長盛貨幣市場基金招募說明書(6)

　　八、基金份額的申購與贖回

　　(一)日常申購與贖回的場所

　　本基金通過銷售機(jī)構(gòu)辦理申購和贖回業(yè)務(wù)，銷售機(jī)構(gòu)包括：

　　直銷機(jī)構(gòu)：長盛基金管理有限公司

　　代銷機(jī)構(gòu)：興業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路154號(hào)

　　辦公地址：福州市湖東路154號(hào)

　　客戶服務(wù)電話：95561

　　其他代銷機(jī)構(gòu)：中國農(nóng)業(yè)銀行、國元證券、中信證券、廣發(fā)證券、銀河證券、國泰君安證券、廣發(fā)華福證券、招商證券、興業(yè)證券、恒泰證券、德邦證券、海通證券、華夏證券、光大證券、長江證券

　　(二)申購與贖回的開放日及開放時(shí)間

　　1、申購、贖回的開放日：指本基金為投資人辦理基金份額申購、贖回等

　　業(yè)務(wù)的工作日，為

　　2、開放時(shí)間：

　　上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日交易時(shí)間，即上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。

　　若未來證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間更改或根據(jù)實(shí)際情況需要，基金管理人可以對(duì)申購、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并在實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

　　基金投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。

　　3、申購的開始時(shí)間

　　本基金的申購自基金合同生效日起不超過15　個(gè)工作日開始辦理。

　　4、贖回的開始時(shí)間

　　本基金的贖回自基金合同生效日起不超過15　個(gè)工作日開始辦理。

　　(三)申購與贖回的限制

　　1、申購的數(shù)額限制

　　(1)投資人每筆申購申請不得低于1，000元。

　　(2)投資人可多次申購，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、本招募說明書另有規(guī)定的除外。

　　(3)根據(jù)市場情況，基金管理人可以調(diào)整認(rèn)(申)購基金份額的最低金額限制，基金管理人必須在開始調(diào)整之日的3個(gè)工作日之前至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　2、贖回?cái)?shù)額的限制

　　本基金無贖回最低份額限制。

　　3、在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額最低數(shù)量限制

　　本基金無基金份額最低持有余額限制。

　　根據(jù)市場情況，基金管理人可以調(diào)整在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額的最低份額數(shù)量限制，基金管理人必須在開始調(diào)整之日的3個(gè)工作日之前至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(四)申購與贖回的原則

　　1、本基金采用“確定價(jià)”原則，即申購、贖回基金的份額價(jià)格以1.00元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

　　2、本基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

　　3、投資者在全部贖回本基金份額時(shí)，基金管理人自動(dòng)將投資者賬戶內(nèi)待結(jié)轉(zhuǎn)的基金收益全部結(jié)轉(zhuǎn)并與贖回款一起支付給投資者；投資者部分贖回，且贖回后可用余額足以彌補(bǔ)負(fù)的待結(jié)轉(zhuǎn)收益的，不進(jìn)行待結(jié)轉(zhuǎn)收益的結(jié)轉(zhuǎn)。投資者部分贖回，且贖回后可用余額不足以彌補(bǔ)負(fù)的待結(jié)轉(zhuǎn)收益的，進(jìn)行待結(jié)轉(zhuǎn)收益的結(jié)轉(zhuǎn)；

　　4、當(dāng)日的申購、贖回申請可以在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束以前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束以后不得撤銷；

　　5、本基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下更改上述原則。本基金管理人必須于新規(guī)則開始實(shí)施之日的3個(gè)工作日之前在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

　　(五)申購與贖回的程序

　　1、申購和贖回的申請方式

　　基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定，在開放時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請，并辦理有關(guān)手續(xù)。投資者申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。基金份額持有人提交贖回申請時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))及登記注冊機(jī)構(gòu)必須有足夠的基金份額余額，否則會(huì)因所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。

　　2、申購和贖回申請的確認(rèn)

　　基金管理人應(yīng)以在基金申購、贖回的交易時(shí)間段內(nèi)收到申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，并在T日晚對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T＋2工作日起到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行成交查詢；T日申購成功的基金份額T＋2個(gè)工作日起可以贖回。

　　3、申購和贖回款項(xiàng)支付

　　申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代理人將投資者已繳付的申購款項(xiàng)本金退還給投資者。

　　投資者T日的贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定將贖回款項(xiàng)于T＋1日從基金托管賬戶劃出，基金管理人通過各銷售機(jī)構(gòu)劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按基金合同及招募說明書有關(guān)規(guī)定處理。

　　(六)申購與贖回份額的計(jì)算方式

　　1、本基金申購份額的計(jì)算：

　　申購份額＝申購金額／每基金份額申購價(jià)格

　　2、本基金贖回金額的計(jì)算：

　　贖回金額＝贖回份額×每基金份額贖回價(jià)格

　　3、本基金申購和贖回的價(jià)格為每基金份額1.00元，且不收取申購和贖回費(fèi)用。

　　(七)拒絕或暫停申購與贖回的情況

　　1、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的申購申請：

　　(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能接受申購；

　　(2)證券交易場所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

　　(3)基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人認(rèn)為繼續(xù)擴(kuò)大基金規(guī)模會(huì)影響基金投資業(yè)績，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；

　　(4)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購；

　　(5)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

　　發(fā)生上述暫停申購情形時(shí)，基金管理人立即在指定媒體上刊登暫停公告。

　　2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

　　(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；

　　(2)證券交易場所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

　　(3)因市場劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請；

　　(4)基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金贖回申請的；

　　(5)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

　　在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3.暫停基金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(八)巨額贖回的情形及處理方式

　　1、巨額贖回的情形及處理方式

　　(1)巨額贖回的認(rèn)定

　　若一個(gè)工作日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請總數(shù)扣除申購申請總數(shù)后的余額)超過上一日基金份額總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

　　(2)巨額贖回的處理方式

　　當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人將根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。

　　1) 全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資人的贖回申請時(shí)，將按正常贖回程序處理投資人贖回申請。

　　2) 部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為沒有能力全部兌付投資人的贖回申請或全部兌付投資人的贖回申請可能對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在不低于上一日基金總份額的10%，按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個(gè)開放日辦理，直至將申請贖回份額全部贖回為止。投資人在申請贖回時(shí)有權(quán)對(duì)當(dāng)日未獲受理部分份額選擇延遲贖回或放棄延遲贖回。

　　3) 巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)通過指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)在3個(gè)證券交易所交易日內(nèi)刊登公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　2、連續(xù)巨額贖回成立的條件及處理方式

　　(1)連續(xù)巨額贖回的認(rèn)定

　　本基金連續(xù)三個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，為連續(xù)巨額贖回。

　　(2)連續(xù)巨額贖回的處理方式

　　發(fā)生連續(xù)巨額贖回時(shí)，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延遲支付時(shí)間不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。

　　(九)重新開放申購或贖回的公告

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，第二個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個(gè)工作日的每萬份基金凈收益和七日年化收益率。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個(gè)工作日的每萬份基金凈收益和七日年化收益率。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可將重復(fù)刊登暫停公告的頻率調(diào)整為每月一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近一個(gè)工作日的每萬份基金凈收益和七日年化收益率。