上投摩根阿爾法股票型投資基金招募說明書(5)

　　六、基金的募集

　　(一)基金募集的依據

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其它有關法律法規的規定募集，經中國證監會證監基金字［2005］155號文于2005年9月7日批準募集。

　　(二)基金存續期間及基金類型

　　1、基金存續期間：不定期

　　2、基金類別：股票型基金

　　3、運作方式：契約型開放式

　　(三)基金募集的基本信息

　　1、募集方式：直銷及代銷

　　2、募集期限：

　　本基金的基金募集期限自基金份額開始發售之日起計算，最長不得超過三個月。

　　3、募集對象：

　　中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規及其他有關規定禁止投資

　　4、募集場所：

　　通過基金銷售網點(包括基金管理人的直銷中心及代銷機構的代銷網點，具體名單見基金份額發售公告)公開發售。除法律法規另有規定外，任何與基金份額發售有關的當事人不得預留和提前發售基金份額。

　　5、基金的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

　　6、基金認購份額的計算：

　　本基金采用金額認購方法，認購費用以認購金額為基數采用比例費率計算，計算公式如下：

　　認購費用＝認購金額×認購費率

　　凈認購金額＝認購金額-認購費用

　　認購份額＝(凈認購金額＋認購金額產生的利息)／基金份額面值

　　上述計算結果(包括基金份額的份數)均按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

　　本基金的認購費用應在投資人認購基金份額時收取，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發生的各項費用。

　　7、認購費用：本基金采取金額認購方式，認購費率不超過認購金額的1.2%，具體認購費率如下：

　　認購費率：

　　(四)基金的認購

　　1、認購時間安排：

　　自2005年9月14日到2005年9月29日，本基金向境內個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者同時發售。如遇突發事件，發售時間可適當調整。其中周六、周日發售情況見各基金銷售機構在當地的公告。

　　根據法律法規的規定與基金合同的約定，如果達到基金合同生效條件，本基金合同經備案后生效。如果未達到前述條件，基金可在上述定明的期限內繼續銷售，直到達到條件并經備案后宣布基金合同生效。

　　具體發售方案以發售公告為準，請基金投資者就發售和購買事宜仔細閱讀本基金的發售公告。

　　2、認購手續：

　　基金投資者欲認購本基金，需開立基金管理人的基金賬戶，若已經在基金管理人處開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續，發售期內基金銷售網點同時為基金投資者辦理開戶和認購手續。

　　在發售期間，基金投資者應按照基金銷售機構的規定，到相應的基金銷售網點填寫認購申請書，并足額繳納認購款。

　　3、認購的方式及確認：

　　基金投資者認購前，需按基金銷售機構規定的方式全額繳款；

　　基金募集期內，基金投資者可多次認購基金份額，已申請的認購在募集期內不允許撤銷；

　　投資者可在其認購后的二個工作日后通過基金管理人的客戶服務電話或其認購網點查詢確認情況。

　　4、認購的限額：

　　基金投資者首次認購本基金的最低限額為人民幣1，000元，追加認購的最低金額為每次人民幣1，000元。

　　5、募集資金利息的處理方式：

　　認購款項在基金合同生效前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記機構的記錄為準。

　　6、基金募集期間募集的資金將存入專門賬戶，在基金募集行為結束之前，任何人不得動用。