傳三家險資涉嫌老鼠倉 公募收繳基金經理護照
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何東
監管層嚴打“老鼠倉”的風暴，正在公募、保險等整個資產管理行業蔓延。
“這次爆出老鼠倉的不僅是公募基金，還有平安資管、中國人壽和太平人壽資管這三家保險公司。”上海一家保險公司的投資經理向21世紀經濟報道記者透露。
4月下旬，保險業內就在盛傳險資也有老鼠倉，保險行業的風控由此全面升級。
相比保險，處于風暴中心的基金公司，更是風聲鶴唳。
“我們去年年末傳出有位基金經理涉嫌老鼠倉外逃，后來就要求所有基金經理和研究員都必須上繳護照到公司。現在搞得我們都不能出去，就連去香港都不行。”一家大型基金公司的基金經理抱怨。
但這還不是最嚴厲的手段。據21世紀經濟報道記者了解，有些公司已將邊控的范圍延伸到離職的基金經理。
“我年初就離職了，但公司也要求我必須把護照交給單位保管。至于為什么要這么做，你懂得的。”一家老十家基金公司的基金經理表示。
傳三大險資涉“老鼠倉”
捕鼠風暴全面升級。這次被調查的對象不僅是公募基金經理，保險資管的投研人員也有涉案，被爆涉嫌“老鼠倉”。
“業內傳被查出有問題的是三家保險公司，分別是平安資管、中國人壽以及太平人壽資管。”上海一家保險資管的投資經理陳寧(化名)透露，4月中旬，圈內就在流傳保險資管查出“老鼠倉”的事情。
彼時，業內流傳平安資管投資部負責人張治民被傳在接受調查，手機處于關機狀態。
“一個禮拜前就在傳張治民被調查，但誰也不敢去核實。張治民是去年二季度，大概4月時走的。當時離職理由是管理的產品業績比較差。”平安資管一位投資經理向21世紀經濟報道記者透露。
此外，保險圈內傳上海的另外一家險資——太平人壽資產管理也有投研人員涉案。
“太平人壽資管是在今年3月被監管層調查，查得非常嚴，電腦、手機全部收上去取證后再還給投資經理。聽說是有投研人員被查出有問題，需要進一步配合調查。”陳寧透露。
這是保險資管公司首次爆出涉嫌“老鼠倉”。涉案情況如何目前尚不得而知。但保險資管公司的風控悄然收緊。
“4月下旬開始，業內流傳險資也有老鼠倉，公司風控就收緊了。”陳寧介紹，此前，公司合規要求保險投資經理在交易時間上繳手機，交易時間不能接聽手機。但很多投資經理都有兩三部手機，只上繳一部應付風控即可。
但4月下旬，風控部要求投資經理必須上繳所有手機，確保投資經理在交易時間不能與外部進行手機通話。
此外，風控新下了一道禁令，要求投資經理不準將個人電腦帶入公司，一律只能使用公司配置的辦公電腦。
“公司電腦對MSN、QQ等移動通訊工具設置了禁令。但投資經理習慣通過MSN等即時工具探討問題。”陳寧介紹，此前很多投研人員都是自帶手提電腦到公司，邊工作邊聊MSN等。
基金風控加碼
在保險投資經理看來，交易時間上繳手機、不允許帶個人電腦進公司是非常不合理的規定。但這些與公募基金投研人員受到的管制相比，只是“小菜一碟”。
“我們在交易時間要求基金經理手機上繳，由風控人員鎖在一個鐵箱子里。如果基金經理臨時出差，必須向風控申請，才能帶走手機。”一家大型基金公司風控人員透露。
此外，風控人員會交易時間會不定期抽查基金經理的手機，突擊檢查看誰的手機能在交易時間被接聽。
“監察稽核部人員會在交易時間打你手機，看能否接通。如果你接了電話，但又不是請假或出差，就得向風控解釋為何在交易時間接手機。”一位合資基金公司的基金經理介紹。
前述大型基金公司風控人員向21世紀經濟報道記者確認了這種情況的存在。“我們確實會不定期打基金經理手機，看看上繳的是不是他使用的手機，而不是廢棄的破手機。”
除了監控手機，基金經理的辦公電腦也受到嚴格監控。
“后臺風控部門對投研人員的移動上網模塊進行監控。只要你將移動上網的設備插到電腦USB端口，風控就會報告給你的上司，領導就會過來問你為什么要使用移動網絡。”前述合資基金經理表示。
除了上述常態的監控手段外，基金公司還加強了邊控。
“現在很郁悶，想出去都沒辦法出去。”一家大型基金公司的基金經理抱怨，公司要求基金經理和研究員上繳護照和港澳通行證，連香港、澳門都沒法去。
據21世紀經濟報道采訪了解，這家大型基金公司旗下一位基金經理涉嫌“老鼠倉”出逃境外，當地證監局要求公司掌控所有基金經理和研究員的護照。如投研人員有出國需求，必須向公司申請，再取回護照。
業內更嚴厲的監控做法是，基金經理離職后仍需要將護照交給公司。
“我現在已離開基金公司了，但公司要求護照也要交上去，由原單位代為保管。至于為什么這么做，你懂得的。”一位今年離開公募行業的基金經理表示，目前監管層徹查基金“老鼠倉”行為，整個行業處于高度管制狀態。
