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證券時報記者 黃翔
6月26日，方正電機（002196）公告，當日公司收到證監會下發的立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規，今年6月9日，證監會決定對公司立案。
當前，在“零容忍”態勢下，監管強度不斷升級。同日，除方正電機外，七彩化學（維權）（300758）也公告，因公司在業績預告不準確、信息披露不及時等方面觸及違規，公司近日收到遼寧證監局下發的關于對公司、董事長兼總經理徐惠祥、董事會秘書于興春采取出具警示函措施的決定。
數據顯示，今年以來已有超過70家上市公司或公司相關責任人被立案調查。專家認為，監管不斷趨嚴，有利于維護資本市場秩序、保護投資者利益，促進資本市場良好發展。
針對此次被證監會立案，方正電機表示，立案調查期間，公司將積極配合證監會的相關調查工作，并嚴格按照相關法律、法規的規定和監管要求履行信息披露義務。目前，公司各項經營活動正常有序開展。
值得注意的是，在今年發布年報后，交易所向方正電機下發問詢函，其中要求方正電機說明第四季度歸母凈利潤大幅下滑、年度歸母凈利潤大幅下滑的原因及合理性，是否存在通過資產減值準備和/或信用減值準備進行財務“大洗澡”、跨期調節利潤的情形。
對此，方正電機經過幾次延期回復，目前仍未回復上述問詢。
6月26日，七彩化學也公告了公司高管被當地證監局出具警示函。七彩化學稱，公司近日收到遼寧證監局下發的關于對公司、董事長兼總經理徐惠祥、董事會秘書于興春采取出具警示函措施的決定。經查明，公司在業績預告不準確、信息披露不及時等方面觸及違規。上述行為違反了規定。依據規定，公司董事長兼總經理徐惠祥、董事會秘書于興春應對上述行為承擔主要責任。遼寧證監局決定對公司及徐惠祥、于興春采取出具警示函的監管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
業績預告不準確方面，今年1月30日，七彩化學發布《2022年度業績預告》稱，2022年度凈利潤為盈利270萬元—400萬元，扣非凈利潤為虧損260萬元—360萬元。今年4月17日七彩化學發布《2022年度業績預告修正公告》稱，2022年度凈利潤為虧損240萬元—350萬元，扣非凈利潤為虧損800萬元—950萬元。4月26日公司披露《2022年年度報告》顯示，2022年度凈利潤為虧損277.45萬元，扣非凈利潤為虧損849.05萬元。信息披露不及時方面，公司原董事、副總經理王賢豐于2021年8月1日至2023年3月12日在公司任職。2022年2月9日，公司董事長徐惠祥通過王賢豐家屬了解到其被上海市公安局青浦分局采取刑事強制措施，公司未及時履行信息披露義務，直至2023年4月19日在《關于回復深圳證券交易所問詢函的公告》中披露。
除方正電機外，6月份還有*ST華儀（維權）因涉嫌信息披露違法違規收到證監會《立案告知書》。據悉，經上交所查明，*ST華儀及部分子公司因流動資金緊張，出現部分金融機構貸款逾期，已達臨時公告披露標準，但是未及時履行信息披露義務，遲至2023年3月2日才進行公告。
上交所表示，上市公司未能清償到期重大債務，可能對其股價和投資者決策產生重要影響，應當根據相關規則要求及時、準確、完整地披露相關情況。據了解，隨著全面注冊制的啟動，對信息披露要求更加細致、披露質量監管也更加嚴格。
今年以來，A股上市公司或公司相關責任人被立案調查數量已大幅超過去年同期，而信披違規成為上市公司被立案調查主要原因。
在制度層面，監管“零容忍”也在不斷升級。今年6月12日，滬深交易所就修訂上市公司信披工作評價規則面向公眾征求意見。其中，上交所為更好落實分類監管原則，對D類公司暫停適用信息披露直通車業務；深交所加大了負面清單的否決力度，并且明確蹭熱度或夸大熱點將予以扣分。
今年5月底，中國證監會副主席王建軍公開發言表示，要聚焦問題，規范公司治理和信息披露。要大力抓好公司治理監管，同時，完善全面注冊制下的信息披露制度，強化信息披露一致性監管，提高信息披露質量，打造更加公開、透明、可信的上市公司。
責任編輯：楊紅艷
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