東方精選混合型開放式投資基金招募說明書(13)

　　(十一)基金托管人報告

　　基金托管人應(yīng)按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報告。基金托管人報告說明基金管理人和基金托管人履行基金合同的情況。

　　(十二)基金管理費、基金托管費及其他費用

　　1、基金管理費的計提比例和計提方法

　　基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金管理費

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　2、基金托管費的計提比例和計提方法

　　基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　3、證券交易費用、基金信息披露費用、基金份額持有人大會費用、會計師費、律師費等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費用。

　　4、不列入基金費用的項目

　　基金募集期間的信息披露費、會計師費和律師費以及其他費用不得從基金財產(chǎn)中列支。基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　5、基金管理費和基金托管費的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費和基金托管費，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。

　　6、基金管理費和基金托管費的復(fù)核程序、支付方式和時間

　　(1)復(fù)核程序

　　基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。

　　(2)支付方式和時間

　　基金管理費、基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費、基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人和基金托管人。

　　若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

　　(十三)禁止行為

　　1、除法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得為自身和任何第三人謀取利益。

　　2、基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄漏。

　　3、基金管理人不得在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。

　　4、除根據(jù)基金管理人的合法指令或基金合同的規(guī)定，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)。

　　5、基金管理人、基金托管人應(yīng)在行政上、財務(wù)上互相獨立，　其高級基金管理人員不得相互兼職。

　　6、基金管理人、基金托管人不得進(jìn)行法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他禁止行為。

　　(十四)違約責(zé)任

　　1、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　2、當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

　　(1)不可抗力；

　　(2)基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

　　(3)在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等。

　　3、當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。

　　4、違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而承擔(dān)賠償責(zé)任，該方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定向另一方進(jìn)行追索。

　　(十五)凈值差錯處理

　　1、基金管理人計算的基金份額凈值由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告。當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金支付賠償金。基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。

　　(1)本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金會計責(zé)任方的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付；

　　(2)如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核”中股票估值方法的第(1)-(3)項或債券估值方法的第(1)-(4)項估值方法進(jìn)行處理，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)70%，基金托管人承擔(dān)30%；

　　(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付；

　　(4)如基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，采用股票估值方法的第(4)項或債券估值方法的第(5)項規(guī)定的方法確定一個價格進(jìn)行估值的情形下，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金或基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)70%，基金托管人承擔(dān)30%；

　　2、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　3、法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

　　(十六)爭議處理和適用法律

　　因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。

　　爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本協(xié)議受中國法律管轄。

　　(十七)托管協(xié)議的效力

　　本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，自本基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自其生效之日起至本協(xié)議規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時為止。

　　本協(xié)議一式八份，協(xié)議雙方各持二份，備份二份，上報中國證監(jiān)會、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)各一份，每份具有同等法律效力。

　　(十八)托管協(xié)議的修改與終止

　　本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案后生效，須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的，經(jīng)其批準(zhǔn)后生效。

　　發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

　　1.本基金合同終止；

　　2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

　　3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

　　4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。

　　(十九)其他事項

　　基金管理人在開展定期定額投資、基金轉(zhuǎn)換等新業(yè)務(wù)前，應(yīng)函告基金托管人并進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)測試，如未履行上述業(yè)務(wù)流程而開展新業(yè)務(wù)，導(dǎo)致雙方業(yè)務(wù)不能銜接的，由基金管理人負(fù)責(zé)解決。

　　除本托管協(xié)議有明確定義外，本托管協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本托管協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。

　　二十一　　對基金份額持有人的服務(wù)

　　基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

　　(一)資料寄送

　　1、賬戶卡及開戶確認(rèn)書

　　在開戶確認(rèn)后的一星期內(nèi)向基金份額持有人寄送賬戶卡及開戶確認(rèn)書。

　　2、基金投資者對賬單

　　基金份額持有人對賬單包括季度對賬單與年度對賬單。季度對賬單每季度提供，在每季結(jié)束后的7個工作日內(nèi)向有交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式寄送，年度對賬單在每年度結(jié)束后7個工作日內(nèi)對所有基金份額持有人以書面或電子文件形式寄送。

　　3、其他相關(guān)的信息資料

　　(二)紅利再投資

　　本基金收益分配時，基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金，如果基金份額持有人選擇將所獲紅利再投資于本基金，注冊登記機構(gòu)將其所獲紅利按紅利發(fā)放日前一工作日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資免收申購費用。

　　(三)定期定額投資計劃

　　在技術(shù)條件成熟時，基金管理人可利用代銷機構(gòu)為投資者提供定期投資的服務(wù)。通過定期投資計劃，投資者可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額。該定期投資計劃的有關(guān)規(guī)則另行公告。

　　(四)在線服務(wù)

　　基金管理人利用自己的網(wǎng)站為基金投資者提供與基金經(jīng)理(或投資顧問)的定期在線交流服務(wù)，在技術(shù)條件成熟時，基金管理人還可提供網(wǎng)上交易服務(wù)。

　　(五)資訊服務(wù)

　　1、投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打東方基金管理有限責(zé)任公司如下電話：

　　電話呼叫中心：010-82621190，該電話可轉(zhuǎn)人工座席。

　　傳真：010-62532299

　　2、互聯(lián)網(wǎng)站

　　公司網(wǎng)址：http：／／　www.orient-fund.com

　　電子信箱：　services＠orient-fund.com

　　二十二　　其他應(yīng)披露事項

　　(一)在本基金存續(xù)期內(nèi)，本基金管理人的內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、職能劃分可能會發(fā)生變化，職能也會相應(yīng)地做出調(diào)整，但不會影響本基金的投資理念、投資目標(biāo)、投資范圍和投資運作。

　　(二)基金管理人和基金份額持有人應(yīng)遵守《東方基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定(包括本基金管理人對上述規(guī)則的任何修訂和補充)。上述規(guī)則由本基金管理人制定，并由其解釋與修改，但規(guī)則的修改若實質(zhì)性地修改了本基金合同，應(yīng)召開基金份額持有人大會，對基金合同的修改達(dá)成決議。本基金托管人不受《東方基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的限定。

　　(三)本招募說明書將按中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定定期進(jìn)行更新；招募說明書解釋與基金合同不一致時，以基金合同為準(zhǔn)。

　　二十三　　招募說明書存放及查閱方式

　　本《招募說明書》公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。

　　基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。

　　二十四　　　備查文件

　　(一)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)東方精選混合型開放式證券投資基金募集的文件

　　(二)《東方精選混合型開放式證券投資基金基金合同》

　　(三)托管協(xié)議

　　(四)法律意見書

　　(五)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

　　(六)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照

　　(七)中國證監(jiān)會要求的其他文件