鄭州商品交易所白糖風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法(5)

第五章  大戶報(bào)告制度

            第三十五條  交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度。當(dāng)會(huì)員或投資者白糖持倉合約的投機(jī)持倉達(dá)到交易所對(duì)其 規(guī)定的投機(jī)持倉限量80%以上（含本數(shù)）時(shí), 會(huì)員或投資者應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況，投資者須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告。交易所可根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況改變持倉報(bào)告水平。

            第三十六條  達(dá)到交易所報(bào)告界限的會(huì)員和投資者應(yīng)主動(dòng)于下一交易日15：00時(shí)前向交易所報(bào)告。達(dá)到報(bào)告界限的會(huì)員和投資者在首次履行報(bào)告責(zé)任和義務(wù)后，如需再次報(bào)告或補(bǔ)充報(bào)告，由交易所通知有關(guān)會(huì)員。

            第三十七條  達(dá)到交易所報(bào)告界限的經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)向交易所提供下列材料：

    （一）填寫完整的《鄭州商品交易所經(jīng)紀(jì)會(huì)員大戶報(bào)告表》(見附件三)，內(nèi)容包括會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)、合約代碼、現(xiàn)有持倉、建倉時(shí)間、持倉保證金、可動(dòng)用資金、持倉投資者數(shù)量、預(yù)報(bào)交割數(shù)量、申請(qǐng)交割數(shù)量；

    （二）資金來源說明；

    （三）其持倉量前五名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)；

    （四）交易所要求提供的其他材料。

            第三十八條  達(dá)到交易所報(bào)告界限的非經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)向交易所提供下列材料：

 （一）填寫完整的《鄭州商品交易所非經(jīng)紀(jì)會(huì)員大戶報(bào)告表》(見附件四)，內(nèi)容包括會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)、合約代碼、現(xiàn)有持倉、建倉時(shí)間、持倉性質(zhì)、持倉保證金、可動(dòng)用資金、持倉意向、預(yù)報(bào)交割數(shù)量、申請(qǐng)交割數(shù)量；

 （二）資金來源說明；

 （三）交易所要求提供的其他材料。

            第三十九條  達(dá)到交易所報(bào)告界限的投資者應(yīng)提供下列材料：

（一）填寫完整的《鄭州商品交易所投資者大戶報(bào)告表》(見附件五)，內(nèi)容包括會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)、投資者名稱和編碼、合約代碼、現(xiàn)有持倉、建倉時(shí)間、持倉性質(zhì)、持倉保證金、可動(dòng)用資金、持倉意向、預(yù)報(bào)交割數(shù)量、申請(qǐng)交割數(shù)量等；

（二）資金來源說明；

（三）開戶材料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)；

（四）交易所要求提供的其他材料。

            第四十條  經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)對(duì)達(dá)到交易所報(bào)告界限的投資者所提供的有關(guān)材料進(jìn)行初審，然后轉(zhuǎn)交交易所。經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)保證投資者所提供材料的真實(shí)性。

    第四十一條  交易所將不定期地對(duì)會(huì)員或投資者提供的材料進(jìn)行核查。

    第四十二條  投資者在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼，各交易編碼持有頭寸數(shù)額合計(jì)達(dá)到報(bào)告界限，應(yīng)通過持倉最大的經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)送該投資者應(yīng)報(bào)告情況的有關(guān)材料。