專題：短期A股市場強(qiáng)勢股補(bǔ)跌 機(jī)構(gòu)稱具備市場底部特征
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來源：北京商報(bào)
監(jiān)管整治證券公司違規(guī)炒股力度不減。9月14日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告表示，對寇玥等20人出具警示函，對1人采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施。具體事由方面，上述人員作為證券從業(yè)人員，均存在買賣股票的違規(guī)行為。值得注意的是，近期，還有多位券商原從業(yè)人員因違規(guī)炒股被罰款，有券商投行前負(fù)責(zé)人被罰款達(dá)460萬元，年內(nèi)類似情況更不在少數(shù)。有業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管部門通過嚴(yán)監(jiān)管震懾潛在的違規(guī)炒股行為者，對于已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，也是對其他從業(yè)人員的警示和教育。未來，券商機(jī)構(gòu)還應(yīng)注意增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。
監(jiān)管出手點(diǎn)名違規(guī)炒股
多名券商從業(yè)人員同日被監(jiān)管“點(diǎn)名”。9月14日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告表示，寇玥、劉浩（金麒麟分析師）然、鄧洪林、鄧強(qiáng)、李婉、楊艷榮、王同舟、瞿佳茜、陳恪舟、王亦周、許思睿、高天駒、魏世玉、田濤、季顯明、楊小麗、付夢潔、豐華容、張釋文、蔣浩俊作為證券從業(yè)人員曾存在買賣股票的行為。上述行為違反規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對上述人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
同日，北京證監(jiān)局對莊江斌采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，其作為證券從業(yè)人員，同樣曾存在買賣股票的行為。具體來看，上述人員均為某頭部券商及其子公司旗（金麒麟分析師）下員工，從業(yè)崗位多為一般證券業(yè)務(wù)或證券投資咨詢（投資顧問）。
事實(shí)上，近期，已有多位券商原從業(yè)人員因違規(guī)炒股被罰款。光大證券（維權(quán)）前投行負(fù)責(zé)人趙遠(yuǎn)軍因內(nèi)幕交易、違規(guī)炒股被罰款460萬元。具體來看，2018年9月17日至2022年2月28日，趙遠(yuǎn)軍在光大證券任職，為證券從業(yè)人員，另據(jù)多篇上市公司公告，趙遠(yuǎn)軍曾任光大證券投行負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)指出，從業(yè)期間，趙遠(yuǎn)軍實(shí)際控制并使用“趙某江”普通賬戶和信用賬戶，交易相關(guān)證券。截至2022年4月25日，違規(guī)交易證券已全部賣出。經(jīng)計(jì)算，該賬戶實(shí)際獲利情況為虧損。
此外，趙遠(yuǎn)軍還存在內(nèi)幕交易的情形。作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開前交易“星星科技（維權(quán)）”。至此，中國證監(jiān)會(huì)對趙遠(yuǎn)軍處以合計(jì)460萬元罰款，鑒于趙遠(yuǎn)軍違法情節(jié)較為嚴(yán)重，對其采取10年證券市場禁入措施。
對于上述處罰，光大證券對北京商報(bào)記者表示，公司堅(jiān)決支持中國證監(jiān)會(huì)對前員工行政處罰的決定。將嚴(yán)格按照公司問責(zé)制度規(guī)定，對責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究，并舉一反三，進(jìn)一步開展全面自查整改。近年來，公司嚴(yán)格落實(shí)《證券法》及相關(guān)監(jiān)管要求，持續(xù)夯實(shí)提升從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管控力度，并從合規(guī)、內(nèi)審、紀(jì)檢等條線形成監(jiān)督合力，通過信息申報(bào)管理、交易行為監(jiān)控核查、違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)、加強(qiáng)警示案例教育等形成全面管控機(jī)制，對員工執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)問題堅(jiān)持“零容忍”原則，建立問責(zé)體系強(qiáng)化問責(zé)力度。下一步，公司將持續(xù)完善管控長效機(jī)制，以嚴(yán)的措施推動(dòng)嚴(yán)的氛圍全面形成。
“零容忍”態(tài)度有助券商行業(yè)規(guī)范
年內(nèi)，類似從業(yè)人員違規(guī)炒股被監(jiān)管點(diǎn)名、罰款的情況更不在少數(shù)。近日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)文指出，開源證券原從業(yè)人員曹禕琛在2020年2月24日至2022年9月14日從業(yè)期間存在控制使用他人證券賬戶進(jìn)行證券交易，在上述期間，曹禕琛控制使用的證券賬戶虧損77.03萬元，被中國證監(jiān)會(huì)處以20萬元罰款。
8月，大連證監(jiān)局指出，華源證券大連分公司存在未采取有效措施對證券經(jīng)紀(jì)人代客理財(cái)、買賣股票等行為進(jìn)行監(jiān)控等問題，對其責(zé)令改正。
從業(yè)人員個(gè)人受罰情況看，3月，平安證券天津分公司財(cái)富經(jīng)理邊書元因借用他人證券賬戶違法買賣股票情況，被天津證監(jiān)局處以10萬元罰款。而在今年2月，長城證券原副總裁韓飛因違規(guī)買賣股票，總計(jì)被中國證監(jiān)會(huì)罰沒1.17億元。同月，中國證監(jiān)會(huì)集中查辦招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，63人難逃其責(zé)，合計(jì)被罰沒8173萬元。彼時(shí)，深圳證監(jiān)局也責(zé)令招商證券增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。
對于上述監(jiān)管函密集發(fā)布的情形，盤古智庫高級研究員江瀚表示，監(jiān)管部門的嚴(yán)厲處罰表明了其維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益的堅(jiān)定決心。通過較大的處罰力度，監(jiān)管部門能夠有效震懾潛在的違規(guī)行為者，這種“以儆效尤”的方式有助于構(gòu)建更加良好的行業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)道德。
“對于公司而言，被警示可能會(huì)影響其市場聲譽(yù)和品牌形象，進(jìn)而影響其業(yè)務(wù)發(fā)展和客戶信任。對于員工個(gè)人而言，則可能導(dǎo)致其職業(yè)生涯受到影響。對于已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，不僅是對違規(guī)者的懲罰，更是對其他從業(yè)人員的警示和教育。這種‘零容忍’的態(tài)度有助于推動(dòng)券商行業(yè)向更加規(guī)范、專業(yè)的方向發(fā)展。未來，券商機(jī)構(gòu)還應(yīng)注意加強(qiáng)對從業(yè)人員的培訓(xùn)和教育，建立健全的監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對從業(yè)人員行為的監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。”江瀚建議稱。
北京商報(bào)記者 郝彥
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