轉自：中國網財經
中國網財經12月25日訊 昨日，新疆證監局連續對申萬宏源證券、五礦證券采取出具警示函的監督管理措施。
新疆證監局稱，申萬宏源證券作為中泰化學“23新化01”公司債券的主承銷商，五礦證券作為中泰化學“23新化K1”公司債券的主承銷商，均對發行人非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個別財務報表科目分析核查不充分，盡職調查工作底稿不規范。
中國網財經記者注意到，除上述兩份警示函外，監管近日密集對券商開出罰單，嚴監管信號持續釋放。據中國網財經記者不完全統計，僅12月20日這一天，即有至少6家券商接到監管罰單。
具體來看，深圳證監局當日分別對招商證券、華鑫證券、中信證券采取出具警示函的行政監管措施，主要系相應券商在經紀業務或場外衍生品業務管理存在不足。
上海證監局當日對華金證券采取責令改正的行政監管措施，涉及的主要業務類別為私募資產管理業務、代銷金融產品業務等。江蘇證監局當日公告對興業證券南京分公司采取責令改正的行政監管措施，主要原因則為存在員工管理不到位,未能采取有效措施規范工作人員執業行為,在知悉可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時報告。
深交所同日亦公告對民生證券發出警示函，涉及的業務主要為投行業務。深交所稱，民生證券在保薦恒業微晶創業板IPO時，存在五項違規行為。
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