上投摩根阿爾法股票型投資基金招募說明書(3)

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人情況

　　1.　基本情況

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　法定代表人：郭樹清

　　成立時間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］12號

　　聯(lián)系人：尹東

　　聯(lián)系電話：(010)　6759　7420

　　中國建設銀行為國內(nèi)客戶提供全面的

　　截至2004年12月31日，中國建設銀行資產(chǎn)總額為39，047.85億元人民幣、貸款總額為22，255.85億元人民幣、存款總額為34，893.76億元人民幣；共有員工310，391名。中國建設銀行還擁有廣泛的分銷網(wǎng)絡，截至2004年12月31日，在境內(nèi)外擁有14，467家營業(yè)機構(gòu)網(wǎng)點及附屬子公司、12，457臺自動柜員機和466家自助銀行。中國建設銀行還通過網(wǎng)上銀行、重要客戶服務系統(tǒng)、95533客戶服務中心和手機銀行等渠道為客戶提供電子銀行服務。中國建設銀行一直致力于開拓托管業(yè)務市場，基金托管業(yè)務已經(jīng)成為中國建設銀行新的特色業(yè)務。

　　中國建設銀行總行設基金托管部，基金托管部下設綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處和監(jiān)督稽核處7個職能處室，在北京、上海、深圳、遼寧分行設立4個基金托管分部。現(xiàn)有員工50余人。

　　2、主要人員情況

　　江先周，基金托管部總經(jīng)理，曾就職于建設銀行總行行長辦公室、國際業(yè)務部并擔任領導工作，全面熟悉建設銀行整體業(yè)務運作管理，對建設銀行國際業(yè)務和機構(gòu)業(yè)務具有豐富的領導經(jīng)驗。

　　羅中濤，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計局、建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務部門并擔任領導工作，對統(tǒng)計、評估、信貸及委托代理業(yè)務具有豐富的領導經(jīng)驗。

　　李春信，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于建設銀行總行人力資源部、計劃部、籌資部、國際業(yè)務部并擔任領導工作，對計劃、個人銀行及國際業(yè)務具有豐富的領導經(jīng)驗。

　　3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況

　　截止到2005年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐共11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報、銀華-道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢、東方龍、博時主題行業(yè)、華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶(包括A類和B類)、上投摩根貨幣(包括A類和B類)、華夏紅利共22只開放式證券投資基金，托管基金財產(chǎn)規(guī)模達619.92億份。

　　(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度

　　1、內(nèi)部控制目標

　　嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

　　2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

　　風險與內(nèi)控管理委員會直接負責中國建設銀行的風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。基金托管部專門設置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權和能力。

　　3、內(nèi)部控制制度及措施

　　具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。

　　(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

　　1、監(jiān)督方法

　　基金托管人依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督基金管理人各基金的投資運作，并主要采用技術系統(tǒng)監(jiān)督和人工監(jiān)督相結(jié)合的方式。

　　基金托管人利用自行開發(fā)的“證券投資基金托管業(yè)務綜合系統(tǒng)———基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合情況進行監(jiān)督，并定期編寫《基金投資運作監(jiān)督報告》報送中國證監(jiān)會。

　　基金托管人在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行人工檢查監(jiān)督。

　　2、監(jiān)督流程

　　基金托管人每日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控：如發(fā)現(xiàn)接近法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的控制比例情況，嚴密監(jiān)視，及時提醒基金管理人；發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，與基金管理人進行情況核實，并向基金管理人發(fā)出書面通知，督促其糾正，同時報告中國證監(jiān)會。

　　基金托管人收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資用途及費用等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督，無誤后再進行劃款并記入各基金會計賬目。

　　每雙月定期根據(jù)基金投資運作比例監(jiān)督情況，分別編寫《基金投資運作監(jiān)督報告》，對各基金投資運作進行合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面的評價，報送中國證監(jiān)會。