兩 會(huì) 連 線

全國(guó)政協(xié)委員司馬紅

■ 中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)記者? ?王晶晶

　　今年的政府工作報(bào)告提出，要正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展。去年年底召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，要為資本設(shè)置“紅綠燈”，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長(zhǎng)。

　　“針對(duì)新形勢(shì)下資本擴(kuò)張的行為特征，進(jìn)一步完善重點(diǎn)領(lǐng)域資本準(zhǔn)入環(huán)節(jié)法律制度和監(jiān)管規(guī)則，分層分類為資本設(shè)置‘紅黃綠燈’，有利于更好發(fā)揮我國(guó)的制度優(yōu)越性，引導(dǎo)資本更好服務(wù)于高質(zhì)量發(fā)展。”全國(guó)政協(xié)委員、民建北京市委主委、北京市科協(xié)常務(wù)副主席司馬紅日前在接受中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)記者采訪時(shí)表示。

　　司馬紅在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前準(zhǔn)入環(huán)節(jié)資本監(jiān)管存在以下問(wèn)題。

一是系統(tǒng)性不夠。事前監(jiān)管主要以個(gè)案的準(zhǔn)入、許可和審查為主，并未充分考量當(dāng)前個(gè)案在資本擴(kuò)張中所處位階，無(wú)法全景描畫動(dòng)態(tài)發(fā)展的資本擴(kuò)張路線，不能及時(shí)識(shí)別可能正在累積的無(wú)序風(fēng)險(xiǎn)。二是針對(duì)性不強(qiáng)。長(zhǎng)期以來(lái)從優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境角度強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)入制度對(duì)各類市場(chǎng)主體一視同仁，但美歐等近期立法趨勢(shì)表明，平臺(tái)規(guī)模越大、系統(tǒng)重要性越強(qiáng)，越應(yīng)承擔(dān)更大責(zé)任已成全球共識(shí)。我國(guó)應(yīng)探索建立分級(jí)分類的準(zhǔn)入制度，對(duì)已具備相當(dāng)規(guī)模的資本方給予更加嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制。三是導(dǎo)向性不足。準(zhǔn)入環(huán)節(jié)以為資本設(shè)置“紅燈”的規(guī)范性措施為主，表面看符合負(fù)面清單的監(jiān)管改革思路，但負(fù)面清單過(guò)多過(guò)細(xì)，同時(shí)在引導(dǎo)資本朝著“為我所需”的方向發(fā)展上，缺乏深入研究和相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)。對(duì)此，司馬紅提出四點(diǎn)建議。

　　第一，抓緊完善準(zhǔn)入環(huán)節(jié)規(guī)則體系，分層分類設(shè)置“紅黃綠燈”。在關(guān)系國(guó)家安全、社會(huì)公平、意識(shí)形態(tài)等領(lǐng)域要態(tài)度鮮明亮紅燈劃底線，例如義務(wù)教育、基本醫(yī)療等基礎(chǔ)民生領(lǐng)域，新聞傳媒等意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域，重要金融基礎(chǔ)設(shè)施等關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈安全領(lǐng)域，要嚴(yán)格設(shè)置準(zhǔn)入禁區(qū)，筑牢資本逐利沖動(dòng)的“防火墻”。對(duì)需要根據(jù)資本規(guī)模、結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍等施加必要限制的領(lǐng)域，要研究建立“黃燈”制度，即附條件準(zhǔn)入或附加更嚴(yán)格的行為義務(wù)。例如歐洲議會(huì)審議通過(guò)的《數(shù)字市場(chǎng)法》草案，規(guī)定了大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)數(shù)字“守門人”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)符合守門人標(biāo)準(zhǔn)的大型平臺(tái)企業(yè)附加更嚴(yán)格的合規(guī)義務(wù)。在允許各類資本進(jìn)入的“綠燈”區(qū)域，要堅(jiān)定不移發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，嚴(yán)格持牌準(zhǔn)入經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)事中事后行為監(jiān)管，強(qiáng)化反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，營(yíng)造有利于資本健康有序發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境。

　　第二，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，建立統(tǒng)一的資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系。從世界主要經(jīng)濟(jì)體的金融監(jiān)管趨勢(shì)來(lái)看，為了有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，普遍采用一體化模式加強(qiáng)綜合監(jiān)管。在不改變我國(guó)現(xiàn)有條塊結(jié)合的監(jiān)管模式下，在國(guó)務(wù)院金融委統(tǒng)一指揮強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同，健全系統(tǒng)集成的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警和處置機(jī)制，及時(shí)識(shí)別、研判和應(yīng)對(duì)跨行業(yè)、跨市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)稅政策、競(jìng)爭(zhēng)政策和資本規(guī)制協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，增強(qiáng)政策合力。

　　第三，堅(jiān)持運(yùn)用法治思維加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，保護(hù)和激發(fā)企業(yè)家信心。按照建制度、不干預(yù)、零容忍思路，強(qiáng)化契約精神，健全并嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律制度體系，打造更安全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，保護(hù)和激發(fā)企業(yè)家精神，增強(qiáng)各種所有制經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的預(yù)期和信心。加強(qiáng)新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義體制下的資本發(fā)展理論研究，在尊重資本發(fā)展客觀規(guī)律的同時(shí)，引導(dǎo)企業(yè)家樹立正確的資本發(fā)展觀。

　　第四，把握好制度規(guī)則出臺(tái)和執(zhí)行的時(shí)度效，留足過(guò)渡期。當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，金融等各類風(fēng)險(xiǎn)仍處于易發(fā)多發(fā)期，經(jīng)濟(jì)下行壓力也不容忽視。應(yīng)堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，把握好相關(guān)制度規(guī)則出臺(tái)和執(zhí)行的時(shí)度效，尤其是要在短期內(nèi)集中出臺(tái)具有收縮效應(yīng)的政策，先試點(diǎn)后推廣或設(shè)置過(guò)渡期。

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