炒股就看金麒麟分析師研報，權威，專業，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！

　　來源：北京商報

　　監管整治證券公司違規炒股力度不減。9月14日，北京證監局發布公告表示，對寇玥等20人出具警示函，對1人采取監管談話行政監管措施。具體事由是，上述人員作為證券從業人員，均存在買賣股票的違規行為。值得注意的是，近期，還有多位券商原從業人員因違規炒股被罰款，有券商投行前負責人被罰款達460萬元，年內類似情況更不在少數。有業內人士表示，監管部門通過嚴監管震懾潛在的違規炒股行為者，對于已經發生的違規行為進行嚴肅處理，也是對其他從業人員的警示和教育。未來，券商機構還應注意增強合規意識和風險意識，及時發現并糾正違規行為。

　　監管出手

　　多名券商從業人員同日被監管點名。9月14日，北京證監局發布公告表示，寇玥、劉浩（金麒麟分析師）然、鄧洪林、鄧強、李婉、楊艷榮、王同舟、瞿佳茜、陳恪舟、王亦周、許思睿、高天駒、魏世玉、田濤、季顯明、楊小麗、付夢潔、豐華容、張釋文、蔣浩俊作為證券從業人員曾存在買賣股票的行為。上述行為違反規定，北京證監局決定對上述人員采取出具警示函的行政監管措施。

　　同日，北京證監局對莊江斌采取出具監管談話行政監管措施，其作為證券從業人員，同樣曾存在買賣股票的行為。

　　具體來看，上述人員的從業崗位多為一般證券業務或證券投資咨詢（投資顧問），據中證協數據，寇玥、鄧洪林、王同舟、瞿佳茜、季顯明、許思睿均為中金公司員工。此外，付夢潔、豐華容、蔣浩俊、莊江斌、張釋文則來自中金財富證券有限公司。其中，前4名員工均從事證券投資咨詢（投資顧問），張釋文從業崗位則為一般證券業務。魏世玉、楊艷榮、陳恪舟、王亦周在中證協則已無披露數據，其余人員則存在重名情況，無法明確所屬機構。

　　事實上，近期，已有多位券商原從業人員因違規炒股被罰款。光大證券（維權）前投行負責人趙遠軍因內幕交易、違規炒股被罰款460萬元。具體來看，2018年9月17日至2022年2月28日，趙遠軍在光大證券任職，為證券從業人員，另據多篇上市公司公告，趙遠軍曾任光大證券投行負責人。中國證監會指出，從業期間，趙遠軍實際控制并使用“趙某江”普通賬戶和信用賬戶，交易相關證券。截至2022年4月25日，違規交易證券已全部賣出。經計算，該賬戶實際獲利情況為虧損。

　　此外，趙遠軍還存在內幕交易的情形。作為內幕信息知情人，在內幕信息公開前交易“星星科技（維權）”。至此，中國證監會對趙遠軍處以合計460萬元罰款，鑒于趙遠軍違法情節較為嚴重，對其采取10年證券市場禁入措施。

　　對于上述處罰，光大證券對北京商報記者表示，公司堅決支持中國證監會對前員工行政處罰的決定。將嚴格按照公司問責制度規定，對責任人嚴肅責任追究，并舉一反三，進一步開展全面自查整改。近年來，公司嚴格落實《證券法》及相關監管要求，持續夯實提升從業人員執業行為管控力度，并從合規、內審、紀檢等條線形成監督合力，通過信息申報管理、交易行為監控核查、違規行為追責問責、加強警示案例教育等形成全面管控機制，對員工執業行為違法違規問題堅持“零容忍”原則，建立問責體系強化問責力度。下一步，公司將持續完善管控長效機制，以嚴的措施推動嚴的氛圍全面形成。

　　有助規范

　　年內，類似從業人員違規炒股被監管點名、罰款的情況更不在少數。近日，中國證監會發文指出，開源證券原從業人員曹禕琛在2020年2月24日至2022年9月14日從業期間存在控制使用他人證券賬戶進行證券交易，在上述期間，曹禕琛控制使用的證券賬戶虧損77.03萬元，被中國證監會處以20萬元罰款。

　　8月，大連證監局指出，華源證券大連分公司存在未采取有效措施對證券經紀人代客理財、買賣股票等行為進行監控等問題，對其責令改正。4月，中金公司被北京證監局點出多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位的情況，彼時，中金公司被監管出具警示函。

　　從業人員個人受罰情況方面，3月，平安證券天津分公司財富經理邊書元因借用他人證券賬戶違法買賣股票情況，被天津證監局處以10萬元罰款。而在今年2月，長城證券原副總裁韓飛因違規買賣股票，總計被中國證監會罰沒1.17億元。同月，中國證監會集中查辦招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，63人難逃其責，合計被罰沒8173萬元。彼時，深圳證監局也責令招商證券增加內部合規檢查次數。

　　對于上述監管函密集發布的情形，盤古智庫高級研究員江瀚表示，監管部門的嚴厲處罰表明了其維護市場秩序、保護投資者利益的堅定決心。通過較大的處罰力度，監管部門能夠有效震懾潛在的違規行為者，這種“以儆效尤”的方式有助于構建更加良好的行業風氣和職業道德。

　　“對于公司而言，被警示可能會影響其市場聲譽和品牌形象，進而影響其業務發展和客戶信任。對于員工個人而言，則可能導致其職業生涯受到影響。對于已經發生的違規行為進行嚴肅處理，不僅是對違規者的懲罰，更是對其他從業人員的警示和教育。這種‘零容忍’的態度有助于推動券商行業向更加規范、專業的方向發展。未來，券商機構還應注意加強對從業人員的培訓和教育，建立健全的監督機制，加強對從業人員行為的監督和檢查，及時發現并糾正違規行為。”江瀚建議稱。

　　北京商報記者 郝彥

海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP

責任編輯：何松琳