專題：全球財(cái)富管理論壇·2024上海蘇河灣大會

　　金融一線10月27日消息，全球財(cái)富管理論壇·2024上海蘇河灣大會于10月26-27日在上海舉行。

　　上海證券交易所副總經(jīng)理王紅表示，從全球范圍來看，交易所的ETF產(chǎn)品正日益成為全球資產(chǎn)管理行業(yè)的重要組成。全球ETF總規(guī)模已于8月超過13萬億美元，近20年的規(guī)模年均復(fù)合增長率超20%。20年前，上證50ETF作為首只產(chǎn)品正式掛牌。隨著這些年境內(nèi)指數(shù)化投資市場蓬勃發(fā)展，ETF已成為一項(xiàng)重要的資產(chǎn)管理工具。

　　王紅表示，下一步，上交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會和新“國九條”的相關(guān)精神，圍繞“培育壯大耐心資本”“建立ETF快速審批通道，推動指數(shù)化投資發(fā)展”等進(jìn)一步完善指數(shù)體系、拓展ETF互聯(lián)互通、不斷完善ETF配套機(jī)制，推動指數(shù)化投資蓬勃發(fā)展。

　　以下為發(fā)言實(shí)錄：

　　大家中午好！非常高興與大家相聚上海，參加今天的大會，上午聆聽了各位領(lǐng)導(dǎo)的真知灼見，收獲滿滿，感謝主辦方！

　　黨的二十屆三中全會明確提出，要“培育壯大耐心資本”，新“國九條”強(qiáng)調(diào)“要推動指數(shù)化投資發(fā)展”。本次論壇的主題聚焦金融業(yè)合作與發(fā)展、資產(chǎn)管理趨勢和長期資金管理的機(jī)遇等，都是市場各方共同關(guān)心的熱點(diǎn)問題。

　　從全球范圍來看，ETF產(chǎn)品正日益成為全球資產(chǎn)管理行業(yè)的重要組成。全球ETF總規(guī)模已超過13萬億美元，年均復(fù)合增長率超20%。20年前，上證50ETF作為首只ETF產(chǎn)品正式掛牌。隨著境內(nèi)指數(shù)化投資市場蓬勃發(fā)展，ETF已成為一項(xiàng)重要的資產(chǎn)管理工具。下面我就上交所如何助力資管行業(yè)新發(fā)展、推動ETF生態(tài)圈建設(shè)談三點(diǎn)認(rèn)識。

　　第一、指數(shù)化投資發(fā)展再上新臺階，市場活力不斷激發(fā)

　　近年來，境內(nèi)ETF行業(yè)高速發(fā)展，呈現(xiàn)出“百舸爭流”、“千帆競發(fā)”之勢。目前滬深兩市共有超過990只ETF產(chǎn)品，每年新推出ETF產(chǎn)品超過百只。其中，滬市ETF產(chǎn)品超580只。目前境內(nèi)共有8只寬基ETF產(chǎn)品邁入“千億大軍”，華泰柏瑞滬深300ETF更是一舉超過4000億元規(guī)模，而在去年同期，全市場超過千億元規(guī)模的產(chǎn)品僅1只。主要變化具體表現(xiàn)在四個方面。

　　一是ETF交投活躍度再上新臺階。境內(nèi)ETF市場總規(guī)模突破3萬億元大關(guān)，從2萬億元到3萬億用了9個月。其中，滬市ETF總規(guī)模達(dá)2.6萬億，前三季度日均成交額1029億元，穩(wěn)居亞洲市場前列。

　　二是ETF市場投資者數(shù)量持續(xù)增長。隨著指數(shù)化投資理念不斷深入，ETF逐漸成為投資者布局核心資產(chǎn)的重要選擇，以配置性需求為主的中長期資金入市力度不斷加大。截至目前，滬市ETF持有人超過800萬戶，較2020年底翻了一倍。其中，機(jī)構(gòu)投資者持倉達(dá)1.9萬億元，占比超70%。

　　三是ETF頭部產(chǎn)品流動性持續(xù)提升。前3季度，全市場日均成交額超10億元的產(chǎn)品共計(jì)23只，10只寬基ETF流動性居各類型之首，滬深300ETF、上證50ETF等頭部產(chǎn)品，成交額進(jìn)一步提升。

　　四是ETF分紅提高投資者獲得感。上交所持續(xù)引導(dǎo)ETF建立穩(wěn)定分紅機(jī)制，前3季度，滬市39只ETF分紅金額達(dá)110億元。近期，首只季度強(qiáng)制分紅型產(chǎn)品—摩根中證A50ETF問世，進(jìn)一步助力投資者更好踐行長期投資理念。

　　第二、上交所持續(xù)壯大中長期投資力量，多維度助力指數(shù)化投資發(fā)展

　　一是堅(jiān)持系統(tǒng)觀念推動指數(shù)化生態(tài)建設(shè)。最近，上交所制定新一輪《指數(shù)業(yè)務(wù)三年行動方案（2024—2026年）》，不斷豐富指數(shù)編制、完善指數(shù)化投資生態(tài)、逐步構(gòu)建指數(shù)風(fēng)險管理體系。今年以來，推動上證全收益指數(shù)轉(zhuǎn)為實(shí)時發(fā)布取得積極成效，更為全面反映滬市整體投資收益。

　　二是推動寬基ETF向更優(yōu)更強(qiáng)邁進(jìn)。今年前3季度，滬市寬基ETF資金凈流入超7000億元，產(chǎn)品共計(jì)140只，規(guī)模達(dá)1.6萬億元，占滬市股票ETF規(guī)模的77%。今年來，上交所陸續(xù)推出中證A50、中證A500等廣受市場歡迎的寬基ETF產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)重要寬基指數(shù)的全覆蓋。

　　三是打造多層次、廣覆蓋的指數(shù)及產(chǎn)品體系。滬市寬基、行業(yè)、紅利和跨境指數(shù)產(chǎn)品齊頭并進(jìn)。持續(xù)深化服務(wù)國家戰(zhàn)略，著力豐富科創(chuàng)板指數(shù)品種，為投資者提供更加多元的觀測維度和投資標(biāo)的，加深與實(shí)體經(jīng)濟(jì)良性互動。

　　第三、ETF發(fā)展未來可期，有望為推動財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展提供新動力

　　下一步，上交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會和國務(wù)院發(fā)布新“國九條”的相關(guān)精神。做好四方面的工作。

　　一是進(jìn)一步完善指數(shù)體系，推動指數(shù)化投資蓬勃發(fā)展。持續(xù)豐富寬基ETF產(chǎn)品布局，為中長期資金入市提供優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的。進(jìn)一步豐富策略指數(shù)ETF，推動指數(shù)增強(qiáng)型、高紅利低波動等策略ETF多層次發(fā)展。緊扣國家重大戰(zhàn)略布局和資本市場改革目標(biāo)，聚焦金融“五篇大文章”，推動相關(guān)主題ETF產(chǎn)品持續(xù)發(fā)展。積極穩(wěn)妥推進(jìn)REITs指數(shù)化產(chǎn)品落地。目前，全市場上市REITs已達(dá)46只，市場運(yùn)行穩(wěn)定，其深度、廣度得到有效拓展，REITs收益穩(wěn)定的特征更加顯現(xiàn)。推出REITs-ETF產(chǎn)品，將更加有效分散風(fēng)險，增強(qiáng)投資吸引力，為激活REITs市場、盤活存量資產(chǎn)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)大局提供新的動力。

　　二是深入落實(shí)“科創(chuàng)板八條”，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。進(jìn)一步豐富科創(chuàng)板指數(shù)和ETF品種，積極推進(jìn)科創(chuàng)板ETF納入基金通平臺轉(zhuǎn)讓；將科創(chuàng)板ETF納入盤后固定價格交易機(jī)制，提高交易便利性，引導(dǎo)資金持續(xù)投向“硬科技”產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

　　三是拓展ETF互聯(lián)互通，助力資本市場高水平開放。進(jìn)一步拓展優(yōu)化資本市場跨境互聯(lián)互通機(jī)制，推動ETF納入互聯(lián)互通標(biāo)的穩(wěn)步擴(kuò)容，在已有ETF互通基礎(chǔ)上加深與“一帶一路”國家基金市場合作，豐富基金市場跨境合作模式，提升本土指數(shù)和產(chǎn)品國際影響力競爭力。

　　四是不斷完善ETF配套機(jī)制，和市場各方一起共同構(gòu)建良好投資生態(tài)環(huán)境。持續(xù)研究推動ETF集合申購業(yè)務(wù)常態(tài)化，優(yōu)化做市商機(jī)制和風(fēng)險對沖工具，構(gòu)建“長錢長投”市場體系，吸引更多中長期資金通過ETF入市。

　　過去的二十年，中國ETF市場從無到有、從小到大，已成為建設(shè)多層次資本市場體系的重要工具。展望未來，上交所將與市場各方齊心協(xié)力，進(jìn)一步培育ETF良好生態(tài)圈，將ETF市場建設(shè)成為具有更大規(guī)模、更高質(zhì)量的財(cái)富管理樞紐型產(chǎn)品，優(yōu)化資本市場結(jié)構(gòu)，夯實(shí)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展的基礎(chǔ)，服務(wù)國家重大戰(zhàn)略，服務(wù)上海國際金融中心建設(shè)。最后，借此機(jī)會，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)、各位嘉賓長期對上交所的支持和幫助。

　　謝謝大家！

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責(zé)任編輯：張文