本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
●??本次股票期權擬行權數量：首次授予部分1,652.80萬份
●??本次股票期權行權價格：首次授予部分9.43元/份
●??本次股票期權實際可行權期：首次授予部分2024年11月29日至2025年11月14日
●??行權股票來源：公司向激勵對象定向發行本公司人民幣A股普通股股票
新疆眾和股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年8月29日召開的第九屆董事會第七次會議和第九屆監事會第七次會議審議通過了《關于2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就及第三個行權期行權條件成就、預留授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就及第二個行權期行權條件成就的議案》。經審議，公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）首次授予部分股票期權第三個行權期行權條件已成就，公司同意為符合行權條件的308名激勵對象辦理股票期權行權相關事宜，首次授予部分股票期權可行權數量為1,652.80萬份，共占公司目前股本總額的1.20%，現將有關事項公告如下：
一、公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃批準及實施情況
（一）2021年限制性股票與股票期權激勵計劃履行的程序
1、2021年9月10日，公司召開了第八屆董事會2021年第四次臨時會議、第八屆監事會2021年第三次臨時會議，審議通過了《公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）、《公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核辦法》”）、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》及《關于核實〈公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃激勵對象名單〉的議案》等有關事項，相關事項于2021年9月11日披露在上海證券交易所網站及《上海證券報》。
2、公司對首次授予的激勵對象名單的姓名和職務在公司內部進行了公示，公示期為自2021年9月11日起至2021年9月21日止。在公示期內，公司未收到關于本次擬激勵對象的任何異議。監事會對激勵計劃激勵對象名單進行了核查，并于2021年9月23日披露了《新疆眾和股份有限公司監事會關于公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核及公示情況說明》。
3、2021年9月28日，公司召開了2021年第四次臨時股東大會，審議通過了《公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要、《公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，披露了《新疆眾和股份有限公司關于公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》，相關事項于2021年9月29日披露在上海證券交易所網站及《上海證券報》。
4、2021年11月15日，公司召開了第八屆董事會2021年第六次臨時會議、第八屆監事會2021年第五次臨時會議，審議通過了《公司關于向激勵對象首次授予限制性股票與股票期權的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對授予相關事項進行了核實。相關事項于2021年11月16日披露在上海證券交易所網站及《上海證券報》。
5、2021年12月3日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成限制性股票與股票期權授予登記。相關事項于2021年12月7日披露在上海證券交易所網站及《上海證券報》。
6、2022年6月29日，公司召開了第九屆董事會2022年第三次臨時會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票與股票期權的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見；召開了第九屆監事會2022年第二次臨時會議審議通過了《關于核實〈公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃預留部分激勵對象名單〉的議案》和《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票與股票期權的議案》，公司監事會對授予相關事項進行了核實。相關事項于2022年6月30日披露在上海證券交易所網站及《上海證券報》。
7、2022年10月24日，公司召開第九屆董事會2022年第八次臨時會議和第九屆監事會2022年第五次臨時會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予限制性股票回購價格及股票期權行權價格的議案》、《關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》和《關于2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就及第一個行權期行權條件成就的議案》。公司獨立董事發表了獨立意見，公司監事會發表了審核意見。相關事項于2022年10月25日披露在上海證券交易所網站及《上海證券報》。
8、根據第九屆董事會2022年第八次臨時會議和第九屆監事會2022年第五次臨時會議決議，公司為符合行權條件的330名激勵對象辦理股票期權行權相關事宜，可行權數量為1,318.50萬份，占公司目前股本總額的0.98%，并于2022年11月15日在上海證券交易所網站及《上海證券報》披露了《新疆眾和股份有限公司關于2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予部分股票期權第一個行權期符合行權條件的公告》。
9、2022年12月30日，公司回購注銷限制性股票40,000股，回購價格為4.91元/股；注銷股票期權120,000份。相關事項于2022年12月28日披露在上海證券交易所網站及《上海證券報》。
10、2023年1月4日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成預留部分限制性股票與股票期權授予登記，實際向98名激勵對象授予266萬股限制性股票，授予價格為5.40元/股，向99名激勵對象授予527萬份股票期權，行權價格為9.43元/份。相關事項于2023年1月6日披露在上海證券交易所網站及《上海證券報》。
11、2023年5月11日，公司召開第九屆董事會2023年第五次臨時會議和第九屆監事會2023年第五次臨時會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》。公司獨立董事發表了獨立意見，公司監事會發表了審核意見。相關事項于2023年5月12日披露在上海證券交易所網站及《上海證券報》。
12、2023年10月19日，公司召開第九屆董事會2023年第九次臨時會議和第九屆監事會第七次臨時會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃限制性股票回購價格的議案》、《關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》、《關于2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就及第二個行權期行權條件成就、預留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就及第一個行權期行權條件成就的議案》。公司獨立董事發表了獨立意見，公司監事會發表了審核意見。相關事項于2023年10月20日披露在上海證券交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
13、根據第九屆董事會2023年第九次臨時會議和第九屆監事會2023年第七次臨時會議決議，公司為符合行權條件的413名激勵對象辦理股票期權行權相關事宜，可行權數量為1,534.40萬份，占公司當前股本總額的1.14%，并于2023年11月20日在上海證券交易所網站及《上海證券報》、《中國證券報》披露了《新疆眾和股份有限公司關于2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予部分股票期權第二個行權期、預留授予部分股票期權第一個行權期符合行權條件的公告》。
14、根據第九屆董事會2023年第九次臨時會議和第九屆監事會2023年第七次臨時會議決議，公司注銷股票期權676,000份。相關事項于2023年11月9日披露在上海證券在交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
15、因公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期于2023年11月14日結束，根據第九屆董事會2023年第十次臨時會議、第九屆監事會2023年第八次臨時會議決議，公司注銷了已到期未行權的1,318.50萬份股票期權。相關事項于2023年12月9日披露在上海證券在交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
16、2023年12月22日，公司回購注銷限制性股票298,000股，回購首次授予部分限制性股票的價格為4.63元/股，回購預留授予部分限制性股票的價格為5.12元/股。相關事項于2023年12月20日披露在上海證券交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
17、2024年1月23日，公司第九屆董事會2024年第二次臨時會議和第九屆監事會2024年第一次臨時會議審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予限制性股票回購價格的議案》《關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》，公司獨立董事發表了獨立意見，公司監事會發表了審核意見。相關事項于2024年1月24日披露在上海證券交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
18、2024年3月28日，公司回購注銷限制性股票28,000股，回購價格為4.68元/股，注銷股票期權56,000份。相關事項于2023年3月26日披露在上海證券交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
19、2024年3月16日，公司第九屆董事會第六次會議和第九屆監事會第六次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》，公司監事會發表了審核意見。相關事項于2024年3月19日披露在上海證券交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
20、2024年5月16日，公司回購注銷限制性股票35,000股，回購價格為5.12元/股，注銷股票期權70,000份。相關事項于2024年5月26日披露在上海證券交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
21、2024年5月24日，公司召開第九屆董事會2024年第六次臨時會議和第九屆監事會2024年第三次臨時會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃限制性股票回購價格的議案》《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》。公司監事會發表了審核意見。相關事項于2024年5月25日披露在上海證券交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
22、2024年8月29日，公司召開第九屆董事會第七次會議和第九屆監事會第七次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》《關于2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就及第三個行權期行權條件成就、預留授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就及第二個行權期行權條件成就的議案》。公司監事會發表了審核意見。相關事項于2024年8月30日披露在上海證券交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
23、根據第九屆董事會第七次會議和第九屆監事會第七次會議決議，公司注銷股票期權3,556,000份。相關事項于2024年9月24日披露在上海證券在交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
24、2024年11月4日，公司回購注銷限制性股票485,000股，公司回購首次授予部分限制性股票的價格為4.39元/股，公司回購預留授予部分限制性股票的價格為4.93元/股，公司在實施具體回購時將根據資金實際占用時間，支付激勵對象銀行同期存款利息。相關事項于2024年10月31日披露在上海證券交易所網站、《上海證券報》及《中國證券報》。
（二）歷次股票期權授予及數量調整情況
1、歷次股票期權授予情況
■
2、歷次股票期權數量調整情況
2022年10月24日，公司第九屆董事會2022年第八次臨時會議、第九屆監事會2022年第五次臨時會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》。公司董事會對2021年限制性股票與股票期權激勵計劃部分股票期權予以注銷，注銷股票期權數量合計為12萬份。
2023年10月19日，公司第九屆董事會2023年第九次臨時會議、第九屆監事會2023年第七次臨時會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》。公司董事會對2021年限制性股票與股票期權激勵計劃部分股票期權予以注銷，注銷股票期權數量合計為67.60萬份。
2023年12月4日，公司第九屆董事會2023年第十次臨時會議、第九屆監事會2023年第八次臨時會議審議通過了《關于注銷公司?2021年限制性股票與股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。公司董事會對2021年限制性股票與股票期權激勵計劃部分股票期權予以注銷，注銷股票期權數量合計為1,318.50萬份。
2024年1月23日，公司第九屆董事會2024年第二次臨時會議、第九屆監事會2024年第一次臨時會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》。公司董事會對2021年限制性股票與股票期權激勵計劃部分股票期權予以注銷，注銷股票期權數量合計為5.60萬份。
2024年3月16日，公司第九屆董事會第六次會議、第九屆監事會第六次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》。公司董事會對2021年限制性股票與股票期權激勵計劃部分股票期權予以注銷，注銷股票期權數量合計為7.00萬份。
2024年8月29日，公司第九屆董事會第七次會議、第九屆監事會第七次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》。公司董事會對2021年限制性股票與股票期權激勵計劃部分股票期權予以注銷，注銷股票期權數量合計為355.60萬份。
（三）歷次股票期權行權價格調整情況
2022年10月24日，公司第九屆董事會2022年第八次臨時會議、第九屆監事會2022年第五次臨時會議審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予限制性股票回購價格及股票期權行權價格的議案》，2022年5月12日公司完成了2021年度權益分派工作，公司董事會對2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予股票期權行權價格進行調整，行權價格由10.09元/份調整為9.90元/份。
2023年5月11日，公司第九屆董事會2023年第五次臨時會議、第九屆監事會2023年第五次臨時會議審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》，2023年5月18日公司完成了2022年度權益分派工作，公司董事會對2021年限制性股票與股票期權激勵計劃股票期權行權價格進行調整，首次授予股票期權行權價格由9.90元/份調整為9.55元/份；預留部分授予股票期權行權價格由9.43元/份調整至9.08元/份。
2024年5月24日，公司第九屆董事會2024年第六次臨時會議、第九屆監事會2024年第三次臨時會議審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》，2024年5月31日公司完成了2023年度權益分派工作，公司董事會對2021年限制性股票與股票期權激勵計劃股票期權行權價格進行調整，首次授予股票期權行權價格由9.55元/份調整為9.43元/份；預留部分授予股票期權行權價格由9.08元/份調整至8.96元/份。
（四）歷次股票期權行權情況
■
二、股權激勵計劃首次授予部分股票期權第三個行權期行權條件成就的說明
根據《激勵計劃（草案）》、《考核辦法》的相關規定，公司股權激勵計劃首次授予的股票期權第三個行權期自授權日起36個月后的首個交易日起至授權日起48個月內的最后一個交易日當日止，行權比例為首次授予股票期權數量的40%。公司首次授予部分股票期權第三個行權期行權條件已達成，具體情況如下：
■
經公司第九屆董事會第七次會議、第九屆監事會第七次會議審議通過，應注銷的355.60萬份股票期權（含預留授予）已注銷完畢。
三、本次行權的具體情況
（一）授權日：首次授予部分的授予日為2021年11月15日。
（二）行權數量：首次授予部分的行權數量為1,652.80萬份。若在行權前公司發生資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股等事項，股票期權的數量將予以相應的調整。
（三）行權人數：本次權益符合條件的行權人數為308人。
（四）行權價格：本次首次授予部分的股票期權的行權價格為9.43元/份。若在行權前公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股等事項，股票期權的行權價格將予以相應的調整。
（五）行權方式：自主行權，公司已聘請廣發證券股份有限公司作為自主行權主辦券商。
（六）股票來源：公司向激勵對象定向發行本公司人民幣?A?股普通股股票。
（七）行權安排：本次首次授予部分股票期權行權期為2024年11月29日至2025年11月14日。行權所得股票可于行權日（T日）后的第二個交易日（T+2日）上市交易。
（八）激勵對象名單及行權情況
■
注：實際行權數量以中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記為準。
四、激勵計劃股票期權費用的核算及說明
根據《企業會計準則第?11?號一一股份支付》和《企業會計準則第?22?號一一金融工具確認和計量》，依據股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。本次激勵對象采用自主行權方式進行行權。公司在授權日采用?Black-Scholes?期權定價模型確定股票期權在授權日的公允價值，根據股票期權的會計處理方法，在授權日后，不需要對股票期權進行重新評估，即行權模式的選擇不會對股票期權的定價造成影響。公司在授予股票期權后，已在對應的等待期根據會計準則對本次股票期權行權相關費用進行相應攤銷，具體以會計師事務所出具的年度審計報告為準，本次股票行權不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。
五、監事會意見
經核查，公司2023年度的公司業績考核結果、擬解除限售的392名激勵對象、擬行權的398名激勵對象的個人層面績效考核結果，滿足公司《激勵計劃（草案）》、《新疆眾和股份有限公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》對解除限售/行權條件的相關規定，解除限售/行權條件已經成就。
綜上，我們同意對滿足公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期、預留授予部分第二個解除限售期解除限售條件的392名激勵對象所獲授的928.52萬股限制性股票，按照相關規定進行解除限售；同意滿足公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予部分第三個行權期及預留授予部分第二個行權期行權條件的398名激勵對象所獲授的1,888.80萬份股票期權行權，并同意公司辦理相應的解除限售/行權手續。
六、律師法律意見
新疆天陽律師事務所認為：截至本法律意見書出具日，公司就本次行權事項已經取得現階段必要的批準和授權，符合《管理辦法》《激勵計劃（草案）》及《公司章程》的相關規定；本次行權已滿足《激勵計劃（草案）》規定的行權條件，符合《管理辦法》《激勵計劃（草案）》的相關規定；公司尚需就本次行權按照《管理辦法》、上海證券交易所有關規范性文件的規定及時履行相關信息披露義務；本次行權尚需向上海證券交易所、證券登記結算機構申請辦理相關手續。
特此公告。
新疆眾和股份有限公司董事會
2024年11月26日
VIP課程推薦
APP專享直播
熱門推薦
收起
24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關注（sinafinance）
