證券代碼：688188???????證券簡稱：柏楚電子????????公告編號：2024-065
上海柏楚電子科技股份有限公司
關于使用部分暫時閑置自有
資金理財?shù)墓?/p>
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
上海柏楚電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年12月23日召開第三屆董事會第八次會議及第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置自有資金理財?shù)淖h案》，同意公司使用合計不超過人民幣100,000萬元的暫時閑置自有資金，適時投資于安全性高、流動性好、具有合法經營資格的非銀行金融機構銷售的中低風險投資理財產品，在上述額度范圍內，資金可循環(huán)滾動使用，決議有效期為自本次董事會審議通過之日起12個月。
董事會授權公司管理層在有效期及資金額度內行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、使用閑置自有資金理財?shù)那闆r
（一）投資產品的目的
為提高資金使用效益，在不影響正常經營和確保資金安全的前提下，公司將使用閑置自有資金購買安全性高、流動性好的中低風險理財產品，從而增加公司投資收益，為公司及股東獲取更多回報。
（二）資金來源
本次公司購買理財產品的資金來源為公司閑置自有資金，不影響公司正常經營。
（三）投資額度、產品及期限
公司擬使用不超過人民幣100,000萬元的暫時閑置自有資金，適時投資于安全性高、流動性好、具有合法經營資格的非銀行金融機構銷售的中低風險投資理財產品，使用期限自公司第三屆董事會第八次會議審議通過之日起12個月內有效。在前述額度及期限范圍內，資金可以循環(huán)滾動使用。
（四）信息披露
公司將按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，及時履行信息披露義務。
（五）實施方式
公司董事會授權公司管理層，在有效期及資金額度內行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。
二、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
盡管公司擬投資于安全性高、流動性好、具有合法經營資格的非銀行金融機構銷售的中低風險投資產品，但金融市場受宏觀經濟影響較大，公司將根據(jù)經濟形勢以及金融市場的變化適時適量介入，但不排除該項投資收益受到市場波動影響的風險。
（二）風險控制措施
1、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定辦理相關投資產品業(yè)務。
2、公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全審批與執(zhí)行程序，確保理財事項的規(guī)范運行，公司財務部的相關人員及時分析和跟蹤投資產品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應的措施，控制投資風險。；
3、公司獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。
4、公司將嚴格根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的相關規(guī)定，及時履行信息披露的義務。
三、對公司日常經營的影響
公司使用暫時閑置自有資金購買理財產品，是在不影響正常經營和確保資金安全的前提下進行的，不會影響日常資金正常周轉需要，不會影響主營業(yè)務的正常開展，且能夠有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，符合公司及全體股東的利益。
公司將根據(jù)《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》《企業(yè)會計準則第37號一一金融工具列報》的相關規(guī)定及其指南，對理財產品進行相應會計核算。
四、相關審批程序
公司于2024年12月23日召開第三屆董事會第八次會議和第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置自有資金理財?shù)淖h案》，同意公司使用額度不超過人民幣100,000萬元（包含本數(shù)）的暫時閑置自有資金，適時投資于安全性高、流動性好、具有合法經營資格的非銀行金融機構銷售的中低風險投資理財產品，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，有利于提高閑置自有資金的存放收益，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。
特此公告。
上海柏楚電子科技股份有限公司
董??事??會
2024年12月24日
證券代碼：688188???????證券簡稱：柏楚電子??????公告編號：2024-067
上海柏楚電子科技股份有限公司
第三屆監(jiān)事會第八次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、監(jiān)事會會議召開情況
上海柏楚電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第八次會議于2024年12月23日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開，會議通知已于2024年12月16日以專人送出和郵件形式發(fā)出。會議由監(jiān)事會主席萬章主持，會議應到監(jiān)事3名，實際出席監(jiān)事3名。本次會議的召集、召開方式以及議案審議程序符合《中華人民共和國公司法》及《上海柏楚電子科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關規(guī)定，表決所形成決議合法有效。
二、監(jiān)事會會議審議情況
本次會議審議通過了如下議案：
（一）審議通過《關于調整?2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的議案》
公司2023年年度股東大會審議通過了《關于公司2023年年度利潤分配及資本公積金轉增股本方案的議案》《關于提請股東大會授權董事會進行2024年度中期分紅的議案》；2024年5月13日，公司披露了《2023年年度權益分派實施公告》；公司于2024年8月19日召開第三屆董事會第四次會議，審議通過了《關于公司2024年半年度利潤分配方案的議案》；2024年10月9日，公司披露了《2024年半年度權益分派實施公告》。鑒于上述利潤分配及資本公積轉增股本方案已實施完畢，根據(jù)公司《2019年限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，公司發(fā)生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等事項，應對限制性股票的授予數(shù)量及授予價格進行相應的調整。因此，我們同意公司本次激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的總量由0.28萬股調整為0.392萬股，其中首次授予的限制性股票歸屬工作已全部完成，預留部分的限制性股票數(shù)量由0.28萬股調整為0.392萬股；授予價格（含預留授予）由20.59元/股調整為12.202元/股。
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
本議案內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的公告》（公告編號：2024-062）。
（二）審議通過《關于作廢公司2019年限制性股票激勵計劃部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》
根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年限制性股票激勵計劃》和《2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的情況如下：1名激勵對象2023年個人績效考核評估結果為“B”，本期個人層面歸屬比例為60%，公司董事會決定作廢其本次不得歸屬的限制性股票共計0.1568萬股。
公司監(jiān)事會認為：公司本次作廢部分預留授予部分限制性股票符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公司《2019年限制性股票激勵計劃》的相關規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，同意公司作廢激勵對象已獲授予但因考核原因不能完全歸屬的部分限制性股票0.1568萬股。
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
本議案內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于作廢2019年限制性股票激勵計劃部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2024-063）。
（三）審議通過《關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第四個歸屬期符合歸屬條件的議案》
公司監(jiān)事會對《關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第四個歸屬期符合歸屬條件的議案》進行核查，認為：
公司本次激勵計劃預留授予部分第四個歸屬期的歸屬條件已經成就，本次符合歸屬條件的1名激勵對象的主體資格合法有效，本次可歸屬的限制性股票數(shù)量為0.2352萬股，同意公司按照本次激勵計劃的相關規(guī)定為符合條件的1名激勵對象辦理歸屬相關事宜。本次歸屬事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》、本次激勵計劃等相關規(guī)定。
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
本議案內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第四個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2024-064）。
（四）審議通過《關于使用部分暫時閑置自有資金理財?shù)淖h案》
同意公司使用額度不超過人民幣100,000萬元（包含本數(shù)）的暫時閑置自有資金，適時投資于安全性高、流動性好、具有合法經營資格的非銀行金融機構銷售的中低風險投資理財產品，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，有利于提高閑置自有資金的存放收益，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
本議案內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用部分暫時閑置自有資金理財?shù)墓妗罚ü婢幪枺?024-065）。
特此公告。
上海柏楚電子科技股份有限公司
監(jiān)??事??會
2024年12月24日
證券代碼：688188??????????證券簡稱：柏楚電子???????公告編號：2024-062
上海柏楚電子科技股份有限公司
關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
上海柏楚電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“柏楚電子”）于2024年12月23日召開第三屆董事會第八次會議及第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的議案》，同意公司根據(jù)《上海柏楚電子科技股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《2019年限制性股票激勵計劃》”或“本次激勵計劃”）的有關規(guī)定，對2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格（含預留授予）進行調整。現(xiàn)將有關事項說明如下：
一、本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況
（1）2019年12月9日，公司召開第一屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2019年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對本次激勵計劃相關議案發(fā)表了獨立意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆董事會第十三次會議決議公告》（公告編號：2019-009）。
2019年12月9日，公司召開第一屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實〈公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。公司監(jiān)事會對本次激勵計劃的相關事項進行了核實并出具了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆監(jiān)事會第六次會議決議公告》（公告編號：2019-010）。
（2）2019年12月10日，根據(jù)公司其他獨立董事的委托，獨立董事金鑒中先生作為征集人就2019年第三次臨時股東大會審議的公司2019年限制性股票激勵計劃有關議案向公司全體股東征集投票權。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2019-012）。
（3）2019年12月10日至2019年12月20日，公司對本次激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示的時限內，公司監(jiān)事會未收到任何人對擬激勵對象名單提出的與激勵對象有關的任何異議。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：2019-013）。
（4）2019年12月26日，公司召開2019年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2019年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年第三次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2019-015）。
（5）2019年12月27日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2019-014）。
（6）2020年2月26日，公司召開第一屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆董事會第十四次會議決議公告》（公告編號：2020-004）。
2020年2月26日，公司召開第一屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆監(jiān)事會第七次會議決議公告》（公告編號：2020-005）。
（7）2020年12月10日，公司召開第一屆董事會第十八次會議及第一屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃預留部分授予價格的議案》、《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。公司監(jiān)事會對預留部分授予日的激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的公告》（公告編號：2020-029）。
（8）2021年4月16日，公司召開第一屆董事會第二十一次會議及第一屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》和《關于調整2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分授予價格的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單的進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分授予價格的公告》（公告編號：2021-023）、《2019年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2021-024）和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2021-025）。
（9）2021年12月10日，公司召開第二屆董事會第四次會議及第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期歸屬名單的進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的公告》（公告編號：2021-063）、《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2021-064）和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2021-066）。
（10）2022年5月27日，公司召開第二屆董事會第十一次會議及第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的議案》、《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的公告》（公告編號：2022-033）、《2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2022-034）和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2022-035）。
（11）2022年12月12日，公司召開第二屆董事會第十六次會議及第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2022-075）和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2022-076）。
（12）2023年5月11日，公司召開第二屆董事會第二十次會議及第二屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2023-012）和《關于作廢部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2023-013）。
（13）2023年12月5日，公司召開第二屆董事會第二十六次會議及第二屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃預留授予部分第三個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的公告》（公告編號：2023-039）《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2023-040）和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2023-041）。
（14）2024年3月19日，公司召開第二屆董事會第二十八次會議及第二屆監(jiān)事會第二十七次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第四個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢公司2019年限制性股票激勵計劃部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。監(jiān)事會對本次激勵計劃首次授予部分第四個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第四個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2024-007）和《關于作廢2019年限制性股票激勵計劃部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2024-008）。
（15）2024年12月23日，公司召開第三屆董事會第八次會議及第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的議案》《關于作廢公司2019年限制性股票激勵計劃部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》和《關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第四個歸屬期符合歸屬條件的議案》。監(jiān)事會對本次激勵計劃預留授予部分第四個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。
二、調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的具體情況
1、調整事由
經公司2023年年度股東大會審議通過，公司2023年年度利潤分配及資本公積金轉增股本方案以總股本146,751,934股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.51元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉增0.4股，合計派發(fā)現(xiàn)金紅利368,347,354.34元，轉增58,700,774股；公司2024年半年度利潤分配方案以總股本205,452,708股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.718元（含稅），合計派發(fā)現(xiàn)金紅利147,515,044.34元，根據(jù)《2019年限制性股票激勵計劃》的有關內容，對限制性股票的授予數(shù)量及授予價格進行相應調整。
2、調整方法
根據(jù)《2019年限制性股票激勵計劃》，分別對授予數(shù)量及授予價格做如下調整：
（1）授予數(shù)量的調整
授予數(shù)量調整公式為：Q＝Q0×（1＋n），其中：Q0為調整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）；Q為調整后的限制性股票授予數(shù)量。
本激勵計劃原授予的限制性股票數(shù)量總共為100萬股，首次授予部分第一個歸屬期實際歸屬29.7785萬股，作廢4.3115萬股；預留授予部分第一個歸屬期實際歸屬3.7560萬股，作廢0.5640萬股；公司于2022年5月27日完成2021年年度權益分派實施方案，對本激勵計劃的授予價格及授予數(shù)量進行第一次調整，經調整后公司于2021首次授予部分第二個歸屬期實際歸屬33.1590萬股（相當于第一次調整授予數(shù)量前的23.6850萬股），作廢3.4930萬股（相當于第一次調整授予數(shù)量前的2.4950萬股）；預留授予部分第二個歸屬期實際歸屬4.2084萬股（相當于第一次調整授予數(shù)量前的3.0060萬股），作廢0.3976萬股（相當于第一次調整授予數(shù)量前的0.2840萬股）；首次授予部分第三個歸屬期實際歸屬31.7835萬股（相當于第一次調整授予數(shù)量前的22.7025萬股），作廢4.8685萬股（相當于第一次調整授予數(shù)量前的3.4775萬股）；預留授予部分第三個歸屬期實際歸屬4.1454萬股（相當于第一次調整授予數(shù)量前的2.9610萬股），作廢0.4606萬股（相當于第一次調整授予數(shù)量前的0.3290萬股）；首次授予部分第四個歸屬期實際歸屬2.0580萬股（相當于第一次調整授予數(shù)量前的1.4700萬股），作廢1.3720萬股（相當于第一次調整授予數(shù)量前的0.9800萬股）。
由于公司于2024年5月17日完成2023年年度權益分派實施方案，根據(jù)公式計算，本激勵計劃截至本公告日，已授予尚未歸屬的限制性股票的總量由0.28萬股調整為0.392萬股，其中首次授予的限制性股票歸屬工作已全部完成，預留部分的限制性股票數(shù)量由0.28萬股調整為0.392萬股。
（2）授予價格的調整
①資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0為調整前的授予價格；n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率；P為調整后的授予價格。
②派息
P＝P0-V
其中：P0為調整前的授予價格；V為每股的派息額；P為調整后的授予價格。經派息調整后，P仍須大于1。
根據(jù)公式計算，公司2023年年度利潤分配及資本公積金轉增股本實施后，本次激勵計劃調整后的授予價格P＝（P0-V）/（1+n）=（20.59-2.51）/（1+0.4）元/股=12.92元/股。（計算結果保留兩位小數(shù)并向上取整）
公司2024年半年度利潤分配實施后，本次激勵計劃調整后的授予價格P＝P0-V=（12.92-0.718）元/股=12.202元/股。
根據(jù)公司2019年第三次臨時股東大會的授權，本次激勵計劃授予數(shù)量及授予價格調整無需再次提交股東大會審議。
三、關于本次激勵計劃的實施與股東大會審議通過的激勵計劃存在差異的說明
除前述授予數(shù)量及授予價格調整外，本次實施的2019年限制性股票激勵計劃其他內容與公司2019年第三次臨時股東大會審議通過的激勵計劃一致。
四、本次調整對公司的影響
本次授予數(shù)量及授予價格調整對公司經營業(yè)績的最終影響將以會計師事務所出具的年度審計報告為準。
五、監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：公司2023年年度股東大會審議通過了《關于公司2023年年度利潤分配及資本公積金轉增股本方案的議案》《關于提請股東大會授權董事會進行2024年度中期分紅的議案》；2024年5月13日，公司披露了《2023年年度權益分派實施公告》；公司于2024年8月19日召開第三屆董事會第四次會議，審議通過了《關于公司2024年半年度利潤分配方案的議案》；2024年10月9日，公司披露了《2024年半年度權益分派實施公告》。鑒于上述利潤分配及資本公積轉增股本方案已實施完畢，根據(jù)公司《2019年限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，公司發(fā)生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等事項，應對限制性股票的授予數(shù)量及授予價格進行相應的調整。因此，同意公司本次激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的總量由0.28萬股調整為0.392萬股，其中首次授予的限制性股票歸屬工作已全部完成，預留部分的限制性股票數(shù)量由0.28萬股調整為0.392萬股；授予價格（含預留授予）由20.59元/股調整為12.202元/股。
六、法律意見書的結論性意見
上海市錦天城律師事務所律師認為：截至本法律意見書出具日：
1、本次激勵計劃授予數(shù)量及授予價格調整、本次歸屬及作廢部分限制性股票已取得現(xiàn)階段必要的批準和授權，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵計劃》的相關規(guī)定，本次歸屬尚需在有關部門辦理限制性股票歸屬的相關手續(xù)。
2、本次股權激勵計劃預留授予部分限制性股票第四個歸屬期的歸屬條件已成就。
3、本次歸屬的歸屬期、激勵對象、歸屬數(shù)量及授予價格符合《公司法》《證券法》《上市規(guī)則》及《激勵計劃》的相關規(guī)定。
4、本次部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票作廢的情況符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵計劃》的相關規(guī)定。
5、公司就本次授予數(shù)量及授予價格調整、本次歸屬及作廢部分限制性股票相關事項已履行的信息披露義務符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》的相關規(guī)定。隨著本次股權激勵計劃的推進，公司尚需按照相關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應的信息披露義務。
特此公告。
上海柏楚電子科技股份有限公司
董??事??會
2024年12月24日
證券代碼：688188????證券簡稱：柏楚電子????公告編號：2024-063
上海柏楚電子科技股份有限公司
關于作廢2019年限制性股票激勵計劃部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
上海柏楚電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年12月23日召開的第三屆董事會第八次會議、第三屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關于作廢公司2019年限制性股票激勵計劃部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，現(xiàn)將相關事項公告如下：
一、公司2019年限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況
（1）2019年12月9日，公司召開第一屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2019年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對本次激勵計劃相關議案發(fā)表了獨立意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆董事會第十三次會議決議公告》（公告編號：2019-009）。
2019年12月9日，公司召開第一屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實〈公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。公司監(jiān)事會對本次激勵計劃的相關事項進行了核實并出具了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆監(jiān)事會第六次會議決議公告》（公告編號：2019-010）。
（2）2019年12月10日，根據(jù)公司其他獨立董事的委托，獨立董事金鑒中先生作為征集人就2019年第三次臨時股東大會審議的公司2019年限制性股票激勵計劃有關議案向公司全體股東征集投票權。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2019-012）。
（3）2019年12月10日至2019年12月20日，公司對本次激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示的時限內，公司監(jiān)事會未收到任何人對擬激勵對象名單提出的與激勵對象有關的任何異議。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：2019-013）。
（4）2019年12月26日，公司召開2019年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2019年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年第三次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2019-015）。
（5）2019年12月27日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2019-014）。
（6）2020年2月26日，公司召開第一屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆董事會第十四次會議決議公告》（公告編號：2020-004）。
2020年2月26日，公司召開第一屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆監(jiān)事會第七次會議決議公告》（公告編號：2020-005）。
（7）2020年12月10日，公司召開第一屆董事會第十八次會議及第一屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃預留部分授予價格的議案》、《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。公司監(jiān)事會對預留部分授予日的激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的公告》（公告編號：2020-029）。
（8）2021年4月16日，公司召開第一屆董事會第二十一次會議及第一屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》和《關于調整2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分授予價格的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單的進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分授予價格的公告》（公告編號：2021-023）、《2019年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2021-024）和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2021-025）。
（9）2021年12月10日，公司召開第二屆董事會第四次會議及第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期歸屬名單的進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的公告》（公告編號：2021-063）、《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2021-064）和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2021-066）。
（10）2022年5月27日，公司召開第二屆董事會第十一次會議及第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的議案》、《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的公告》（公告編號：2022-033）、《2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2022-034）和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2022-035）。
（11）2022年12月12日，公司召開第二屆董事會第十六次會議及第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2022-075）和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2022-076）。
（12）2023年5月11日，公司召開第二屆董事會第二十次會議及第二屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2023-012）和《關于作廢部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2023-013）。
（13）2023年12月5日，公司召開第二屆董事會第二十六次會議及第二屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃預留授予部分第三個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的公告》（公告編號：2023-039）《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2023-040）和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2023-041）。
（14）2024年3月19日，公司召開第二屆董事會第二十八次會議及第二屆監(jiān)事會第二十七次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第四個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢公司2019年限制性股票激勵計劃部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。監(jiān)事會對本次激勵計劃首次授予部分第四個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第四個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2024-007）和《關于作廢2019年限制性股票激勵計劃部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2024-008）。
（15）2024年12月23日，公司召開第三屆董事會第八次會議及第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的議案》《關于作廢公司2019年限制性股票激勵計劃部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》和《關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第四個歸屬期符合歸屬條件的議案》。監(jiān)事會對本次激勵計劃預留授予部分第四個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。
二、本次作廢限制性股票的具體情況
根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年限制性股票激勵計劃》和《2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的情況如下：1名激勵對象2023年個人績效考核評估結果為“B”，本期個人層面歸屬比例為60%，公司董事會決定作廢其本次不得歸屬的限制性股票共計0.1568萬股。
三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響
公司本次作廢部分限制性股票不會對公司經營情況產生重大影響，也不會影響公司股權激勵計劃繼續(xù)實施。
四、監(jiān)事會意見
公司監(jiān)事會認為：公司本次作廢部分預留授予部分限制性股票符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公司《2019年限制性股票激勵計劃》的相關規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，同意公司作廢激勵對象已獲授予但因考核原因不能完全歸屬的部分限制性股票0.1568萬股。
五、律師結論性意見
上海市錦天城律師事務所認為，截至法律意見書出具日：
1、本次激勵計劃授予數(shù)量及授予價格調整、本次歸屬及作廢部分限制性股票已取得現(xiàn)階段必要的批準和授權，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵計劃》的相關規(guī)定，本次歸屬尚需在有關部門辦理限制性股票歸屬的相關手續(xù)。
2、本次股權激勵計劃預留授予部分限制性股票第四個歸屬期的歸屬條件已成就。
3、本次歸屬的歸屬期、激勵對象、歸屬數(shù)量及授予價格符合《公司法》《證券法》《上市規(guī)則》及《激勵計劃》的相關規(guī)定。
4、本次部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票作廢的情況符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵計劃》的相關規(guī)定。
5、公司就本次授予數(shù)量及授予價格調整、本次歸屬及作廢部分限制性股票相關事項已履行的信息披露義務符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》的相關規(guī)定。隨著本次股權激勵計劃的推進，公司尚需按照相關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應的信息披露義務。
特此公告。
上海柏楚電子科技股份有限公司
董??事??會
2024年12月24日
證券代碼：688188??????證券簡稱：柏楚電子????公告編號：2024-064
上海柏楚電子科技股份有限公司
2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第四個歸屬期符合歸屬條件的
公?告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
●限制性股票擬歸屬數(shù)量：0.2352萬股
●歸屬股票來源：上海柏楚電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票
一、股權激勵計劃批準及實施情況
（一）公司2019年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）方案及履行的程序
1、本次激勵計劃主要內容
（1）股權激勵方式：第二類限制性股票
（2）預留授予數(shù)量（調整后）：授予的限制性股票總量為196萬股（調整后），占本次激勵計劃公告時公司股本總額（調整后）19,600萬股的1.00%。其中，首次授予174.244萬股（調整后），占本次激勵計劃公布時公司股本總額（調整后）的0.8890%，首次授予占本次授予權益總額（調整后）88.90%；預留授予（調整后）為21.756萬股，占本次激勵計劃公告時公司股本總額（調整后）的0.111%，預留部分（調整后）占本次授予權益總額（調整后）的11.10%。
（3）授予價格（調整后）：12.202元/股，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵對象可以每股12.202元的價格購買公司向激勵對象增發(fā)的公司A股普通股股票。
注釋1：（調整后）的含義：公告日為止，公司已召開股東大會通過了2019年度、2020年度利潤分配方案、2021年年度利潤分配及資本公積轉增股本方案、2022年度利潤分配方案、2023年度利潤分配及資本公積轉增股本方案和2024年半年度利潤分配方案，并已完成權益分派實施工作，根據(jù)本次激勵計劃的有關規(guī)定，對本次激勵計劃授予數(shù)量及授予價格（含預留授予）已進行了調整，因此本公告中預留授予數(shù)量（調整后）、授予數(shù)量（調整后）、授予后限制性股票剩余數(shù)量（調整后），授予價格（調整后）、歸屬后剩余有效數(shù)量（股）（調整后）、本次激勵計劃授予權益總額（調整后）均為到本公告日為止經調整后的結果。
（4）授予人數(shù)：預留授予13人。
（5）具體的歸屬安排如下：
本次激勵計劃預留授予部分的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表：
根據(jù)激勵對象司齡及崗位職級不同，將激勵對象分為三類：第一類激勵對象為同時滿足一定崗位職級并在公司連續(xù)任職3年以上的員工，合計12人；第二類激勵對象為在公司連續(xù)任職5年以上但不滿足一定崗位職級的員工，合計0人；第三類激勵對象為滿足一定崗位職級但在公司任職3年以下員工，合計1人。公司對三類激勵對象分別設置不同的歸屬安排，具體如下：
■
（6）任職期限和業(yè)績考核要求
①激勵對象歸屬權益的任職期限要求
激勵對象歸屬獲授的各批次限制性股票前，須滿足12個月以上的連續(xù)任職期限要求。
②公司層面業(yè)績考核要求
本次激勵計劃的考核年度根據(jù)激勵對象類別劃分為兩種，第一類、第二類激勵對象的考核年度為2020年-2022年三個會計年度，第三類激勵對象的考核年度為2020年-2023年四個會計年度。每個會計年度考核一次，以達到公司財務業(yè)績考核目標作為激勵對象對應年度的歸屬條件，各年度的業(yè)績考核目標對應的歸屬批次及歸屬比例安排如下所示：
預留授予部分的限制性股票各年度的業(yè)績考核目標：
第一類、第二類激勵對象：
■
注：上述指標均以公司年度審計報告所載公司合并報表數(shù)據(jù)為準。
第三類激勵對象：
■
注：上述指標均以公司年度審計報告所載公司合并報表數(shù)據(jù)為準。
若公司未滿足上述業(yè)績考核目標，所有激勵對象對應考核當年計劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。
③激勵對象個人層面績效考核要求
除公司層面的業(yè)績考核外，公司對員工個人還設置了嚴格的績效考核評估體系，能夠對激勵對象的工作績效做出較為準確、全面的綜合評價。激勵對象的個人層面績效考核按照公司現(xiàn)行的相關規(guī)定組織實施，并依照激勵對象的考核結果確定其實際歸屬的股份數(shù)量。激勵對象的年度績效考核結果劃分為A、B+、B、C、D五個檔次，屆時根據(jù)以下考核評級表中對應的個人層面歸屬比例確定激勵對象的實際歸屬的股份數(shù)量：
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激勵對象當年實際歸屬的限制性股票數(shù)量=個人當年計劃歸屬的數(shù)量×個人層面歸屬比例。
激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至下一年度。
2、本次激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況
（1）2019年12月9日，公司召開第一屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2019年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對本次激勵計劃相關議案發(fā)表了獨立意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆董事會第十三次會議決議公告》（公告編號：2019-009）。
2019年12月9日，公司召開第一屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實〈公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。公司監(jiān)事會對本次激勵計劃的相關事項進行了核實并出具了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆監(jiān)事會第六次會議決議公告》（公告編號：2019-010）。
（2）2019年12月10日，根據(jù)公司其他獨立董事的委托，獨立董事金鑒中先生作為征集人就2019年第三次臨時股東大會審議的公司2019年限制性股票激勵計劃有關議案向公司全體股東征集投票權。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2019-012）。
（3）2019年12月10日至2019年12月20日，公司對本次激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示的時限內，公司監(jiān)事會未收到任何人對擬激勵對象名單提出的與激勵對象有關的任何異議。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：2019-013）。
（4）2019年12月26日，公司召開2019年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2019年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年第三次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2019-015）。
（5）2019年12月27日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2019-014）。
（6）2020年2月26日，公司召開第一屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆董事會第十四次會議決議公告》（公告編號：2020-004）。
2020年2月26日，公司召開第一屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《第一屆監(jiān)事會第七次會議決議公告》（公告編號：2020-005）。
（7）2020年12月10日，公司召開第一屆董事會第十八次會議及第一屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃預留部分授予價格的議案》、《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。公司監(jiān)事會對預留部分授予日的激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的公告》（公告編號：2020-029）。
（8）2021年4月16日，公司召開第一屆董事會第二十一次會議及第一屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》和《關于調整2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分授予價格的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單的進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分授予價格的公告》（公告編號：2021-023）、《2019年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2021-024）和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2021-025）。
（9）2021年12月10日，公司召開第二屆董事會第四次會議及第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期歸屬名單的進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的公告》（公告編號：2021-063）、《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2021-064）和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2021-066）。
（10）2022年5月27日，公司召開第二屆董事會第十一次會議及第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的議案》、《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的公告》（公告編號：2022-033）、《2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2022-034）和《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2022-035）。
（11）2022年12月12日，公司召開第二屆董事會第十六次會議及第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2022-075）和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2022-076）。
（12）2023年5月11日，公司召開第二屆董事會第二十次會議及第二屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2023-012）和《關于作廢部分首次授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2023-013）。
（13）2023年12月5日，公司召開第二屆董事會第二十六次會議及第二屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對本次激勵計劃預留授予部分第三個歸屬期歸屬名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。以上情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整2019年限制性股票激勵計劃授予價格的公告》（公告編號：2023-039）《2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號：2023-040）和《關于作廢部分預留授予部分已授予尚未歸屬的限制性股票
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