　投資者認(rèn)購(gòu)C類基金份額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：

　　認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/認(rèn)購(gòu)價(jià)格

　　例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為5元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：

　　認(rèn)購(gòu)份額=（10,000＋5）/1.00=10,005.00份

　　即投資人投資10,000?元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。

　　二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

　　1、本基金在發(fā)售期內(nèi)面向投資者發(fā)售。

　　2、認(rèn)購(gòu)的限額

　　投資者單個(gè)基金賬戶每筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元人民幣（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)每筆最低金額為1元人民幣（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

　　3、基金募集期間，如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

　　4、投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆A類基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。

　　5、本基金募集上限為50億元人民幣（不包括募集期利息，本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規(guī)模合并計(jì)算）。

　　三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序

　　（一）注意事項(xiàng)

　　個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)基金可以通過(guò)基金管理人辦理，認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。

　?。ǘ┩ㄟ^(guò)直銷柜臺(tái)辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購(gòu)的程序

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　基金份額發(fā)售日的9：00至16：00（周六、周日、法定節(jié)日不營(yíng)業(yè)）。

　　2、開立基金賬戶（或賬戶注冊(cè)）

　　個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料（具體以直銷柜臺(tái)規(guī)定為準(zhǔn)）：

　?。?）有效身份證件：

　　身份證、外國(guó)護(hù)照和港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證（回鄉(xiāng)證）、臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證（臺(tái)胞證）、港澳臺(tái)居民居住證、外國(guó)人永久居留證等及復(fù)印件；除上述明確列舉的有效身份證件以外，投資者提交其它證件的，由登記機(jī)構(gòu)根據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)最后認(rèn)定其是否有效；

　　（2）同名的銀行存折或銀行卡及加上個(gè)人簽名的復(fù)印件；

　　（3）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》（個(gè)人）；

　?。?）填妥的《個(gè)人客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試問(wèn)卷》；

　　（5）填妥的《傳真交易協(xié)議書》。

　　針對(duì)持港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證、外國(guó)護(hù)照的投資者，境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的就業(yè)證明及該機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證復(fù)印件（均需加蓋單位公章），或者公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)住宿登記證明表及復(fù)印件等能夠證明該投資者在大陸工作生活的書面證明材料（需加蓋公安機(jī)關(guān)公章）。

　　3、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

　　個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料（具體以直銷柜臺(tái)規(guī)定為準(zhǔn)）：

　?。?）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；

　　（2）本人身份證件復(fù)印件；

　?。?）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)復(fù)印件。

　　尚未開戶的投資者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資者可在辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)日（T日）后的第2個(gè)工作日（T＋2日，下同）起在直銷柜臺(tái)打印認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)確認(rèn)書。但此次確認(rèn)是對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后才能夠確認(rèn)。

　　4、繳款方式

　　通過(guò)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者，需通過(guò)全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

　?。?）投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明基金賬號(hào)及購(gòu)買的基金名稱和基金代碼，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期間當(dāng)日16：00前到賬。

　　工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料：

　　戶????名：工銀瑞信基金管理有限公司

　　開戶銀行：中國(guó)工商銀行北京東四支行

　　賬????號(hào)：0200004129027311455

　　大額支付號(hào)：102100000415

　　個(gè)人投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　?。?）認(rèn)購(gòu)資金在投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00前未到賬，當(dāng)日申請(qǐng)無(wú)效；如果投資者仍需認(rèn)購(gòu)，需次日重新提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。

　?。?）至認(rèn)購(gòu)期結(jié)束，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：

　　①?個(gè)人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　?、?個(gè)人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；

　?、?個(gè)人投資者向指定賬戶劃入的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

　?、?其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。

　　（三）通過(guò)工銀瑞信電子自助交易系統(tǒng)辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購(gòu)的程序

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　基金份額發(fā)售日全天24小時(shí)均可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，但工作日16：00之后以及法定節(jié)假日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，視為下一交易日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

　　2、開立基金賬戶

　　投資者可通過(guò)本公司電子自助交易開立基金賬戶，開戶時(shí)投資者需接受本公司認(rèn)可的身份驗(yàn)證方式。

　　3、認(rèn)購(gòu)流程

　?。?）投資者通過(guò)電子自助交易開立賬戶當(dāng)日，使用開戶證件號(hào)碼登錄即可進(jìn)行基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。

　?。?）投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)本基金，相關(guān)流程請(qǐng)參加本公司關(guān)于網(wǎng)上交易的相關(guān)公告。

　?。?）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?jiān)诠ぷ魅?6：00之后不得撤銷。

　　4、繳款方式

　　通過(guò)本公司電子自助交易認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入其在本公司電子自助交易指定的資金結(jié)算賬戶，在線支付在提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)通過(guò)實(shí)時(shí)支付的方式繳款。

　?。ㄋ模┩顿Y者提示

　　1、請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)本基金的個(gè)人投資者盡早向直銷柜臺(tái)或銷售網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。個(gè)人投資者也可從本公司網(wǎng)站www.icbccs.com.cn下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　2、直銷柜臺(tái)與銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。

　　四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序

　?。ㄒ唬┳⒁馐马?xiàng)

　　1、一個(gè)機(jī)構(gòu)投資者在本公司只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶。

　　2、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)本基金可以通過(guò)基金管理人辦理，認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。

　　3、投資者不能以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。

　　在直銷柜臺(tái)開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算均只能通過(guò)此賬戶進(jìn)行。在銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銷售銀行結(jié)算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶。

　?。ǘ┩ㄟ^(guò)直銷柜臺(tái)辦理機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購(gòu)的程序

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　基金份額發(fā)售日的9：00至16：00（周六、周日、法定節(jié)日不營(yíng)業(yè)）。

　　2、開立基金賬戶

　　機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料（具體以直銷柜臺(tái)規(guī)定為準(zhǔn)）：

　　（1）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照加蓋單位公章的復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件）；

　?。?）銀行的開戶證明加蓋公章的復(fù)印件；

　　（3）加蓋公章和法定代表人簽章及經(jīng)辦人簽章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；

　?。?）法定代表人或負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人、受益所有人有效身份證件復(fù)印件；

　?。?）預(yù)留印鑒卡一式兩份（公章、法定代表人、經(jīng)辦人章）；

　?。?）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（機(jī)構(gòu)）》；

　　（7）填妥的《傳真交易協(xié)議書》。

　　機(jī)構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。

　　3、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

　　機(jī)構(gòu)投資者在直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交以下資料（具體以直銷柜臺(tái)規(guī)定為準(zhǔn)）：

　?。?）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；

　?。?）經(jīng)辦人有效身份證件及復(fù)印件。

　　尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購(gòu)一起辦理。投資者可自T＋2日起在直銷機(jī)構(gòu)打印認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)確認(rèn)書。但此次確認(rèn)是對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后才能夠確認(rèn)。

　　機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)本公司機(jī)構(gòu)電子自助交易認(rèn)購(gòu)應(yīng)開通機(jī)構(gòu)網(wǎng)上交易功能，填寫并提交以下材料：

　?。?）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（機(jī)構(gòu)）》；

　　（2）《工銀瑞信基金管理有限公司網(wǎng)上交易（機(jī)構(gòu)版）服務(wù)協(xié)議》。

　　機(jī)構(gòu)投資者成功開通網(wǎng)上交易功能后可直接登錄本公司機(jī)構(gòu)電子自助交易提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。電子自助交易在基金份額發(fā)售日全天24小時(shí)均可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，但工作日16：00之后以及法定節(jié)假日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，視為下一交易日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。電子自助交易的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?jiān)诠ぷ魅?6：00之后不得撤銷。

　　4、繳款方式

　　通過(guò)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)及電子自助交易的機(jī)構(gòu)投資者，需通過(guò)全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

　?。?）機(jī)構(gòu)投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明基金賬號(hào)及購(gòu)買的基金名稱和基金代碼，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16:00前到賬。

　　工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料：

　　戶????名：工銀瑞信基金管理有限公司

　　開戶銀行：中國(guó)工商銀行北京東四支行

　　賬????號(hào)：0200004129027311455

　　大額支付號(hào)：102100000415

　　機(jī)構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　（2）認(rèn)購(gòu)資金在投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00前未到賬，當(dāng)日申請(qǐng)無(wú)效；如果投資者仍需認(rèn)購(gòu)，應(yīng)于次日重新提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并劃付認(rèn)購(gòu)資金。

　　（3）至認(rèn)購(gòu)期結(jié)束，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往機(jī)構(gòu)投資者的指定資金結(jié)算賬戶：

　?、?機(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　?、?機(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；

　?、?機(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

　?、?其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。

　?。ㄈ┩顿Y者提示

　　1、請(qǐng)機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷機(jī)構(gòu)或銷售網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。投資者也可從本公司網(wǎng)站www.icbccs.com.cn下載直銷業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　2、直銷機(jī)構(gòu)與銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)勿混用。

　　五、清算與交割

　　1、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。

　　六、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣?/p>

　　名????稱：工銀瑞信基金管理有限公司

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座6-9層

　　住????所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)、甲5號(hào)6層甲5號(hào)601、甲5號(hào)7層甲5號(hào)701、甲5號(hào)8層甲5號(hào)801、甲5號(hào)9層甲5號(hào)901

　　法定代表人：趙桂才

　　成立時(shí)間：2005年6月21日

　　全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

　　傳真：010-66583100

　　聯(lián)系人：朱碧艷

　?。ǘ┗鹜泄苋?/p>

　　名稱：上海銀行股份有限公司

　　住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路168號(hào)

　　辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路168號(hào)

　　法定代表人：金煜

　　成立時(shí)間：1995年12月29日

　　組織形式：股份有限公司（中外合資、上市）

　　注冊(cè)資本：人民幣142.065287億元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)?證監(jiān)許可[2009]814號(hào)

　　托管部門聯(lián)系人：周直毅

　　電話：021－68475608

　　傳真：021－68476936

　　（三）銷售機(jī)構(gòu)

　　直銷機(jī)構(gòu)

　　名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座6-9層

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)、甲5號(hào)6層甲5號(hào)601、甲5號(hào)7層甲5號(hào)701、甲5號(hào)8層甲5號(hào)801、甲5號(hào)9層甲5號(hào)901

　　法定代表人：趙桂才

　　傳真：010-81042588、010-81042599

　　聯(lián)系人：宋倩芳

　　聯(lián)系電話：010-66583193

　　公司網(wǎng)站：www.icbccs.com.cn

　　投資者還可通過(guò)本公司電子自助交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)本基金。

　　基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和本基金基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

　?。ㄋ模┗鸬怯洐C(jī)構(gòu)

　　名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

　　注冊(cè)登記業(yè)務(wù)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座6層

　　法定代表人：趙桂才

　　全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

　　傳真：010-66583100

　　聯(lián)系人：朱輝毅

　?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所及經(jīng)辦律師

　　名????稱：上海源泰律師事務(wù)所

　　住????所：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

　　辦公地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

　　負(fù)責(zé)人：廖海