還記得幾年前令許多人血本無(wú)歸的優(yōu)索環(huán)保原始股騙局嗎？近日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)公開的一則刑事判決書，披露了這一案件的后續(xù)進(jìn)展。

　　據(jù)判決書顯示，原上海優(yōu)索環(huán)保科技發(fā)展有限公司客戶經(jīng)理陳某，違反國(guó)家金融管理法規(guī)，通過(guò)口口相傳等方式向社會(huì)公開宣傳，虛構(gòu)優(yōu)索環(huán)保項(xiàng)目是國(guó)家扶持、由環(huán)保廳廳長(zhǎng)親自審批項(xiàng)目，公司法人段國(guó)帥有強(qiáng)大的政府背景等事項(xiàng)，以月息4分、并預(yù)先支付2個(gè)月的利息款為誘餌，承諾到期還本付息，通過(guò)與客戶簽訂借款協(xié)議、由客戶轉(zhuǎn)賬或付現(xiàn)金等方式向社會(huì)公眾吸收資金。

　　經(jīng)審計(jì)，優(yōu)索環(huán)保設(shè)立期間非法吸收公眾存款涉及484名集資戶，755份合同，合同金額超1.197億元。而陳某在該公司任職期間，直接吸收投資客戶39人，共涉及合同金額為800萬(wàn)元。

　　承諾投資者48%年收益

　　非吸上億資金

　　公開資料顯示，優(yōu)索環(huán)保成立于2013年，是由美林國(guó)際投資集團(tuán)投資控股的環(huán)保高新技術(shù)企業(yè)。公司總部位于上海市吳淞路308號(hào)耀江國(guó)際廣場(chǎng)，注冊(cè)資本3000萬(wàn)元人民幣。

　　2014年，優(yōu)索環(huán)保由上海股權(quán)托管交易中心核準(zhǔn)掛牌交易，股票交易代碼：200735。在大力宣傳下，這家公司被描述為“專注于垃圾發(fā)電和生產(chǎn)再生煤的領(lǐng)先企業(yè)”，很快成為了投資者眼中的“香餑餑”。

　　2014年8月，優(yōu)索環(huán)保在鄭州召開了一場(chǎng)“定向增資擴(kuò)股河南首發(fā)”發(fā)布會(huì)。發(fā)布會(huì)上，優(yōu)索環(huán)保法人段國(guó)帥稱，該公司已獲省內(nèi)某相關(guān)職能部門給予“背書”，即將在省內(nèi)10余城市新建垃圾處理項(xiàng)目。

　　同時(shí)，優(yōu)索環(huán)保還提出所謂受讓原始股權(quán)方案：受讓股權(quán)后，以投資資金為基數(shù)，“以4個(gè)自然月為期限，逐月按4分息支付。”該公司聲稱，原始股投資年化收益率達(dá)48%，相當(dāng)于彼時(shí)銀行一年期存款利率的十余倍。”

　　通過(guò)向投資者承諾年收益達(dá)48%的股權(quán)理財(cái)集資，優(yōu)索環(huán)保共向群眾非法融資了上億資金，涉及數(shù)百名投資者。然而就在此次發(fā)布會(huì)后不久，優(yōu)索環(huán)保便發(fā)生了收益兌付危機(jī)，公司鄭州總部“人去樓空”，這一案件也被看做原始股騙局的典型案例。

　　據(jù)了解，河南省高級(jí)人民法院此前已對(duì)段國(guó)帥等人的違法犯罪行為作出了終審判決。其中，段國(guó)帥的二審上訴意見(jiàn)遭法院駁回，繼續(xù)維持一審原判，即段國(guó)帥犯詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元，責(zé)令其退賠被害人損失。

　　主犯曾伙同農(nóng)行員工詐騙平安信托數(shù)億

　　據(jù)此前判決書顯示，2013年上半年，段國(guó)帥因急需資金，經(jīng)人介紹聯(lián)系到肖某尋找資金。肖某通過(guò)潘某聯(lián)系到具有銷售平安信托產(chǎn)品職責(zé)的平安財(cái)富理財(cái)管理公司大連分公司私人財(cái)富理財(cái)經(jīng)理周某，得知平安信托正在開展“貼息同業(yè)存款”業(yè)務(wù)。

　　肖某將該情況告知段國(guó)帥，要求段國(guó)帥找一家銀行，以便平安信托在該銀行開展貼息存款業(yè)務(wù)。段國(guó)帥通過(guò)李某，找到農(nóng)行山海分理處的工作人員姚某。段國(guó)帥、李某、姚某等人預(yù)謀后，決定以開展“貼息同業(yè)存款”業(yè)務(wù)為名，采用私刻印章等手段，在農(nóng)行山海分理處代開并控制平安信托銀行賬戶，進(jìn)而將對(duì)方資金占有。

　　具體而言，肖某以農(nóng)行山海分理處員工身份，通過(guò)潘某多次與周某進(jìn)行商談，后周某在平安信托發(fā)起了該業(yè)務(wù)。之后，肖某以農(nóng)行山海分理處員工身份到平安信托上門辦理開戶業(yè)務(wù)，并將蓋有平安信托相關(guān)印章的銀行開戶資料交于段國(guó)帥、李某、姚某等人，段國(guó)帥等人私刻農(nóng)行山海分理處業(yè)務(wù)章和平安信托印章、平安銀行深圳平安大廈支行業(yè)務(wù)章等印章，偽造平安信托在農(nóng)行山海分理處賬戶預(yù)留印鑒，將代開的平安信托在農(nóng)行山海分理處的賬戶掌控在肖某2手中，并由肖某2保管賬戶資金、私刻的印章。

　　2013年6月6日，在段國(guó)帥等人以企業(yè)名義先行支付給平安信托人民幣1425萬(wàn)元貼息后，平安信托往段國(guó)帥等人代開的農(nóng)行山海分理處賬戶轉(zhuǎn)入人民幣3億元，姚某等人利用其從銀行取得的個(gè)人定期存款單，變?cè)斐善桨残磐械亩ㄆ诖婵顔谓桓督o該公司有關(guān)人員，并將控制的3億元資金轉(zhuǎn)出使用。

　　之后，上述人等以類似手段同平安信托又開展了四筆“貼息同業(yè)存款”業(yè)務(wù)，平安信托轉(zhuǎn)入農(nóng)行山海分理處賬戶資金分別為3.5億元、3億元、3億元、2億元。

　　一涉案員工被追加刑期

　　從非吸800萬(wàn)元

　　而除段國(guó)帥外，優(yōu)索環(huán)保騙局中的其他涉案人員，也都受到了法律應(yīng)有的制裁。10月9日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)披露的刑事判決書顯示，原上海優(yōu)索環(huán)保科技發(fā)展有限公司客戶經(jīng)理陳某非法吸收公眾存款一案，已迎來(lái)二審判決。

　　判決書顯示，陳某，男，1978年12月28日出生。曾因犯非法吸收公眾存款罪，于2015年5月7日被鄭州市公安局鄭東分局刑事拘留，2016年8月19日被鄭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。

　　2019年9月11日，陳某因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，被鄭州市公安局金水路分局從河南省周口監(jiān)獄解回鄭州市，同年11月6日被該分局刑事拘留、11月18日被逮捕。

　　此前一審判決認(rèn)定，2014年4月，優(yōu)索環(huán)保法定代表人段國(guó)帥，隱瞞其伙同他人詐騙6.84億元急需補(bǔ)空的事實(shí)，在鄭州市設(shè)立上海優(yōu)索環(huán)保科技發(fā)展有限公司辦事處，由陳某2為總經(jīng)理，招聘陳某等人為客戶經(jīng)理。

　　此后，優(yōu)索環(huán)保未經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)，違反國(guó)家金融管理法規(guī)，通過(guò)口口相傳等方式向社會(huì)公開宣傳，通過(guò)與客戶簽訂借款協(xié)議、由客戶轉(zhuǎn)賬或付現(xiàn)金等方式向社會(huì)公眾吸收資金。

　　為了顯示公司實(shí)力，段國(guó)帥等人用所吸資金購(gòu)買多輛奔馳車為總經(jīng)理陳某2等人使用，并將大部分資金轉(zhuǎn)入農(nóng)業(yè)銀行駐馬店分行，用以歸還段國(guó)帥伙同他人在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司駐馬店山海分理處所騙資金。2014年8月份，優(yōu)索環(huán)保資金鏈維持出現(xiàn)問(wèn)題后，陸續(xù)停止還本付息。

　　經(jīng)法院審計(jì)，優(yōu)索環(huán)保設(shè)立期間非法吸收公眾存款涉及484名集資戶，755份合同，合同金額為1.197億元，實(shí)際金額1.078億元，已兌付金額為452.66萬(wàn)元，未兌付金額為1.033億元。陳某在該公司任職期間直接吸收投資客戶39人，共涉及合同金額為800萬(wàn)元，實(shí)際交款金額771.66萬(wàn)元，已兌付金額40.19萬(wàn)元，未兌付金額731.47萬(wàn)元。2015年5月16日至2015年6月18日，段國(guó)帥支付陳某傭金573.88萬(wàn)元。

　　二審判決中，鄭州市金水區(qū)人民檢察院抗訴稱，陳某實(shí)施本案非法吸收公眾存款犯罪系在前罪判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前被偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，原判沒(méi)有依法適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十九條、第七十條之規(guī)定將本判決認(rèn)定的非法吸收公眾存款罪與前罪進(jìn)行數(shù)罪并罰，系適用法律錯(cuò)誤。

　　對(duì)此，河南省鄭州市中級(jí)人民法院審理后予以支持，最終二審判處陳某有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。

責(zé)任編輯：陳鑫