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　　每經(jīng)編輯 陳柯名    

　　11月25日晚間，浙江證監(jiān)局披露，浙江同花順云軟件有限公司的總經(jīng)理趙遠因公司存在多項違規(guī)行為而受到監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)查，浙江同花順云軟件有限公司存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

　　浙江證監(jiān)局指出，趙遠作為公司總經(jīng)理，對合規(guī)管理負有責(zé)任，決定對其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

　　另外，該公司合規(guī)專員吳杰，對公司的合規(guī)管理負有責(zé)任，同樣被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

　　此外，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司視頻號開展投資咨詢業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)直播不規(guī)范的情形；公司治理和內(nèi)部控制不規(guī)范，存在服務(wù)留痕記錄不完備的情形。以上行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)切實增強合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　11月25日，同花順發(fā)布公告，近日，子公司浙江同花順云軟件有限公司收到中國證券會浙江監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》。

　　公告提到，云軟件公司存在如下違規(guī)行為：

　　營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險提示的情形；

　　部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；

　　部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；

　　直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；

　　云軟件公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；

　　與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

　　上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。

　　同花順在公告中表示：所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。 

　　2023年度，云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.99億元，占公司合并報表營業(yè)收入的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計對2024年公司收入和利潤的影響較小。

　　云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓(xùn)，及時整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗收和恢復(fù)新增客戶。 

　　公司將進一步重視合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運營。

　　同花順今日收報280.7元，上漲0.4%，總市值1509億元。

　　11月7日，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會公眾號發(fā)布《致投資者——直播炒股”莫跟風(fēng)，非法薦股不可信》。文中提到：

　　9月下旬以來，在系列資本市場利好政策的刺激下，大量新股民涌入證券市場。10月份，A股個人投資者新開戶數(shù)達到683.97萬戶，創(chuàng)9年新高。

　　部分財經(jīng)自媒體人員抓住這個契機在直播平臺上“直播炒股”，或者發(fā)布短視頻非法薦股，吸引了不少投資者跟風(fēng)買賣股票。當眾多投資者跟隨個別“主播”的非法薦股買賣股票時，往往會落入他們的陷阱，這些“主播”可能已經(jīng)提前買入推薦的股票，利用投資者跟風(fēng)炒作的“羊群效應(yīng)”，趁機拉高股價賣出，導(dǎo)致不少普通投資者成為“接盤俠”，承擔(dān)股價偏離價值后下跌的損失。

　　這種行為實際上是傳統(tǒng)“搶帽子”違規(guī)交易利用網(wǎng)絡(luò)流量形式的新型違規(guī)行為，近期相關(guān)平臺已關(guān)注到此類信息，并在重點處置，嚴厲打擊各類非法證券活動。

　　在此，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會鄭重提醒廣大投資者，“直播炒股”或者發(fā)布短視頻公開推薦股票均是違規(guī)的，也是不可信的，如在相關(guān)平臺發(fā)現(xiàn)違規(guī)內(nèi)容，可通過“舉報”功能向平臺反饋。炒股并不是打開直播薦股、跟風(fēng)買賣股票，就可以實現(xiàn)穩(wěn)定盈利。希望廣大投資者系統(tǒng)性學(xué)習(xí)投資知識、保持良好心態(tài)，避免自身合法權(quán)益受到損失。

　　編輯|||陳柯名 易啟江 

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