7月28日，國家金融監督管理總局吉林監管局發布的兩則行政處罰信息公開表顯示，國家開發銀行（原單位）陳曉波、國家開發銀行吉林省分行（原單位）鄭凱分別被禁止從事銀行業工作十二年、六年，主要違法違規事實均涉及“參與虛假轉讓債權、挪用公款”等。

　　在吉林市昌邑區人民法院此前披露的一則單位行賄罪一審刑事判決書中，陳曉波及鄭凱的犯罪經過被雙雙曝光。該判決書顯示，陳曉波曾為國家開發銀行市場與投資局投資業務二處副處長；鄭凱曾為國家開發銀行吉林省分行客戶五處副處長。

　　此案中，犯罪分子與陳曉波共謀，私刻國家開發銀行吉林省分行公章、合同專用章等印章，以偽造協議、債權轉讓函等虛假手續的方式，并在鄭凱的幫助下，制造中國長城資產管理股份有限公司長春辦事處（以下簡稱“長城資產公司長春辦事處”）成功購買國家開發銀行吉林省分行不良資產債權包的假象。事后，陳曉波被他人行賄30萬歐元，隨后其又向鄭凱行賄1萬歐元。

　　國開行兩名前員工遭禁業處罰，

　　曾案涉1.3億挪用公款案

　　7月28日，國家金融監督管理總局官網顯示，國開行前員工陳曉波、國開行吉林省分行前員工鄭凱均因“未自覺遵守行業自律制度，參與虛假轉讓債權、挪用公款，未能做到廉潔從業，違反職業操守”，分別被原吉林銀保監局禁止十二年從事銀行業工作、禁止六年從事銀行業工作。

　　來源：國家金融監督管理總局官網

　　2020年1月，中國裁判文書網披露了吉林省吉林市中級人民法院作出的《指定管轄決定書》，指定吉林市昌邑區人民法院對吉林省嘉利成房地產開發有限公司（以下簡稱“嘉利成地產公司”）、孫某某、孫某等受賄罪一案進行審判。

　　根據天眼查留存的一則關于《吉林省嘉利成房地產開發有限公司、孫某某等單位行賄罪一審刑事判決書》，一起案涉1.3億元的挪用公款案隨之曝光，陳曉波及鄭凱的犯罪經過亦被披露其中。

　　經法院查明，2012年9月，時任嘉利成地產公司法定代表人杜某某通過陳曉波的介紹，在國開行吉林省分行貸款8950萬元，用來建設位于吉林省磐石市的金色都匯一期樓盤項目。隨后，嘉利成地產公司分別于2013年9月、12月償還國開行吉林省分行貸款共計人民幣1400萬元。

　　為建設金色都匯二期樓盤項目，杜某某又通過陳曉波找到時任長城資產公司長春辦事處（前身為中國長城資產吉林省分公司）中間業務部負責人孫某某謀求該公司對嘉利成公司進行融資。后杜某某因車禍去世，杜某成為嘉利成地產公司的法定代表人，孫某又通過股權轉讓的方式成為嘉利成地產公司的股東。

　　2013年12月，中國長城資產管理公司批復同意長城資產公司長春辦事處以7550萬元收購國開行吉林省分行享有的對嘉利成地產公司貸款剩余本金7550萬元的債權，并以股權為抵押向嘉利成地產公司追加投資5450萬元的實施方案。在實施方案批復的過程中，孫某某于當月以辦理審批需要“費用”為由向杜某索要20萬元。

　　國開行前員工與他人合謀私刻公章，

　　其中一人受賄30萬歐元

　　2014年1月，在國開行吉林省分行未同意出售嘉利成地產公司債權的情況下，孫某某利用其職務便利，與陳曉波、孫某、杜某共謀，采取私刻國開行吉林省分行公章、合同專用章等印章，偽造長城資產公司長春辦事處與國開行吉林省分行之間《債權轉讓協議》、《關于金色都匯安置保障房建設項目債權轉讓的函》等虛假手續的方式，在鄭凱的幫助下，制造長城資產公司長春辦事處成功購買國開行吉林省分行不良資產債權包的假象。

　　同年3月，長城資產公司長春辦事處將7550萬元打入到嘉利成公司在國開行吉林省分行的賬戶，北京長城昌興城鎮化建設投資基金（有限合伙）委托中國銀行將5450萬元打入到嘉利成公司在中國銀行的賬戶。孫某、杜某采取虛構購銷合同的方式，以工程款、材料款的名義，在鄭凱的幫助下，將債權轉讓款6610萬元挪出他用；孫某、杜某又采取同樣手段，將追加投資的5450萬元挪出他用，總計人民幣1.206億元被嘉利成地產公司挪出他用未能歸還。

　　事后，嘉利成地產公司股東孫某于2014年3月向陳曉波行賄30萬歐元（折合人民幣2541480元）；陳曉波為了感謝鄭凱的幫助向其行賄1萬歐元（折合人民幣84716元）。

　　值得注意的是，據鄭凱供述，其供認2013年11月底，陳曉波向他介紹了孫某某，稱長城資產公司要全額收購開發銀行嘉利成項目的資產，同時還會對嘉利成項目進行額外的投資，一共1.3億元。

　　據該一審判決書顯示，陳曉波犯挪用公款罪，被判處有期徒刑十一年；犯受賄罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣三十萬元；犯行賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬元，數罪并罰，決定執行有期徒刑十九年，并處罰金人民幣四十萬元。

　　此外，鄭凱犯挪用公款罪，被判處有期徒刑六年。同時，陳曉波、鄭凱退還的受賄款由扣押機關依法處理。（天眼查顯示，二審裁判結果暫不公開）

　　來源：天眼查

　　2021年下半年，銀保監會曾向各機構下發關于2021年上半年銀行保險機構涉刑案件情況的通報，并以案例形式介紹了六大案發情況。其中一案提及：某資產管理公司吉林省分公司1.3億元資金挪用案中，該公司與某政策性銀行總行及吉林省分行皆有員工參與其中。

　　國開行近年有多名高管“落馬”，

　　腐敗案件具有七大典型特征

　　事實上，近年來，國家開發銀行已有多名高管“落馬”。就在本月，國開行新疆分行原黨委書記、行長饒國平，以及國開行原副行長王用生分別于6日、20日“落馬”。

　　在王用生被查前兩個月，今年5月中旬，國開行原副行長周清玉被查。周清玉是河南省羅山縣人，與王用生共事多年。

　　近年來，國開行掀起反腐浪潮。2019年，國開行原黨委書記、董事長胡懷邦被查，2021年1月因受賄罪被判無期徒刑，其曾是王用生、周清玉的上司。

　　據了解，自胡懷邦被查后，國開行總行及各地分行至少有20名銀行高管被查。

　　今年6月，中央紀委國家監委駐國家開發銀行紀檢監察組與國開行黨委召開全面從嚴治黨專題會商會。

　　駐開發銀行紀檢監察組指出，當前，國開行反腐敗斗爭取得壓倒性勝利并全面鞏固，但形勢依然嚴峻復雜。黨的十八大以來，國開行先后有多名干部涉腐被查，腐敗案件具有涉案人員職級高、腐敗時間久、系列案件多、信貸基建領域多發、“50后”“60后”為主兼有年輕化趨勢、風腐一體問題嚴重、新型隱性腐敗突出等七大典型特征。

　　究其深層次原因，紀檢監察組指出，一是有的領導干部自我要求不嚴，甚至帶頭腐敗。二是業務偏離主責主業，內部管理粗放，缺乏有效監督制約機制。三是選人用人重才輕德，企業文化落后。

　　國家開發銀行黨委表示，全行當前面臨的黨風廉政和反腐敗斗爭形勢嚴峻復雜，決不能有松勁歇腳、疲勞厭戰的情緒，還須進一步堅持問題導向、系統施治。

　　公開資料顯示，國家開發銀行成立于1994年，是國家出資設立、直屬國務院領導、支持中國經濟重點領域和薄弱環節發展、具有獨立法人地位的國有開發性金融機構。

責任編輯：宋源珺