在2023年最后一個(gè)交易日，交易商協(xié)會(huì)一次性公布了對(duì)5家債券發(fā)行人的自律處分。這5家發(fā)行人分別是：天津房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“天房集團(tuán)”）、輔仁藥業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“輔仁集團(tuán)”）、中城投集團(tuán)第六工程局有限公司（以下簡稱“中城投六局”）、雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“雛鷹農(nóng)牧”）、中國民生投資股份有限公司（以下簡稱“中民投”）。

　　以上5家發(fā)行人均存在信息披露違規(guī)行為，且都存在債務(wù)融資工具違約、累犯違規(guī)等應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。

　　天房集團(tuán)未能披露2021年及2022年年度報(bào)告、未及時(shí)披露債務(wù)融資工具違約處置重大進(jìn)展情況，對(duì)公司予以公開譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)2年。

　　作為曾經(jīng)天津最大國有房企，天房集團(tuán)2018年爆雷后，公司主體信用評(píng)級(jí)就未再公開。天房集團(tuán)的控股股東是天津津誠國有資本投資運(yùn)營有限公司，實(shí)際控制人為天津市國資委。

　　輔仁集團(tuán)未能披露2021年及2022年年度報(bào)告、未及時(shí)披露重要子公司申請(qǐng)破產(chǎn)、董事長及重要子公司被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、重要子公司受到行政處罰等多項(xiàng)重大事項(xiàng)，對(duì)公司予以公開譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)wind，輔仁集團(tuán)共5只債券違約，發(fā)行時(shí)間均在2018年及之前。今年內(nèi)新增了2條失信被執(zhí)行人信息，被執(zhí)行法院分別為鹿邑縣人民法院和周口市中級(jí)人民法院，且在今年年初時(shí)因未披露定期報(bào)告而被上交所公開譴責(zé)處罰。輔仁集團(tuán)的控股股東是輔仁科技控股(北京)集團(tuán)股份有限公司，實(shí)際控制人為自然人。輔仁集團(tuán)目前存續(xù)債券17億元，均處于違約狀態(tài)。

　　中城投六局未能披露2021年及2022年年度報(bào)告、未披露董事長和總經(jīng)理變動(dòng)事項(xiàng)、未按規(guī)定披露違約處置進(jìn)展情況，對(duì)公司予以公開譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　中城投六局旗下1只私募債“15城六局”違約，根據(jù)wind數(shù)據(jù)，該私募債當(dāng)前余額為10.5億元。公司主體信用評(píng)級(jí)為2014年10月10日披露的額AA級(jí)別。中城投六局的控股股東是中國城投建設(shè)集團(tuán)有限公司，根據(jù)企業(yè)預(yù)警通，中城投六局的疑似實(shí)際控制人為中城投集團(tuán)第二工程局有限公司。

　　雛鷹農(nóng)牧相關(guān)發(fā)行文件及定期報(bào)告存在虛假記載及重大遺漏、未及時(shí)披露重大債務(wù)違約情況、未按期披露2021年年度報(bào)告及之后各期財(cái)務(wù)報(bào)告、未按規(guī)定定期披露違約處置進(jìn)展公告、未披露受到重大行政處罰事項(xiàng)，對(duì)公司予以公開譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　雛鷹農(nóng)牧旗下共5只債券違約，合計(jì)當(dāng)前余額超35億元，在今年8月，雛鷹農(nóng)牧因未依法履行職責(zé)，深圳證券交易所于2023年08月21日，給予通報(bào)批評(píng)、取消董監(jiān)高任職資格、公開譴責(zé)的處罰決定，根據(jù)企業(yè)預(yù)警通，雛鷹農(nóng)牧的主要控股股東和實(shí)際控制人均為自然人。

　　中民投未按期披露2021年及2022年年度報(bào)告、未按規(guī)定定期披露違約處置進(jìn)展公告、未及時(shí)披露三分之一以上董事、董事長發(fā)生變動(dòng)事項(xiàng)，對(duì)公司予以公開譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)2年。

　　中民投旗下一只定向工具“16民生投資PPN002”違約，當(dāng)前余額為8.5億元。中民投今年曾被上交所多次處罰，涉及多次訴訟糾紛，新增一條被執(zhí)行案件，執(zhí)行標(biāo)的約10.95億元。根據(jù)企業(yè)預(yù)警通的信息中民投的主要控股股東是北京國信保泰投資顧問有限公司（已注銷，持有30%），疑似實(shí)際控制人為霍爾果斯市國信保泰創(chuàng)業(yè)投資有限公司。

　　下半年交易商協(xié)會(huì)共對(duì)7家債券發(fā)行人進(jìn)行處罰，除了上述5家，還包括中融新大集團(tuán)有限公司和啟迪環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司。且處罰力度相對(duì)較大，對(duì)其中6家均開出了“公開譴責(zé)、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)”的自律處罰決定。

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責(zé)任編輯：韋子蓉