每經記者 李玉雯 每經編輯 馬子卿
日前，國家外匯管理局上海市分局公布一則行政處罰信息顯示，上海銀行（SH601229，股價6.28元，市值892.1億元）因在結售匯、外幣理財、內保外貸、外匯市場交易領域存在部分違法違規行為，被該局給予警告，并處以罰沒款合計人民幣9854.4萬元。同時，三名相關責任人分別被給予警告及罰款。
罰單信息顯示，上海銀行的違法事實如下：一是無結售匯業務資質的分支機構違規辦理結售匯業務；二是已批準停止營業的分支機構違規辦理結售匯業務；三是違規向境外個人銷售外幣理財產品；四是違規辦理內保外貸業務；五是違規辦理備用金結匯；六是未按規定報送結售匯統計數據；七是虛增銀行間外匯市場交易量；八是使用未經授權的通訊工具開展銀行間外匯市場交易以及未按規定保存銀行間外匯市場交易記錄。
國家外匯管理局上海市分局對該行給予警告，并處罰款9834.5萬元人民幣，沒收違法所得19.9萬元人民幣，罰沒款合計9854.4萬元人民幣。
4月28日，上海銀行對此回應稱，上述處罰涉及的業務發生在2019-2021年期間，部分業務按辦理的時間進行了追溯。該行重視監管檢查與整改工作，對發現的問題即查即改，并依規對相關責任人開展責任追究。同時，該行通過健全制度體系、優化管理流程等措施，強化內控建設和風險管理機制。
上海銀行表示，上述處罰對該行業務開展及持續經營無重大不利影響。該行將持續加強內控合規管理，依法穩健經營，推動業務可持續發展。
封面圖片來源：每經記者 張建 攝
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