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　　證券代碼:?002207????????????證券簡稱:準(zhǔn)油股份????????????公告編號:2024-049

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　關(guān)于監(jiān)事會換屆的提示性公告

　　本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　鑒于新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆監(jiān)事會將于2025年1月16日任期屆滿，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作》及公司章程的相關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會擬組織開展監(jiān)事會換屆工作，履行相關(guān)程序后提交公司股東大會選舉產(chǎn)生公司第八屆監(jiān)事會（以下簡稱“本次換屆”）。為保證本次換屆順利進行，現(xiàn)就相關(guān)事項公告如下：

　　一、第八屆監(jiān)事會的組成、任期和選舉方式

　　根據(jù)公司章程規(guī)定，公司監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，包括3名非職工代表監(jiān)事和2名職工代表監(jiān)事；監(jiān)事會任期自股東大會通過之日起3年，其中職工代表監(jiān)事由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生，任期與本屆監(jiān)事會一致。本次換屆選舉采取累積投票制。

　　二、本次換屆的程序

　　（一）符合公司章程規(guī)定條件的提名人在2024年12月16日19:30前以書面形式向公司監(jiān)事會推薦非職工代表監(jiān)事候選人并提交相關(guān)資料（具體要求詳見附件）。監(jiān)事候選人應(yīng)簽署書面確認(rèn)函，同意接受提名，承諾所披露的個人信息真實、準(zhǔn)確、完整并保證當(dāng)選后切實履行監(jiān)事職責(zé)。

　　（二）提名時間屆滿后，公司監(jiān)事會辦公室匯總被提名的非職工代表監(jiān)事候選人資料，提交公司董事會提名委員會進行任職資格審查。

　　（三）公司監(jiān)事會召開會議，審議、確定非職工代表監(jiān)事候選人名單，以提案的方式提請股東大會審議、同時將候選人基本情況及簡歷進行披露。

　　（四）職工代表監(jiān)事由公司職工代表大會民主選舉產(chǎn)生后披露其基本情況及簡歷。

　　（五）公司第七屆監(jiān)事會監(jiān)事按有關(guān)法律法規(guī)和公司章程制度規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)，直至第八屆監(jiān)事會產(chǎn)生就任。

　　三、非職工代表監(jiān)事候選人的提名

　　（一）根據(jù)公司章程規(guī)定，非職工代表監(jiān)事候選人由持有或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東或監(jiān)事會提名。

　　（二）本次換屆提名監(jiān)事候選人限于親自送達和郵寄兩種方式，提名人應(yīng)在2024年12月16日19時30分前將相關(guān)文件親自送達或郵寄至（以收件郵戳?xí)r間為準(zhǔn)）公司指定聯(lián)系人。

　　（三）提名人和被提名人有義務(wù)配合公司對提名文件資料真實性的核實與調(diào)查，并根據(jù)公司要求提交進一步的文件和材料。

　　四、會務(wù)聯(lián)系人及聯(lián)系方式

　　（一）聯(lián)系人：呂占民（董事會秘書）、趙樹芝（監(jiān)事會辦公室）

　　（二）聯(lián)系電話：0990-6601226，0990-6601229，傳真：0990-6601228

　　（三）送達/郵寄地址：新疆克拉瑪依市克拉瑪依區(qū)寶石路278號科研生產(chǎn)辦公樓A座5-7室，準(zhǔn)油股份監(jiān)事會辦公室，郵政編碼：834000

　　五、附件

　　（一）監(jiān)事候選人資格要求

　　（二）提名非職工代表監(jiān)事候選人相關(guān)文件資料及要求

　　（二）非職工代表監(jiān)事候選人提名函（附推薦表）

　　（三）非職工代表監(jiān)事候選人確認(rèn)函

　　（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員情況核查表

　　特此公告。

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　監(jiān)事會

　　2024年12月3日

　　附件一

　　監(jiān)事候選人資格要求

　　一、根據(jù)《公司法》第一百七十八條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

　　（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

　　（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年，被宣告緩刑的，自緩刑考驗期滿之日起未逾二年；

　　（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　　（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉之日起未逾三年；

　　（五）個人因所負(fù)數(shù)額較大債務(wù)到期未清償被人民法院列為失信被執(zhí)行人。

　　違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

　　二、根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》第二節(jié)“董事、監(jiān)事及高級管理人員任職管理”規(guī)定：

　　3.2.2??董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：

　　（一）根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形；

　　（二）被中國證監(jiān)會采取不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的市場禁入措施，期限尚未屆滿；

　　（三）被證券交易場所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，期限尚未屆滿；

　　（四）法律法規(guī)、本所規(guī)定的其他情形。

　　董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形、擬聘請該候選人的原因以及是否影響公司規(guī)范運作：

　　（一）最近三十六個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；

　　（二）最近三十六個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

　　（三）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；

　　（四）重大失信等不良記錄。

　　上述期間，應(yīng)當(dāng)以公司董事會、股東大會等有權(quán)機構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人聘任議案的日期為截止日。

　　3.2.3?上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。

　　公司董事、高級管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事。

　　三、具備按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》第三節(jié)“董事、監(jiān)事及高級管理人員行為規(guī)范”履職盡責(zé)的能力、時間和精力。

　　附件二

　　提名非職工代表監(jiān)事候選人相關(guān)文件資料及要求

　　1．提名人為公司股東的，需提供提名人資料：

　　（1）如提名人系自然人股東，需提供其身份證明彩色掃描件（原件備查）；

　　（2）如提名人系法人股東，需提供其營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章（原件備查）。

　　2．提名人簽章的提名函（法人股東蓋章、自然人股東簽字）。

　　3．被提名人親筆簽署的《監(jiān)事候選人確認(rèn)函》。

　　4．被提名人親筆簽署確認(rèn)的《董事、監(jiān)事、高級管理人員情況核查表》。

　　5．被提名人具有的各種資質(zhì)證件，包括身份證明、學(xué)歷證書、學(xué)位證書以及專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格和注冊會計師（如有）、律師資格（如有）、法律顧問（如有）等其它任職資格或證券、基金等從業(yè)資格的證書或證明文件，請?zhí)峁┎噬珤呙杓ㄔ洳椋?/p>

　　6．如被提名人此前曾為公務(wù)員、在黨政機關(guān)或事業(yè)單位（參公管理范圍）任職，需要被提名人按照《中共中央組織部關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的規(guī)定辦理，并按照干部管理權(quán)限向相應(yīng)的組織（人事）部門申請開具書面證明。（如適用，提供原件）

　　7．如被提名人此前或其配偶在國有企業(yè)任職，請核實被提名人及其配偶是否曾擔(dān)任或者現(xiàn)任副處級及以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，是否屬于《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》中規(guī)定的“國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)（含國有獨資金融企業(yè)和國有控股金融企業(yè)）及其分支機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員”，是否違反不得“離職或者退休后三年內(nèi)，在與原任職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的私營企業(yè)、外資企業(yè)和中介機構(gòu)擔(dān)任職務(wù)、投資入股，或者在上述企業(yè)或者機構(gòu)從事、代理與原任職企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營活動”？如不屬于，請原任職單位組織（人事）部門出具證明，并提供與國企解除勞動合同的證明文件。（如適用，提供原件）

　　8．能證明被提名人符合任職條件的其他文件。

　　附件三

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　非職工代表監(jiān)事候選人提名函

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會：

　　截止到2024年XX月XX日，本公司/企業(yè)（或股東XXX與股東XXX合并）持有新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）股份XXXXXXXXX股，占公司股份總數(shù)的比例為XX.XX%。

　　鑒于公司第七屆監(jiān)事會將于2025年1月16日任期屆滿，根據(jù)公司章程第八十二條“董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。……非獨立董事、非職工代表監(jiān)事候選人由單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東推薦，經(jīng)公司董事會提名委員會審核后分別交由董事會、監(jiān)事會向股東大會提出議案”、《股東大會議事規(guī)則》第二十二條“……股東代表出任的監(jiān)事候選人由持有或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之三以上的股東或監(jiān)事會提名。……董事會在接到上述股東的董事、監(jiān)事候選人提名后，應(yīng)盡快核實該被提名候選人的簡歷及基本情況”及《累積投票制實施細則》“第二章候選人提名”的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)提名推薦XXX先生/女士、XXX先生/女士……為公司第八屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人（候選人相關(guān)資料附后）。

　　本次提名已征得候選人本人同意并書面確認(rèn)。提名人已對被提名人提供的信息和資料進行核實，符合真實、準(zhǔn)確、完整要求，不存在重大遺漏、虛假記載或者誤導(dǎo)性陳述。如有不實，本提名人愿承擔(dān)連帶責(zé)任。提名人對被提名人任職資格進行了初步審查，確認(rèn)候選人不存在法律法規(guī)規(guī)定不得任職的情形，具備履行職責(zé)所必需的知識、技能和素質(zhì)以及時間和精力。

　　附：第八屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人推薦表

　　提名人（蓋章或簽字）：

　　XXXX年XX月XX日

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　第八屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人推薦表

　　■

　　附件三

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　非職工代表監(jiān)事候選人確認(rèn)函

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司：

　　本人（證件號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX），XXXX國國籍（具有XXXX國/地區(qū)永久居留權(quán)，或者無境外永久居留權(quán)）。本人知曉并同意被提名為新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人。

　　本人根據(jù)《中華人民共和國公司法》（簡稱“公司法”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》、新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司（簡稱“準(zhǔn)油股份”）章程及其他規(guī)章制度自查，確認(rèn)符合相關(guān)任職資格、具備擬任職務(wù)所需的素質(zhì)和能力要求，不存在公司法和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司監(jiān)事的情形，并承諾所提供的個人資料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在重大遺漏、虛假記載或者誤導(dǎo)性陳述，同意提交準(zhǔn)油股份董事會提名委員會審查、經(jīng)準(zhǔn)油股份股東大會選舉后任職。

　　本人知曉并了解擬任職務(wù)和任職期間及在法律規(guī)定的時限內(nèi)所需承擔(dān)的職責(zé)、崗位待遇和考核要求，確認(rèn)可以投入足夠的時間和精力，按照中華人民共和國法律法規(guī)、準(zhǔn)油股份所適用的深圳證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)制定的規(guī)則規(guī)范、準(zhǔn)油股份《公司章程》及各項規(guī)章制度履行職責(zé)、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

　　本人尊重并接受貴司監(jiān)事會和股東大會的選舉結(jié)果。特此確認(rèn)！

　　確認(rèn)人（簽字）：

　　XXXX年XX月XX日

　　附件四《董事、監(jiān)事、高級管理人員情況核查表》內(nèi)容詳見《關(guān)于董事會換屆選舉的提示性公告》（公告編號：2024-048）

　　證券代碼：002207????證券簡稱：準(zhǔn)油股份???公告編號：2024-047

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　2024年第二次臨時股東大會決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1.本次股東大會不存在否決提案的情形。

　　2.本次股東大會不涉及變更以往股東大會已通過的決議。

　　一、會議召開和出席情況

　　（一）會議召開情況

　　1.會議召開時間

　　（1）現(xiàn)場會議召開時間：2024年12月2日11:00。

　　（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為2024年12月2日上午9:15－9:25、9:30－11:30，下午13:00－15:00。通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為2024年12月2日上午9:15至下午15:00期間的任意時間。

　　2.現(xiàn)場會議召開地點：新疆克拉瑪依市克拉瑪依區(qū)寶石路278號科研生產(chǎn)辦公樓A座515室。

　　3.會議召開方式：現(xiàn)場會議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

　　4.會議召集人：公司董事會。

　　5.會議主持人：本次會議由公司董事長林軍先生主持。

　　6.本次股東大會的召集、召開與表決程序符合《公司法》《證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

　　（二）股東出席情況

　　現(xiàn)場參加會議和通過網(wǎng)絡(luò)投票方式參加的股東及股東代理人共166人，代表股份82,615,759股，占公司股份總數(shù)的31.5261%。其中：現(xiàn)場參加會議的股東及股東代理人7人，代表股份79,859,083股，占公司股份總數(shù)的30.4741%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東159人，代表股份2,756,676股，占公司股份總數(shù)的1.0519%。

　　（三）董監(jiān)高及中介機構(gòu)出席、列席情況

　　公司董事林軍、簡偉、周劍萍、呂占民，獨立董事湯洋，監(jiān)事趙樹芝現(xiàn)場出席，高管劉峰、佐軍現(xiàn)場列席；董事盛潔、全源，獨立董事李曉龍、劉紅現(xiàn)，監(jiān)事甘建萍、楊亮、原野、張明明，高管劉艷、蔣建立因其他工作原因無法現(xiàn)場參加、通過騰訊會議方式視頻參加。北京市中倫律師事務(wù)所湯士永律師、匡彥軍律師現(xiàn)場列席本次股東大會進行見證，并出具了法律意見書。

　　二、提案審議表決情況

　　（一）審議通過《關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行A股股票條件的議案》

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依市城市建設(shè)投資發(fā)展有限責(zé)任公司（以下簡稱“克拉瑪依城投”）及其一致行動人湖州燕潤投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“燕潤投資”）所持股份回避表決。

　　同意3,906,581股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.6772%；反對76,100股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.9027%；棄權(quán)16,800股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.4201%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,665,276股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.6318%；反對76,100股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.7591%；棄權(quán)16,800股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.6091%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　（二）審議通過《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行A股股票方案的議案》

　　逐項審議通過如下子議案：

　　1．發(fā)行股票種類和面值

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,907,481股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.6997%；反對70,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.7652%；棄權(quán)21,400股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.5351%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,666,176股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.6645%；反對70,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5597%；棄權(quán)21,400股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.7759%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　2．發(fā)行方式及發(fā)行時間

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,906,981股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.6872%；反對70,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.7652％；棄權(quán)21,900股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.5476%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,665,676股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.6463％；反對70,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5597%；棄權(quán)21,900股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.7940%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　3．發(fā)行對象和認(rèn)購方式

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,907,581股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.7022%；反對70,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.7652%；棄權(quán)21,300股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.5326%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,666,276股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.6681%；反對70,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5597%；棄權(quán)21,300股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.7722%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　4．定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格及定價原則

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,817,881股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的95.4594%；反對160,300股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的4.0080%；棄權(quán)21,300股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.5326%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,576,576股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的93.4159%；反對160,300股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的5.8118%；棄權(quán)21,300股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.7722%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　5．發(fā)行數(shù)量

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,907,481股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.6997%；反對70,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.7652%；棄權(quán)21,400股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.5351%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,666,176股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.6645%；反對70,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5597%；棄權(quán)21,400股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.7759%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　6．募集資金規(guī)模及用途

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,912,381股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.8222%；反對70,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.7652%；棄權(quán)16,500股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.4126%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,671,076股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.8421%；反對70,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5597%；棄權(quán)16,500股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.5982%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　7．限售期

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,891,281股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.2946%；反對86,900股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的2.1728%；棄權(quán)21,300股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.5326%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,649,976股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.0771%；反對86,900股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的3.1506%；棄權(quán)21,300股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.7722%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　8．股票上市地點

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,897,581股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.4522%；反對85,400股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的2.1353%；棄權(quán)16,500股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.4126%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,656,276股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.3055%；反對85,400股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的3.0962%；棄權(quán)16,500股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.5982%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　9．本次發(fā)行前滾存的未分配利潤安排

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,866,081股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的96.6646%；反對116,200股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的2.9054%；棄權(quán)17,200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.4301%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,624,776股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的95.1635%；反對116,200股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的4.2129%；棄權(quán)17,200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.6236%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　10．本次發(fā)行決議有效期

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,892,081股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.3147%；反對70,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.7652%；棄權(quán)36,800股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)4,600股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.9201%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,650,776股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.1061%；反對70,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5597%；棄權(quán)36,800股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)4600股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的1.3342%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　（三）審議通過《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,893,681股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.3547%；反對73,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.8402%；棄權(quán)32,200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.8051%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,652,376股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.1641%；反對73,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.6684%；棄權(quán)32,200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的1.1674%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　（四）審議通過《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行A股股票方案的論證分析報告的議案》

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,896,681股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.4297%；反對70,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.7652%；棄權(quán)32,200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.8051%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,655,376股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.2729%；反對70,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5597%；棄權(quán)32,200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的1.1674%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　（五）審議通過《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性研究報告的議案》

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,894,281股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.3697%；反對71,700股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.7927%；棄權(quán)33,500股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.8376%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,652,976股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.1859%；反對71,700股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5995%；棄權(quán)33,500股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的1.2146%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　（六）審議通過《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

　　同意82,512,959股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8756%；反對70,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0855%；棄權(quán)32,200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0390%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,655,376股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.2729%；反對70,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5597%；棄權(quán)32,200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的1.1674%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　（七）審議通過《關(guān)于公司與認(rèn)購對象簽訂附條件生效的A股股票認(rèn)購協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,896,181股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.4172%；反對70,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.7652%；棄權(quán)32,700股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.8176%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,654,876股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.2548%；反對70,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5597%；棄權(quán)32,700股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的1.1856%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　（八）審議通過《關(guān)于授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》

　　同意82,510,959股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8731%；反對86,200股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1043%；棄權(quán)18,600股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0225%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,653,376股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.2004%；反對86,200股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的3.1253%；棄權(quán)18,600股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.6744%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　（九）審議通過《關(guān)于批準(zhǔn)克拉瑪依城投免于以要約收購方式增持公司股份的議案》

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,890,181股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.2671%；反對86,200股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的2.1553%；棄權(quán)23,100股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.5776%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,648,876股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.0372%；反對86,200股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的3.1253%；棄權(quán)23,100股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.8375%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　（十）審議通過《關(guān)于向特定對象發(fā)行A股股票攤薄即期回報、填補措施及相關(guān)主體承諾的議案》

　　關(guān)聯(lián)股東克拉瑪依城投及其一致行動人燕潤投資所持股份回避表決。

　　同意3,909,381股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.7472%；反對73,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的1.8402%；棄權(quán)16,500股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.4126%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,668,076股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.7333%；反對73,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.6684%；棄權(quán)16,500股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的0.5982%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　（十一）審議通過《關(guān)于修改〈募集資金管理制度〉的議案》

　　同意82,512,459股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8750%；反對70,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0855%；棄權(quán)32,700股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0396%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,654,876股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.2548%；反對70,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5597%；棄權(quán)32,700股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的1.1856%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　（十二）審議通過《關(guān)于未來三年（2024-2026年）股東回報規(guī)劃的議案》

　　同意82,513,059股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8757%；反對70,600股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0855%；棄權(quán)32,100股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0389%。

　　其中，中小股東的表決情況為：同意2,655,476股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的96.2765%；反對70,600股，占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的2.5597%；棄權(quán)32,100股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東表決權(quán)總數(shù)的1.1638%。

　　本議案同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上，獲得通過。

　　三、律師出具的法律意見

　　北京市中倫律師事務(wù)所湯士永律師、匡彥軍律師見證本次股東大會并出具法律意見書，認(rèn)為：公司本次股東大會召集和召開程序、出席會議人員和召集人的資格、會議表決程序均符合《公司法》《證券法》《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。

　　四、備查文件

　　（一）2024年第二次臨時股東大會決議

　　（二）律師出具的法律意見書

　　特此公告。

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　董事會

　　2024年12月3日

　　證券代碼:?002207????????????證券簡稱:準(zhǔn)油股份???????????公告編號:2024-048

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　關(guān)于董事會換屆的提示性公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　鑒于新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會將于2025年1月16日任期屆滿，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司獨立董事管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作》及公司章程的相關(guān)規(guī)定，公司董事會擬組織開展董事會換屆工作，履行相關(guān)程序后召集股東大會選舉產(chǎn)生公司第八屆董事會（以下簡稱“本次換屆”）。為保證本次換屆順利進行，現(xiàn)就相關(guān)事項公告如下：

　　一、第八屆董事會的組成、任期和選舉方式

　　根據(jù)公司章程規(guī)定：公司董事會由9名董事組成，包括3名獨立董事和6名非獨立董事；董事會任期自股東大會選舉產(chǎn)生之日起3年。本次換屆選舉采取累積投票制。

　　二、本次換屆的程序

　　（一）符合公司章程規(guī)定條件的提名人在2024年12月16日19:30前以書面形式向公司董事會提名董事候選人并提交相關(guān)資料（具體要求詳見附件）。董事候選人應(yīng)簽署書面確認(rèn)函、同意接受提名，承諾所披露的個人信息真實、準(zhǔn)確、完整并保證當(dāng)選后切實履行董事職責(zé)；獨立董事候選人需按照規(guī)定填寫簽署《獨立董事候選人聲明》《獨立董事候選人履歷表》，并提供《獨立董事資格證書》或簽署承諾參加最近一次獨立董事培訓(xùn)并取得深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）認(rèn)可的獨立董事資格證書。

　　（二）提名時間屆滿后，公司董事會提名委員會將按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)則規(guī)范及公司章程的規(guī)定，對被提名的董事候選人進行任職資格審查（候選人資格要求詳見附件一），并將審查結(jié)果提交公司董事會。

　　（三）公司董事會召開會議，確定董事候選人名單，以提案的方式提交公司股東大會選舉，并按照規(guī)定發(fā)出召開股東大會的通知、同時將候選人基本情況及簡歷進行披露。

　　（四）公司董事會最遲在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，將獨立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于《獨立董事提名人聲明》《獨立董事候選人聲明》《獨立董事候選人履歷表》《獨立董事資格證書》或候選人關(guān)于參加最近一次獨立董事資格培訓(xùn)并取得獨立董事資格證書的書面承諾）報送深交所。深交所對獨立董事候選人任職資格和獨立性進行備案審核，其材料經(jīng)審核無異議后方可提交股東大會審議。

　　（五）公司第七屆董事會董事按有關(guān)法律法規(guī)和公司章程制度規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)，直至第八屆董事會產(chǎn)生就任。

　　三、董事候選人的提名

　　（一）提名人

　　根據(jù)公司章程規(guī)定，非獨立董事候選人由持有或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東、董事會、監(jiān)事會提名；根據(jù)《上市公司獨立董事管理辦法》和公司章程規(guī)定，公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提名獨立董事候選人。

　　（二）提名方式

　　1.本次換屆提名推薦董事候選人材料限于親自送達或郵寄兩種方式，提名人應(yīng)在2024年12月16日19時30分前將相關(guān)文件送達或郵寄（以收件郵戳?xí)r間為準(zhǔn)）至公司指定聯(lián)系人。

　　2.提名人和被提名人有義務(wù)配合公司董事會提名委員會對提名文件資料真實性的核實與調(diào)查，并根據(jù)要求提交進一步的文件和材料（如需）。

　　四、會務(wù)聯(lián)系人及聯(lián)系方式

　　（一）聯(lián)系人：呂占民（董事會秘書）、戰(zhàn)冬（證券事務(wù)代表）

　　（二）聯(lián)系電話：0990-6601226，0990-6601229，傳真：0990-6601228

　　（三）送達/郵寄地址：新疆克拉瑪依市克拉瑪依區(qū)寶石路278號科研生產(chǎn)辦公樓A座5-7室，準(zhǔn)油股份證券投資部（董事會辦公室），郵政編碼：834000

　　五、附件

　　（一）董事候選人資格要求

　　（二）董事會換屆提名人應(yīng)提供的相關(guān)文件資料及要求

　　（三）董事候選人提名函（附推薦表）

　　（四）董事候選人確認(rèn)函

　　（五）董事候選人情況核查表

　　（六）獨立董事提名人聲明

　　（七）獨立董事候選人聲明

　　（八）上市公司獨立董事候選人履歷表

　　（九）承諾書（適用于尚未取得獨立董事資格證書的候選人）

　　特此公告。

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　董事會

　　2024年12月3日

　　附件一

　　董事候選人資格要求

　　一、非獨立董事候選人任職資格

　　1.根據(jù)《公司法》第一百七十八條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

　　（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

　　（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年，被宣告緩刑的，自緩刑考驗期滿之日起未逾二年；

　　（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　　（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉之日起未逾三年；

　　（五）個人因所負(fù)數(shù)額較大債務(wù)到期未清償被人民法院列為失信被執(zhí)行人。

　　違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

　　2.根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》第二節(jié)“董事、監(jiān)事及高級管理人員任職管理”規(guī)定：

　　3.2.2董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：

　　（一）根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形；

　　（二）被中國證監(jiān)會采取不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的市場禁入措施，期限尚未屆滿；

　　（三）被證券交易場所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，期限尚未屆滿；

　　（四）法律法規(guī)、本所規(guī)定的其他情形。

　　董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形、擬聘請該候選人的原因以及是否影響公司規(guī)范運作：

　　（一）最近三十六個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；

　　（二）最近三十六個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

　　（三）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；

　　（四）重大失信等不良記錄。

　　上述期間，應(yīng)當(dāng)以公司董事會、股東大會等有權(quán)機構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人聘任議案的日期為截止日。

　　3.2.3上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。

　　公司董事、高級管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事。

　　3.具備按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》第三節(jié)“董事、監(jiān)事及高級管理人員行為規(guī)范”履職盡責(zé)的能力、時間和精力。

　　二、獨立董事候選人任職資格

　　獨立董事候選人除需符合上述董事任職資格要求之外，還應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1．根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司獨立董事管理辦法》第二章“任職資格與任免”規(guī)定：

　　第六條?獨立董事必須保持獨立性。下列人員不得擔(dān)任獨立董事：

　　（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其配偶、父母、子女、主要社會關(guān)系；

　　（二）直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其配偶、父母、子女；

　　（三）在直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份百分之五以上的股東或者在上市公司前五名股東任職的人員及其配偶、父母、子女；

　　（四）在上市公司控股股東、實際控制人的附屬企業(yè)任職的人員及其配偶、父母、子女；

　　（五）與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的人員，或者在有重大業(yè)務(wù)往來的單位及其控股股東、實際控制人任職的人員；

　　（六）為上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢、保薦等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人、董事、高級管理人員及主要負(fù)責(zé)人；

　　（七）最近十二個月內(nèi)曾經(jīng)具有第一項至第六項所列舉情形的人員；

　　（八）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程規(guī)定的不具備獨立性的其他人員。

　　前款第四項至第六項中的上市公司控股股東、實際控制人的附屬企業(yè)，不包括與上市公司受同一國有資產(chǎn)管理機構(gòu)控制且按照相關(guān)規(guī)定未與上市公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)。

　　獨立董事應(yīng)當(dāng)每年對獨立性情況進行自查，并將自查情況提交董事會。董事會應(yīng)當(dāng)每年對在任獨立董事獨立性情況進行評估并出具專項意見，與年度報告同時披露。

　　第七條?擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；

　　（二）符合本辦法第六條規(guī)定的獨立性要求；

　　（三）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則；

　　（四）具有五年以上履行獨立董事職責(zé)所必需的法律、會計或者經(jīng)濟等工作經(jīng)驗；

　　（五）具有良好的個人品德，不存在重大失信等不良記錄；

　　（六）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程規(guī)定的其他條件。

　　第八條?獨立董事原則上最多在三家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨立董事，并應(yīng)當(dāng)確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責(zé)。

　　2．根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》第五節(jié)“獨立董事任職管理及行為規(guī)范”規(guī)定：

　　3.5.2獨立董事候選人應(yīng)當(dāng)符合下列法律法規(guī)和本所相關(guān)規(guī)定有關(guān)獨立董事任職條件和要求：

　　（一）《公司法》有關(guān)董事任職條件的規(guī)定；

　　（二）《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定（如適用）；

　　（三）中國證監(jiān)會《上市公司獨立董事管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；

　　（四）中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定（如適用）；

　　（五）中共中央組織部《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定（如適用）；

　　（六）中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定（如適用）；

　　（七）中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》等的相關(guān)規(guī)定（如適用）；

　　（八）中國證監(jiān)會《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定（如適用）；

　　（九）《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》《保險機構(gòu)獨立董事管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定（如適用）；

　　（十）其他法律法規(guī)及本指引等有關(guān)獨立董事任職條件和要求的規(guī)定。

　　3.5.3獨立董事候選人應(yīng)當(dāng)具備上市公司運作相關(guān)的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上法律、經(jīng)濟、管理、會計、財務(wù)或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。

　　3.5.4獨立董事候選人應(yīng)當(dāng)具有獨立性，下列人員不得擔(dān)任獨立董事：

　　（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系；

　　（二）直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

　　（三）在直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東或者在上市公司前五名股東任職的人員及其直系親屬；

　　（四）在上市公司控股股東、實際控制人的附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬；

　　（五）與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的人員，或者在有重大業(yè)務(wù)往來的單位及其控股股東、實際控制人任職的人員；

　　（六）為上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢、保薦等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人、董事、高級管理人員及主要負(fù)責(zé)人；

　　（七）最近十二個月內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列情形之一的人員；

　　（八）本所認(rèn)定不具有獨立性的其他人員。

　　前款第四項至第六項中的上市公司控股股東、實際控制人的附屬企業(yè)，不包括根據(jù)《股票上市規(guī)則》第6.3.4條規(guī)定，與上市公司不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系的附屬企業(yè)。

　　第一款中“直系親屬”是指配偶、父母、子女；“主要社會關(guān)系”是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等；“重大業(yè)務(wù)往來”是指根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》及本所其他相關(guān)規(guī)定或者上市公司章程規(guī)定需提交股東大會審議的事項，或者本所認(rèn)定的其他重大事項；“任職”是指擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他工作人員。

　　獨立董事應(yīng)當(dāng)每年對獨立性情況進行自查，并將自查情況提交董事會。董事會應(yīng)當(dāng)每年對在任獨立董事獨立性情況進行評估并出具專項意見，與年度報告同時披露。

　　3.5.5獨立董事候選人應(yīng)當(dāng)具有良好的個人品德，不得存在本指引第3.2.2條規(guī)定的不得被提名為上市公司董事的情形，并不得存在下列不良記錄：

　　（一）最近三十六個月內(nèi)因證券期貨違法犯罪，受到中國證監(jiān)會行政處罰或者司法機關(guān)刑事處罰的；

　　（二）因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見的；

　　（三）最近三十六個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評的；

　　（四）重大失信等不良記錄；

　　（五）在過往任職獨立董事期間因連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他獨立董事出席董事會會議被董事會提請股東大會予以解除職務(wù)，未滿十二個月的；

　　（六）本所認(rèn)定的其他情形。

　　3.5.6在同一上市公司連續(xù)任職獨立董事已滿六年的，自該事實發(fā)生之日起三十六個月內(nèi)不得被提名為該上市公司獨立董事候選人。首次公開發(fā)行上市前已任職的獨立董事，其任職時間連續(xù)計算。

　　3.5.7獨立董事候選人原則上最多在三家境內(nèi)上市公司（含本次擬任職上市公司）擔(dān)任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事職責(zé)。

　　3.5.8以會計專業(yè)人士身份被提名的獨立董事候選人，應(yīng)當(dāng)具備豐富的會計專業(yè)知識和經(jīng)驗，并至少符合下列條件之一：

　　（一）具備注冊會計師資格；

　　（二）具有會計、審計或者財務(wù)管理專業(yè)的高級職稱、副教授或以上職稱、博士學(xué)位；

　　（三）具有經(jīng)濟管理方面高級職稱，且在會計、審計或者財務(wù)管理等專業(yè)崗位有五年以上全職工作經(jīng)驗。

　　附件二

　　董事會換屆提名人應(yīng)提供的相關(guān)文件資料及要求

　　1．若提名人為公司股東，應(yīng)提供下列文件：

　　（1）如提名人系個人股東，則需提供身份證明復(fù)印件（原件備查）；

　　（2）如提名人系法人股東，則需提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章（原件備查）。

　　2．提名人推薦非獨立董事候選人，應(yīng)向公司提供以下文件資料：

　　（1）第八屆董事會董事候選人提名函（附推薦表）（提名人簽名/蓋章），原件；

　　（2）被提名人簡歷，必須明確說明本人是否中國國籍、有無境外永久居留權(quán)（如有，需說明具體國家或地區(qū)），任職具體時間段（至少精確到月）、任職公司和具體單位名稱，擔(dān)任的具體職務(wù)。

　　（3）被提名人具有的各種資質(zhì)證件，包括身份證明、學(xué)歷證書、學(xué)位證書以及注冊會計師（如有）、律師資格（如有）、法律顧問（如有）等其它任職資格或證券、基金等從業(yè)資格的證明文件，請?zhí)峁呙杓ㄔ洳椋?/p>

　　（4）如被提名人員此前曾為公務(wù)員、在黨政機關(guān)或事業(yè)單位（參公管理范圍）任職，需要被提名人按照《中共中央組織部關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的規(guī)定辦理，并按照干部管理權(quán)限向相應(yīng)的組織（人事）部門申請開具書面證明。

　　（5）如被提名人員此前及其配偶在國有企業(yè)任職，請核實被提名人員及其配偶是否曾擔(dān)任或者現(xiàn)任副處級及以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，是否屬于《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》中規(guī)定的“國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)（含國有獨資金融企業(yè)和國有控股金融企業(yè)）及其分支機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員”？是否違反不得“離職或者退休后三年內(nèi)，在與原任職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的私營企業(yè)、外資企業(yè)和中介機構(gòu)擔(dān)任職務(wù)、投資入股，或者在上述企業(yè)或者機構(gòu)從事、代理與原任職企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營活動”？如不屬于，請原任職單位組織（人事）部門出具證明，并提供與國企解除勞動合同的證明文件。

　　（6）被提名人親筆簽署的《董事候選人確認(rèn)函》（可先提供掃描件并將原件寄給公司）。

　　3．提名人推薦獨立董事候選人，應(yīng)向公司提供以下文件資料：

　　（1）第八屆董事會董事候選人推薦表（原件）；

　　（2）提名人簽字（自然人）或蓋章（單位）的《獨立董事提名人聲明》（原件）；

　　（3）被提名人親筆簽署的《第八屆董事會獨立董事候選人聲明》（原件）；

　　（4）上市公司獨立董事候選人履歷表（原件）；

　　（5）被提名人取得的《獨立董事資格證書》（掃描件）或者出具的關(guān)于參加最近一次獨立董事培訓(xùn)并取得深交所認(rèn)可的獨立董事資格證書的書面承諾（原件）。

　　附件三

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　董事候選人提名函

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司董事會：

　　截止到2024年XX月XX日，本公司/企業(yè)（或股東XXX與股東XXX合并）持有新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）股份XXXXXXXXX股，占公司股份總數(shù)的比例為XX.XX%。

　　鑒于公司第七屆董事會將于2025年1月16日任期屆滿，根據(jù)公司章程第八十二條“董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。……非獨立董事、非職工代表監(jiān)事候選人由單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東推薦，經(jīng)公司董事會提名委員會審核后分別交由董事會、監(jiān)事會向股東大會提出議案”、《股東大會議事規(guī)則》第二十二條“董事候選人由持有或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之三以上的股東或董事會提名；……董事會在接到上述股東的董事、監(jiān)事候選人提名后，應(yīng)盡快核實該被提名候選人的簡歷及基本情況”及《累積投票制實施細則》“第二章候選人提名”的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)提名推薦XXX先生/女士、XXX先生/女士……為公司第八屆董事會非獨立董事/獨立董事候選人（候選人相關(guān)資料詳見附件）。

　　本次提名已征得候選人本人同意并書面確認(rèn)。提名人已對被提名人提供的信息和資料進行核實，符合真實、準(zhǔn)確、完整要求，不存在重大遺漏、虛假記載或者誤導(dǎo)性陳述。如有不實，本提名人愿承擔(dān)連帶責(zé)任。提名人對被提名人任職資格進行了初步審查，確認(rèn)候選人不存在法律法規(guī)規(guī)定不得任職的情形，具備履行職責(zé)所必需的知識、技能和素質(zhì)以及時間和精力。

　　附：第八屆董事會董事候選人推薦表

　　提名人（蓋章或簽字）：

　　XXXX年XX月XX日

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　第八屆董事會董事候選人推薦表

　　■

　　附件四

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　董事候選人確認(rèn)函

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司：

　　本人（證件號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX），XXXX國國籍（具有XXXX國/地區(qū)永久居留權(quán)，或者無境外永久居留權(quán)）。本人知曉并同意被提名為新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會（非獨立/獨立）董事候選人。

　　本人根據(jù)《中華人民共和國公司法》（簡稱“公司法”）、中國證監(jiān)會《上市公司獨立董事管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》、新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司（簡稱“準(zhǔn)油股份”）章程及其他規(guī)章制度自查，確認(rèn)符合相關(guān)任職資格、具備擬任職務(wù)所需的素質(zhì)和能力要求，不存在公司法和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司董事的情形，并承諾所提供的個人資料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在重大遺漏、虛假記載或者誤導(dǎo)性陳述，同意提交準(zhǔn)油股份董事會提名委員會審查、經(jīng)準(zhǔn)油股份股東大會選舉后任職。

　　本人知曉并了解擬任職務(wù)和任職期間及在法律規(guī)定的時限內(nèi)所需承擔(dān)的職責(zé)、崗位待遇和考核要求，確認(rèn)可以投入足夠的時間和精力，按照中華人民共和國法律法規(guī)、準(zhǔn)油股份所適用的深圳證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)制定的規(guī)則規(guī)范、準(zhǔn)油股份《公司章程》及各項規(guī)章制度履行職責(zé)、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

　　本人尊重并接受貴司董事會和股東大會的選舉結(jié)果。

　　特此確認(rèn)！

　　確認(rèn)人（簽字）：

　　XXXX年XX月XX日

　　附件五

　　新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員情況核查表

　　姓名：

　　身份證號：

　　與本公司的關(guān)系:?1.自然人股東（??）；

　　2.董事（??）；

　　3.監(jiān)事（??）；

　　4.高級管理人員（??）；

　　5.核心技術(shù)人員（??）

　　填報時間：年月日

　　填寫說明

　　請各位董事、監(jiān)事、高級管理人員（含擬任人選）認(rèn)真填寫本核查表，其中部分信息將按照有關(guān)規(guī)定進行公開披露，其他信息將作為上市公司資料在新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司和有關(guān)部門備案。請在填寫前認(rèn)真參閱本填寫說明的各項要求，真實、完整和準(zhǔn)確地填寫。

　　1.“是否擁有境外居留權(quán)”項，如沒有其它國家居留權(quán)填“否”；如有，則要逐一注明有哪些國家的居留權(quán)及對應(yīng)的證件號碼。

　　2.“是否屬會計專業(yè)人士”項，如不是填“否”；如是會計專業(yè)人士，則應(yīng)注明是“會計學(xué)（審計、財務(wù)管理）副教授/教授/博士、高級會計師、注冊會計師”等，有幾項注明幾項。

　　3.“個人專長”項，是指有助于在公司擔(dān)任董事（監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員）的專長。如沒有填“無”；如有，應(yīng)注明具體專長，如“法律專業(yè)人士，行業(yè)專家”等，有幾項注明幾項。核心技術(shù)人員應(yīng)詳細填寫本人在何種技術(shù)領(lǐng)域、取得了哪些成果、具有什么樣的地位。

　　4.“是否具有上市公司董事、監(jiān)事、高管任職經(jīng)歷”項，如沒有填“否”；如有，應(yīng)填列任職的上市公司名稱、證券代碼、上市地點、擔(dān)任職務(wù)、起止時間等。如表格行數(shù)不夠，請另附表格填寫，并在表中注明。

　　5.“是否具有上市公司獨立董事任職經(jīng)驗”項，是指境內(nèi)外證券交易所上市公司獨立董事任職經(jīng)驗。新取得獨立董事資格證書從未擔(dān)任過獨立董事的人員填“否”；如有，應(yīng)填寫目前擔(dān)任上市公司獨立董事的情況，包括擔(dān)任獨立董事的深滬證券交易所上市公司和境外證券交易所上市公司，以及本次擬擔(dān)任本公司獨立董事的情形。

　　6.“是否為國家公務(wù)員等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件禁止或限制擔(dān)任公司職務(wù)的情形”項，如無填“否”；如有，應(yīng)注明具體情況。

　　7.“是否曾受處罰”項，填寫本人是否受到各種行政處罰、刑事處罰以及證券交易所紀(jì)律處分等。如無填“否”；如有，應(yīng)注明具體情況。

　　8.“學(xué)習(xí)經(jīng)歷”項，包括教育背景和培訓(xùn)情況。教育背景從中學(xué)開始填寫，對中專、大專、本科、碩士、博士、博士后要逐一注明學(xué)習(xí)期間、就讀學(xué)校或研究機構(gòu)、主修（輔修）專業(yè)、取得學(xué)歷、學(xué)位或博士后；培訓(xùn)情況中除語言培訓(xùn)、為通過各種考試所接受的培訓(xùn)不要求填寫外，其他各種培訓(xùn)均要填列，尤其是對有助于擔(dān)任上市公司董事（含獨立董事）、監(jiān)事和高級管理人員的培訓(xùn)。

　　9.“工作經(jīng)歷”項，自開始工作起逐一按格式填至現(xiàn)在工作單位止，起止時間填寫到月份，同一單位工作中間崗位有變動者要分開填寫。

　　10.“專業(yè)資格、取得方式及是否需要后續(xù)教育”項，填寫取得的目前仍有效的各種專業(yè)資格證書，“取得方式”指是通過考試獲取或是評審獲得；“是否需要后續(xù)教育”項，如不需要填寫“否”，如需要則要注明后續(xù)教育的內(nèi)容、方式，是否需要考核。

　　11.“所獲獎勵、主要榮譽或成果”項，填寫所獲取的各種獎勵（包括物質(zhì)獎勵和精神獎勵）、榮譽及成果，注明是哪一級的。

　　12.“著作及成就”項，著作包括本人為第一作者或主編的論文與著作；成就指本人在其中起主要作用所取得的各種工作成果。著作及成就眾多者可選出最突出的前十項填寫，尤其是對有助于擔(dān)任上市公司董事（含獨立董事）、監(jiān)事、高級管理人員的相關(guān)成就。

　　13.“有助于擔(dān)任獨立董事的其他情況”項，僅限擬擔(dān)任本公司獨立董事的人士，填寫?yīng)毩⒍潞蜻x人希望對外公示的，說明其勝任上市公司獨立董事工作的其他相關(guān)情況。

　　14.“現(xiàn)任（擬任）職務(wù)”項，填寫在本公司的職務(wù)（崗位）。

　　一、個人基本情況

　　■

　　注：★首次填報本表的，請一并提供相關(guān)證明文件（證書）彩色掃描件。

　　二、任職資格

　　■

　　三、持有公司股份情況

　　適用□不適用□

　　1.本人及近親屬直接或間接持有本公司股份的情況（截至填表日）

　　■

　　2.權(quán)屬情況

　　■

　　注：★第4項如為“否”、其他如為“是”，請具體說明

　　3.本人與公司其他股東是否存在一致行動關(guān)系？如有，請詳細說明。

　　有□?無□

　　四、其他相關(guān)聲明

　　■

　　注：以上各項如為“是”，請具體說明

　　示例：

　　（1）本人與公司現(xiàn)任董事/監(jiān)事/高管×××為××關(guān)系，或公司現(xiàn)任高管×××為本人的××（具體稱呼）。

　　（2）××××年××月××日，因××××（事由）違反××（法律/法規(guī)名稱）××條規(guī)定，被××（執(zhí)法機關(guān)）處以××（具體處罰情況）。

　　（3）本人（本人的親屬×××）因×××原因目前通過×××方式經(jīng)營×××業(yè)務(wù)，將采取×××（措施）避免與公司產(chǎn)生競爭（或消除與公司同業(yè)競爭）。

　　（4）本人（本人的親屬×××）因×××原因目前在××××公司有投資，該公司主營業(yè)務(wù)××××與公司利益存在沖突，本人將采取××××措施消除。

　　（5）本人（本人的親屬×××）因×××原因目前存在重大債務(wù)負(fù)擔(dān)，將采取××××措施消除，目前最新進展是××××。

　　（6）詳見“4.正在面臨的訴訟或仲裁的情況”

　　（7）詳見“3.本人（及配偶）到期未償付債務(wù)情況”

　　按時間先后順序排列，每條一段

　　（一）本人兼職、對外投資及領(lǐng)薪情況

　　1.兼職情況

　　■

　　注：★本表填寫所從事的兼職工作，兼職工作指在其他單位任職，為其他單位提供法律、會計、稅務(wù)、技術(shù)等咨詢、顧問服務(wù)，專為其他單位從事課題研究、技術(shù)攻關(guān)等；同一時間內(nèi)在若干單位兼職的均要明確填寫。除在公司以外的其他企業(yè)兼任的職務(wù)外，還包括在政府部門、行業(yè)協(xié)會、專業(yè)協(xié)會等擔(dān)任的所有社會職務(wù)，如人大代表、政協(xié)委員、理事、理事長等。

　　2.對外投資情況

　　■

　　注：★對外投資應(yīng)包括其所投資公司的所有直接及間接對外投資。

　　★請?zhí)峁┥鲜龉粳F(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一期驗資報告、審計報告（如無審計報告，請?zhí)峁┑呢攧?wù)報表）。

　　3.領(lǐng)薪情況

　　■

　　（二）親屬及其投資和任職兼職情況

　　1.本人的親屬

　　■

　　2.上述親屬的對外投資情況

　　■

　　注：★親屬包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。其中父親、母親、配偶、年滿18周歲子女及其配偶必須填，其他親屬如無投資或任職，可以不填。

　　★上述親屬的對外投資應(yīng)包括其所投資公司的所有直接及間接對外投資。

　　★請?zhí)峁┥鲜龉镜默F(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一期驗資報告、審計報告（如無審計報告，請?zhí)峁┴攧?wù)報表）。

　　3.上述親屬的任職兼職情況

　　■

　　注：★任職兼職包括在公司以外的其他企事業(yè)單位、政府部門、行業(yè)協(xié)會、專業(yè)協(xié)會等擔(dān)任的所有職務(wù)（含社會職務(wù)）。

　　（三）本人（及配偶）到期未償付債務(wù)情況

　　■

　　注：★若有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)借款協(xié)議。

　　（四）正在面臨的訴訟或仲裁的情況

　　是□否□

　　若有，請詳細說明情況

　　示例：××××年×月因××××（事由）起訴××（單位名稱或人員姓名）要求××；

　　或者××××年×月因××××（事由）被××（單位名稱或人員姓名）起訴，對方要求××。

　　（五）與本公司重要客戶、供應(yīng)商的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　■

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