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　　證券代碼：688002??????證券簡稱：睿創微納??????公告編號：2024-094

　　煙臺睿創微納技術股份有限公司

　　關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分

　　第一個歸屬期歸屬結果暨股份上市的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●??本次股票上市類型為股權激勵股份；股票認購方式為網下，上市股數為4,089,305股。

　　本次股票上市流通總數為4,089,305股。

　　●??本次股票上市流通日期為2024年12月26日。

　　根據中國證監會、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司有關業務規則的規定，煙臺睿創微納技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年12月20日收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，完成了公司2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）首次授予部分第一個歸屬期的股份登記工作。現將有關情況公告如下：

　　一、本次限制性股票歸屬的決策程序及相關信息披露

　　（1）2022年10月9日，公司召開了第二屆董事會第三十三次會議，會議審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會決議并辦理公司股權激勵計劃相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本次激勵計劃相關議案發表了獨立意見。

　　同日，公司召開了第二屆監事會第二十四次會議，會議審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核實〈公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

　　（2）2022年10月10日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》，根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事黃俊先生作為征集人，就公司2022年第二次臨時股東大會審議的本次激勵計劃相關議案向公司全體股東征集委托投票權。

　　（3）2022年10月10日至2022年10月19日，公司對本次激勵計劃首次授予激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與本次激勵計劃首次授予激勵對象有關的任何異議。2022年10月20日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《監事會關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》。

　　（4）2022年10月25日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，審議并通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會決議并辦理公司股權激勵計劃相關事宜的議案》。同時，公司就內幕信息知情人在《煙臺睿創微納技術股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》公告前6個月買賣公司股票的情況進行了自查，未發現利用內幕信息進行股票交易的情形。2022年10月26日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于公司2022年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

　　（5）2022年10月28日，公司召開第三屆董事會第二次會議及第三屆監事會第二次會議，會議審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了獨立意見，認為授予條件已經成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的首次授予日符合相關規定。監事會對首次授予的激勵對象名單（截至授予日）進行核實并發表了核查意見。

　　（6）2023年4月27日，公司第三屆董事會第七次會議召開，審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司擬調整公司2022年激勵計劃中的激勵對象個人層面的績效考核要求與歸屬安排，修訂并形成《公司2022年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及其摘要以及《公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》及其摘要。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見。

　　同日，公司第三屆監事會第七次會議召開，審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》。

　　（7）2023年10月23日，公司召開第三屆董事會第十一次會議與第三屆監事會第十次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，認為授予條件已經成就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見。

　　（8）2024年10月24日，公司召開董事會薪酬與考核委員會2024年第二次會議、第三屆董事會第十八次會議、第三屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》、《關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。監事會對本次歸屬限制性股票的激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見。律師出具了法律意見書。

　　二、本次限制性股票歸屬的基本情況

　　（一）首次授予激勵對象名單及第一個歸屬期歸屬情況

　　公司于2024年10月24日召開董事會薪酬與考核委員會2024年第二次會議、第三屆董事會第十八次會議、第三屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。本激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期規定的歸屬條件已經成就，可歸屬人員合計112名，本次可歸屬數量為410.318萬股。后續繳款過程中，一名激勵對象離職；兩名激勵對象因個人原因，未向公司支付歸屬股票1875股、6375股對應的認購款項，且經本人確認放棄本次首次授予第一個歸屬期對應的股票歸屬權，故本激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期，實際歸屬人員合計109名，實際歸屬數量為408.9305萬股，歸屬價格為19.715元/股。具體情況如下：

　　■

　　注：上表已剔除放棄本次歸屬與因離職、考核為C而無法歸屬的激勵對象。

　　（二）本次歸屬股票來源情況

　　本次歸屬的股票來源為公司向激勵對象定向發行公司人民幣A股普通股股票。

　　（三）歸屬人數

　　本次限制性股票歸屬人數共109人。

　　三、本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排及股本變動情況

　　（一）本次歸屬股票的上市流通日：2024年12月26日

　　（二）本次歸屬股票的上市流通數量：408.9305萬股

　　（三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉讓限制

　　1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%；在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份；

　　2、激勵對象為公司董事、高級管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益；

　　3、在本激勵計劃的有效期內，如果《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等相關法律、行政法規、規范性文件和《煙臺睿創微納技術股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的《公司法》《證券法》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定。

　　（四）本次股本變動情況

　　單位：股

　　■

　　本次歸屬未導致公司控股股東及實際控制人發生變更。

　　四、驗資及股份登記情況

　　天圓全會計師事務所（特殊普通合伙）于2024年12月10日出具了《煙臺睿創微納技術股份有限公司驗資報告》天圓全驗字【2024】000020號，對公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的激勵對象出資情況進行了審驗。經審驗，截至2024年12月6日，公司實際已收到109名員工認股款80,620,650.13元，其中，計入“股本”人民幣4,089,305.00元，計入“資本公積一股本溢價”人民幣76,531,345.13元。

　　2024年12月20日，公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的股份登記手續已完成，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

　　五、本次歸屬后新增股份對最近一期財務報告的影響

　　根據公司《2024年第三季度報告》，2024年1-9月，公司實現歸屬于上市公司股東的凈利潤259,056,343.20元，基本每股收益為0.59元/股；本次歸屬后，以歸屬后總股本454,922,651?股為基數計算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2024年1-9月基本每股收益將相應攤薄。

　　本次歸屬的限制性股票數量為4,089,305股，占歸屬前公司總股本的比例為0.91%，不會對公司最近一期財務狀況及經營成果構成重大影響。

　　特此公告。

　　煙臺睿創微納技術股份有限公司董事會

　　2024年12月24日

　　證券代碼：688002??????證券簡稱：睿創微納??????公告編號：2024-095

　　轉債代碼：118030??????轉債簡稱：睿創轉債

　　煙臺睿創微納技術股份有限公司

　　關于本次限制性股票歸屬登記完成后

　　調整可轉債轉股價格暨轉股停牌的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●??證券停復牌情況：適用

　　因煙臺睿創微納技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次限制性股票歸屬完成登記增發新股，引發“睿創轉債”轉股價格調整,本公司的相關證券停復牌情況如下：

　　■

　　●??調整前轉股價格：39.70元/股

　　●??調整后轉股價格：39.52元/股

　　●??睿創轉債轉股價格調整起始日：2024?年?12月?25日

　　一、可轉換公司債券轉股價格調整依據

　　公司已于2024年12月20日完成了2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的歸屬登記手續，公司總股本450,833,346股增加至454,922,651股，具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬結果暨股份上市的公告》（公告編號：2024-094）。

　　根據中國證券監督管理委員會關于可轉換公司債券發行的有關規定及公司與公司于2022年12月28日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《煙臺睿創微納技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的相關條款，睿創轉債在本次發行后，當公司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股（不包括因本次發行的可轉換公司債券轉股而增加的股本）、配股、派送現金股利等情況，公司將按上述條件出現的先后順序，依次對轉股價格進行調整。

　　二、轉股價格的調整方式

　　根據《募集說明書》發行條款的相關規定，在本次發行之后，若公司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股（不包括因本次發行的可轉換公司債券轉股而增加的股本）、配股以及派送現金股利等情況，公司將按上述條件出現的先后順序，依次對轉股價格進行調整。具體的轉股價格調整公式如下：

　　派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）

　　增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）

　　上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

　　派送現金股利：P1=P0－D

　　上述三項同時進行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

　　其中：P0為調整前轉股價，n為派送股票股利或轉增股本率，k為增發新股或配股率，A為增發新股價或配股價，D為每股派送現金股利，P1為調整后轉股價。

　　當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，并在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）或中國證監會指定的上市公司其他信息披露媒體上刊登相關公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股時期（如需）。當轉股價格調整日為本次發行的可轉換公司債券持有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執行。

　　當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次發行的可轉換公司債券持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發行的可轉換公司債券持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據屆時國家有關法律法規、證券監管部門和上海證券交易所的相關規定來制訂。

　　三、轉股價格的調整計算過程

　　鑒于公司已于2024年12月20日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的歸屬登記手續，以19.715?元/股的價格向激勵對象歸屬共4,089,305?股，股份來源為定向增發的公司A股普通股股票，本次股權激勵歸屬登記使公司股本累計增加4,089,305股，公司總股本450,833,346股增加至454,922,651股。

　　轉股價格調整公式：P1=（P0+A×k）/（1+k）

　　其中：P0為調整前轉股價39.70?元/股，k為增發新股或配股率0.9071%（4,089,305股/450,833,346股），A?為增發新股價或配股價19.715?元/股，P1?為調整后轉股價。

　　P1=（39.70+19.715×0.9071%）/（1+0.9071%）≈39.52元/股

　　綜上，“睿創轉債”轉股價格由原39.70元/股調整為39.52元/股。調整后的轉股價格自2024?年12月25日起生效。睿創轉債自2024年12?月24日停止轉股，2024?年12月25日起恢復轉股。

　　四、聯系方式

　　投資者如需了解睿創轉債的詳細情況，請查閱公司于2022年12月28日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》。

　　聯系電話：0535-3410615

　　聯系郵箱：raytron@raytrontek.com

　　特此公告。

　　煙臺睿創微納技術股份有限公司董事會

　　2024年12月24日

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