眼看著規(guī)定中設(shè)定的生效期限10月1日將至，不少基金公司進(jìn)入“加班模式”。

　　中國基金報(bào)記者 應(yīng)尤佳 項(xiàng)晶

　　隨著《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》發(fā)布，基金公司最近都在根據(jù)相關(guān)規(guī)定修改各自內(nèi)部規(guī)范。眼看著規(guī)定中設(shè)定的生效期限10月1日將至，不少基金公司進(jìn)入“加班模式”。由于基金公司的相關(guān)調(diào)整涉及范圍極為廣泛，因此許多基金公司需要從人員準(zhǔn)備、制度的制定、閾值的設(shè)定、投資風(fēng)控限制乃至董事會(huì)審核流程等各個(gè)方面進(jìn)行調(diào)整。

　　上海一公募督察長(zhǎng)告訴中國基金報(bào)記者，該公司的調(diào)整工作主要在人員準(zhǔn)備、制度建設(shè)、閾值設(shè)置、董事會(huì)審核等多方面展開。

　　他表示，新規(guī)內(nèi)容比較多，從內(nèi)部控制、投資交易限制、申購與贖回管理、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具等多方面對(duì)開放式基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理提出要求，就他們公司而言，前、中、后臺(tái)各個(gè)部門也相應(yīng)進(jìn)行了不同的調(diào)整措施，例如在產(chǎn)品設(shè)計(jì)上，產(chǎn)品部門對(duì)于投資流動(dòng)性受限標(biāo)的占比較大的產(chǎn)品，通過封閉式、定開的運(yùn)作方式減少流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；而投資部門則在投資流動(dòng)受限資產(chǎn)比例、投資集中度等多方面開始調(diào)整，以符合新規(guī)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的要求。

　　鑫元基金的基金經(jīng)理顏昕介紹，前一周，她和公司各崗位上的相關(guān)人士一同去參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)，隨后，公司內(nèi)部一起討論、研究新規(guī)的具體實(shí)施方案。而在公司內(nèi)部討論總結(jié)實(shí)施過程中的疑惑，再由督察長(zhǎng)帶到證監(jiān)會(huì)，由證監(jiān)會(huì)答疑解惑。顏昕表示，就投資這塊而言，主要是調(diào)整組合的結(jié)構(gòu)，對(duì)銀行間逆回購、銀行存款、同業(yè)存單這幾類主要資產(chǎn)的比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，在合規(guī)的前提下力爭(zhēng)提高收益率。

　　除了她的調(diào)倉工作外，幾乎公司的每個(gè)相應(yīng)職能部門都在做各種準(zhǔn)備工作。例如，對(duì)于交易部而言，此次交易部需要對(duì)交易對(duì)手庫進(jìn)行梳理，與此前主要設(shè)交易對(duì)手白名單不同，此次既要設(shè)白名單，又要設(shè)黑名單，那些有過交易“不良記錄”的交易對(duì)手要加到黑名單里去。除了確定哪些對(duì)手可以交易外，還要針對(duì)不同交易做額度限定并定期進(jìn)行調(diào)整。

　　同時(shí)，由于此次應(yīng)對(duì)大額申購贖回也有了全新的標(biāo)準(zhǔn)和辦法，因此，申購、贖回系統(tǒng)也需要調(diào)整，IT部門也要重新設(shè)置系統(tǒng)并調(diào)節(jié)參數(shù)。

　　在產(chǎn)品方面，滬上某中型公募人士表示，之前本來有幾只新基金要連續(xù)發(fā)售，新規(guī)之后則要立即修改基金合同，否則無法募集資金，他們不敢耽擱，等調(diào)整好相關(guān)內(nèi)容之后再發(fā)行；另外一方面雖然老基金有6個(gè)月的整改期，但相關(guān)落實(shí)工作也在有條不紊推進(jìn)中。總之，最近非常忙碌?！靶乱?guī)對(duì)于機(jī)構(gòu)客戶比較集中的產(chǎn)品影響較大，對(duì)于資金的進(jìn)出、投資范圍等等都有要求，目前來看，除了調(diào)整相關(guān)內(nèi)容，公司也開始降低申購門檻、采用費(fèi)率優(yōu)惠等多舉措來發(fā)展零售業(yè)務(wù)，希望擴(kuò)大規(guī)模從而降低集中度。”

　　在監(jiān)察稽核方面，一家基金公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理告訴記者，這段時(shí)間他們“簡(jiǎn)直忙瘋了”。他們要修改甚至重新制定相關(guān)制度規(guī)范而投資交易部門和風(fēng)控部門要調(diào)整投資比例，重新設(shè)參數(shù)，而這一切都要趕在10月1日之前完成，時(shí)間非常緊。