長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金招募說明書(12)

　　十九、基金合同的內(nèi)容摘要

　　(一)　基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；

　　1、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)；

　　(1)基金份額持有人的權(quán)利

　　1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　2)參與分配清算后的剩余基金資產(chǎn)；

　　3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

　　4)依照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　5)按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　6)查詢或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，

　　8)要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　9)在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；

　　10)法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

　　每份基金份額享有同等的合法權(quán)益。

　　(2)基金份額持有人的義務(wù)

　　1)遵守基金合同；

　　2)交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；

　　3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　4)不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　5)返還持有基金過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　6)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　2、基金管理人的權(quán)利、義務(wù)

　　(1)基金管理人的權(quán)利

　　1)自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

　　2)根據(jù)本基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　3)根據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，親自或委托其他機(jī)構(gòu)向投資者收取事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；

　　4)根據(jù)本基金合同規(guī)定銷售基金份額；

　　5)提議召開基金份額持有人大會(huì)；

　　6)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

　　7)依據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本基金合同或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　8)選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本基金合同或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本基金合同或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；

　　9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請(qǐng)；

　　10)自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　11)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

　　12)依據(jù)本基金合同的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

　　13)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《暫行規(guī)定》代表基金行使因投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　14)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；

　　15)法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(2)基金管理人的義務(wù)

　　1)自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　2)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　5)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　6)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　7)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；按照規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、每萬份基金收益和基金七日年化收益率；

　　8)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　9)按規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)和分紅款項(xiàng)；

　　10)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　11)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　12)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　13)基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　14)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　15)配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　16)對(duì)所管理的不同基金資產(chǎn)分別設(shè)賬、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算，編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　17)保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15　年以上；

　　18)確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；

　　19)保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并通知基金托管人；

　　21)不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　22)公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　24)負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；

　　25)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　(1)　基金托管人的權(quán)利

　　1)依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的收入；

　　2)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了基金合同的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；

　　3)在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

　　4)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

　　5)法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(2)基金托管人的義務(wù)

　　1)遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《暫行規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；

　　2)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　3)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　4)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　5)按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　6)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　8)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

　　9)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　10)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　11)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　12)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　13)建立健全內(nèi)部控制制度，確�；�金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

　　14)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的基金劃款指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；

　　15)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、每萬份基金收益和基金七日年化收益率；

　　16)采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認(rèn)購、申購、贖回等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定，并使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　17)按規(guī)定保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15　年以上；

　　18)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　19)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；

　　20)若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　21)不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　22)法律、法規(guī)、本基金合同和依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成�；�金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　一)召開事由

　　當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有10%以上(不含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)提前終止基金合同；

　　(2)基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)基金合同期限；

　　(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　(4)變更基金類別；

　　(5)變更基金份額持有人大會(huì)程序；

　　(6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)(但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外)；

　　(8)更換基金管理人、基金托管人；

　　(9)對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的基金合同修改，但基金合同及法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；

　　(10)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)、本基金合同規(guī)定的其它事項(xiàng)。

　　以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更，不需召開基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

　　(2)因相應(yīng)的法律、法規(guī)(包括證券監(jiān)督管理部門的要求，下同)發(fā)生變動(dòng)，必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改、變更；

　　(3)對(duì)基金合同的變更不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　(4)對(duì)基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；

　　(5)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其它情形。