首批8只北交所主題基金11月19日正式發售。分析人士認為，這些基金的正式發售將給北交所市場注入長線資金。
據基金招募說明書及發售公告，首批北交所主題基金單只首募限額均為5億元，最低1元認購。業內人士認為，相較個人直接參與北交所交易，借道公募基金等產品可做到“雙減”：一是減低門檻，只需1元即可參與其中；二是減低單只股票的持有風險。
從發售時間看，易方達、華夏、嘉實、萬家、大成5家基金公司旗下的北交所主題基金發行日期定為11月19日至25日，募集時間為5個工作日；廣發、匯添富、南方3家基金公司旗下的北交所主題基金擬于11月19日至12月2日發行，發行時間為10個工作日。
從基金產品設計情況看，首批北交所主題基金產品均設計為“兩年定期開放”或“兩年持有期”，基金將以不低于非現金基金資產80%的比例投向北交所市場。
從投資范圍看，首批北交所主題基金設置的投資范圍大體相似，均可參與北交所上市股票的戰略配售，也可通過打新、定增及二級市場買賣等方式參與北交所投資。
從風險收益特征看，首批北交所主題基金皆為混合型基金，風險收益低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金。部分基金將產品風險等級定為R4級別。
投資策略方面，由于北交所企業投資難度較大，各家公募基金綜合定性和定量分析，采取了自下而上精選個股的投資方法。
例如，易方達基金將對北交所上市公司的企業經營和核心競爭力、企業研發和創新能力、發展前景、公司治理、管理團隊等因素進行綜合考量，尋找具備良好成長性、長期投資價值的企業。嘉實基金將著力于對行業的產業政策、商業模式、進入壁壘、市場空間、增長速度等進行深度研究和綜合考量，并在充分考慮估值水平的原則下進行行業配置。
北交所主題基金的發行，為個人投資者分享北交所投資機遇提供了專業便捷的途徑，各家公募基金公司也都派出了“精兵強將”。
從目前首批北交所主題基金的基金經理人選看，嘉實基金采取了“雙基金經理”的做法，嘉實北交所精選兩年定期開放混合基金的基金經理，擬由劉杰和李濤擔任，二人分別有15年和13年證券從業經驗。其他基金公司主要選擇由擁有科技、TMT等領域投資經驗的單一基金經理管理，這些基金經理中，有些還兼任科創板主題基金經理。
此外，由于目前多數北交所上市公司是由新三板精選層企業平移而來，也有部分基金公司派出擁有新三板投研經驗的基金經理。
例如，南方北交所精選兩年定開混合發起基金的擬任基金經理雷嘉源，素有業內“新三板精研選手”之稱，他基金從業12年，擁有6年新三板研究經驗；華夏北交所創新中小企業精選兩年定開混合發起式基金的擬任基金經理顧鑫峰，擅長新興行業的成長股投資，自2015年起操盤新三板；萬家北交所慧選兩年定期開放混合基金的擬任基金經理葉勇，也是現任投資研究部新三板研究主管、基金經理，曾任公司股權投資部副總監、權益投資二部總監、投資經理等職。
業內分析人士建議，個人投資者在選擇北交所主題基金時，可將基金管理人在科技領域或新三板領域的投資研究實力，作為重要考量指標。
責任編輯：張書瑗
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