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匯豐晉信鐘小婧老鼠倉虧損8.45萬 被罰20萬

2014年05月07日 09:18  和訊網  收藏本文     

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  鐘小婧基金業績<<<點擊查看鐘小婧基金經理檔案

產品名稱 任職公司 管理類型 任職時間 任期回報 同類平均 行業排名
匯豐晉信貨幣A 匯豐晉信 貨幣A 2011/09/30 - 2012/12/08 2.63% 4.36% 50/50
匯豐晉信平穩增利債券A 匯豐晉信 穩健債券型 2010/10/20 - 2013/04/13 9.12% 9.62% 36/70

  匯豐晉信基金[微博]管理有限公司80后女基金經理鐘小婧因“利用未公開信息交易”,被上海證監局取消基金從業資格,并罰20萬元。

  根據上海監管局行政處罰決定書,鐘小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在擔任匯豐晉信平穩增利基金基金經理及備崗期間,獲得匯豐晉信管理的11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權。鐘小婧使用自己證券賬戶以及具有部分控制權的張某證券賬戶,同步于或者略晚于匯豐晉信各基金買入同一公司股票,共交易股票12只,累計買入成交金額324.8511萬元,虧損8.45萬元。

  其中,鐘小婧證券賬戶同步于或略晚于匯豐晉信各基金交易股票計11只,分別為“國陽新能”、“一汽富維”、“超聲電子”、“煙臺冰輪”、“潞安環能”、“柳工”、“銅陵有色”、“錫業股份”、“塔牌集團”、“銀江股份”、“安納達”,累計買入成交金額310.4817萬元,虧損6.38萬元。張某證券賬戶同步于或略晚于匯豐晉信各基金交易股票1只,即“銅陵有色”,成交金額14.3694萬元,虧損2.07萬元。

  上述張某證券賬戶資金主要來源于鐘小婧及張某,部分資金劃轉由鐘小婧辦理,投資決策由鐘小婧和張某作出,該賬戶涉案股票交易通過鐘小婧手機下單。

  上海證監局對鐘小婧利用未公開信息交易行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

  公開資料顯示,1980年9月出生的鐘小婧系中國人民大學經濟學學士,英國諾丁漢大學金融與投資學碩士,具備基金從業資格。曾任生命人壽保險股份有限公司投資經理和聯泰大都會人壽保險有限公司投資經理。2008年11月加入匯豐晉信基金管理公司任高級固定收益研究員,2011年11月至2012年12月任匯豐晉信貨幣市場基金基金經理。2010年10月起任匯豐晉信平穩增利債券型投資基金經理,2013年4月13日被解聘。而當月同時被解聘的還有匯豐晉信中小盤原基金經理廖志峰。

  值得一提的是,今年年初,匯豐晉信基金公司公告,公司投資總監、副總經理因個人健康原因離任,于1月11日離職。而彼時,市場傳聞“匯豐晉信投資總監林彤彤因老鼠倉被查,并牽連較廣”。不過匯豐晉信公司官方微博予以否認,并表示保留追究法律責任的權利。(來源:東方早報)

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