東方精選混合型開放式投資基金招募說明書(10)

http://whmsebhyy.com 2005年11月18日 15:53 證券時報

　　十六　　風險揭示

　　(一)市場風險

　　本基金主要投資于證券市場，而各種證券的市場價格受到經濟因素、政治因素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響，導致基金收益的不確定性。

　　市場風險主要包括：政策風險、利率風險、上市公司經營風險、購買力風險。

　　(二)管理風險

　　1、因為開放式基金后臺運作中的技術因素而產生的風險，如技術系統的故障或者差錯產生的風險，這種風險來自基金管理人、基金托管人、注冊登記人、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等；

　　2、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而產生的風險；

　　3、因人為因素而產生的風險，如內幕交易、欺詐行為等產生的風險；

　　4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險。

　　(三)流動性風險

　　本基金投資組合的證券可能會因為各種原因使交易的執行難度提高，買入成本或變現成本增加。

　　(四)其他風險

　　1、因金融市場危機、業務競爭壓力可能產生的風險；

　　2、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財產的損失，影響基金收益水平，從而帶來風險；

　　3、其他意外導致的風險。

　　十七　　基金終止或轉換

　　(一)基金合同的終止

　　出現下列情況之一的，本基金合同經中國

證監會批準后將終止：

　　1、基金份額持有人大會表決終止的；

　　2、因重大違法違規行為，基金合同被中國證監會責令終止的；

　　3、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金的基金管理人，而無其他適當的基金管理機構承接其權利及義務的；

　　4、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金的基金托管人，而無其他適當的基金托管機構承接其權利及義務的；

　　5、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；

　　6、法律法規或中國證監會允許的其他情況。

　　出現上述情況之一后，須依法律法規和本基金合同的規定對基金進行清算，本基金合同于中國證監會對清算結果批準并予以公告后終止。

　　(二)基金轉換

　　為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，基金投資者可以選擇在本基金和東方基金管理有限責任公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉換。基金轉換的數額限制、轉換費率等具體規定可以由基金管理人屆時另行規定。

　　十八　　基金清算

　　(一)基金財產清算小組

　　1、自基金合同終止之日起30個工作日內基金管理人組織成立清算財產小組，清算小組必須在中國證監會的監督下進行基金清算，在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責；

　　2、基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。清算小組可以聘用必要的工作人員；

　　3、基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

　　(二)基金財產清算程序

　　1、基金合同終止后，由基金財產清算小組統一接管基金財產；

　　2、基金財產清算小組對基金財產進行清理和確認；

　　3、對基金財產進行評估；

　　4、對基金財產進行變現；

　　5、將基金清算結果報告中國證監會；

　　6、公布基金清算公告；

　　7、進行基金剩余資產的分配。

　　(三)清算費用

　　清算費用是指清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由清算小組從基金財產中支付。

　　(四)基金財產清算剩余資產的分配

　　依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。具體分配順序如下：

　　1、支付清算費用；

　　2、交納所欠稅款；

　　3、清償基金債務；

　　4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　(五)基金財產清算的公告

　　基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組公告；清算過程中的有關重大事項將及時公告；清算組做出的清算報告經

會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報國務院證券監督管理機構備案并公告。

　　(六)基金財產清算賬冊及文件的保存

　　基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年。

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