每日基金投資必讀：10月17日基金動態及點評

　　方信

　　周末至今，來自基金公司的信息很多。最受矚目的應該是華安上證180指數基金做出了變更基金目標指數的議案，并將召開受益人大會進行表決，該基金的持有人應該給予積極關注，并積極行使自己的權益。

　　基金公司信息：

　　嘉實滬深300指數基金(LOF)上市交易提示性公告

　　嘉實滬深300指數證券投資基金2005年10月17日開始在深圳證券交易所上市交易，簡稱：嘉實300，代碼：160706。經基金托管人中國銀行股份有限公司復核，嘉實滬深300指數證券投資基金截止2005 年10月14日的基金份額凈值為0.959元，上市首日以該基金份額凈值為開盤參考價，并以此為基準設置漲跌幅限制，幅度為10%。

　　銀華核心價值優選股票型證券投資基金開放日常申購業務

　　根據《銀華核心價值優選股票型證券投資基金基金合同》與《銀華核心價值優選股票型證券投資基金招募說明書》的有關規定，銀華核心價值優選股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)定于2005 年10 月17 日起開始辦理本基金的日常申購業務。

　　一、投資者范圍

　　中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規禁止投資證券投資 基金的除外)、合格境外機構投資者。

　　二、銷售機構

　　1、場外代銷機構

　　投資者可以通過中國建設銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、東方證券有限責任公司、世紀證券有限責任公司、西南證券有限責任公司(包括西南證券飛虎網)、第一創業證券有限責任公司、東北證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、天和證券經紀有限公司、興業證券股份有限公司和國海證券證券有限責任公司的相關營業網點辦理日常開戶及申購業務。

　　2、直銷機構：銀華基金管理有限公司 總公司和設在北京和上海的分公司以及電子交易平臺

　　(1)銀華基金管理有限公司總公司

　　地址：深圳市深南大道6008 號特區報業大廈19 層銀華基金管理有限公司

　　電話：0755-83515002

　　傳真：0755-83515082

　　郵編：518034

　　聯系人：劉燕

　　(2)銀華基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市東城區東長安街1 號東方廣場東方經貿城中2 辦公樓10 層

　　2-8 室

　　電話：010-58163069

　　傳真：010-58163027

　　郵編：100738

　　聯系人：賈杰

　　(3)銀華基金管理有限公司上海分公司

　　地址：上海浦東新區世紀大道1600 號浦項商務廣場5 層511 室

　　電話：021-50588801

　　傳真：021-50588055

　　郵編：200122

　　聯系人：曹偉

　　(4)銀華基金管理有限公司電子交易平臺

　　投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶及申購業務，具體交易細則請參閱本公司網站公告。網上交易網址：www.yhfund.com.cn

　　3、本基金通過上海證券交易所交易系統的場內申購業務暫不開放。具體辦理時間和相關事項將另行公告。

　　4、代銷機構或網點的地址和聯系方式等有關信息，請詳見《銀華核心價值優選股票型證券投資基金基金份額發售公告》及其他有關增加代銷機構的公告。

　　5、若增加新的直銷網點或者新的代銷機構，本公司將及時公告，敬請投資者留意。

　　三、日常申購時間

　　本基金日常申購的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。開放日具體業務辦理時間為：每個基金開放日的上午9:30-11:30，下午1:00-3:00，交易日15：00 以后接受的交易申請均順延至下一個交易日處理。

　　四、日常申購要求

　　1、場外交易時，代銷網點每個賬戶單筆申購的最低金額為1000元人民幣；2、投資者在直銷中心首次申購的最低金額為10萬元人民幣，追加申購的最低金額為1萬元人民幣；已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

　　五、申購費

　　本基金采用前端收費的形式收取申購費用，申購費率按申購金額的大小分為三檔，具體如下表所示：

　　申購金額申購費率

　　100萬元以下1.5%

　　100萬元(含)至1000萬元1.2%

　　1000萬元(含)以上1500元

　　六、重要提示

　　1、本基金為契約型開放式證券投資基金，基金管理人為銀華基金管理有限公司，基金注冊與過戶登記人為中國證券登記結算有限責任公司，基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。

　　2、投資者可撥打本公司的客戶服務電話(010-85186558)或登錄本公司網站(www.yhfund.com.cn)了解基金申購事宜。投資者亦可通過本公司網站下載基金業務表單。

　　3、本公告僅對銀華核心價值優選股票型證券投資基金開放日常申購的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀刊登在2005 年7月29 日《中國證券報》上的《銀華核心價值優選股票型證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網站或相關代銷機構查閱《銀華核心價值優選股票型證券投資基金合同》和《銀華核心價值優選股票型證券投資基金招募說明書》

　　等相關資料。

　　4、上述業務的解釋權歸銀華基金管理有限公司。

　　七、風險提示

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前時應認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書。敬請投資者注意投資風險。

　　華夏基金管理有限公司 調整華夏回報證券投資基金贖回費率

　　華夏基金管理有限公司決定自2005年10月20日起，調整華夏回報證券投資基金贖回費率，詳細費率標準如下：

　　本基金贖回費率為0.5%。贖回費由贖回人承擔。在所收取贖回費中，需按贖回總額的0.125%扣除歸基金資產的部分，其余用于支付注冊登記費、銷售手續費等各項費用。

　　重要提示：

　　1.本公告最終解釋權歸本公司。投資者欲了解本公司管理基金的詳細情況，可到本公司網站(http：／／www.ChinaAMC.com)查詢。

　　2.對未開設銷售網點地區的投資者及希望了解本公司旗下管理基金其他有關信息的投資者，可撥打本公司的客戶服務電話(010-88092666)垂詢相關事宜。

　　湘財荷銀基金管理有限公司網上交易申購費率優惠

　　為進一步答謝投資者，方便投資者通過互聯網投資由湘財荷銀基金管理有限公司 管理的開放式基金，決定自2005年10月18日起，對通過本公司銀聯平臺網上交易系統申購本公司旗下基金的客戶實行優惠費率。

　　一、適用投資者范圍

　　通過本公司銀聯(China-pay)平臺網上交易系統申購本公司旗下基金的投資者。

　　二、適用基金

　　湘財合豐系列基金(包括湘財合豐成長基金、湘財合豐周期基金、湘財合豐穩定基金)、湘財荷銀行業精選基金、湘財荷銀風險預算基金。

　　三、優惠費率

　　投資者通過本公司銀聯(China-pay)平臺網上交易系統申購上述基金，其申購費率統一規定為申購金額的0.6%，且單筆申購金額不超過500萬元。

　　四、重要提示

　　1、開通網上交易業務詳情請參閱《湘財荷銀基金管理有限公司網上交易指南》(詳見本公司網站)；

　　2、本公告的解釋權歸本公司所有；

　　3、風險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低利益。投資者投資于公司旗下基金前應認真閱讀相關的基金合同、招募說明書。敬請投資者注意投資風險。

　　五、投資者可通過以下途徑了解或咨詢相關情況：

　　1、公司網址：www.xchyf.com

　　2、公司客戶服務電話：010-88517979

　　召開華安上證180指數基金份額持有人大會的通知

　　一、召開會議基本情況

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《華安上證180指數增強型證券投資基金基金合同》的有關規定，華安上證180指數增強型證券投資基金(以下簡稱"本基金")的基金管理人華安基金管理有限公司(以下簡稱"本基金管理人")決定召集本基金的基金份額持有人大會，會議具體安排如下：

　　1、會議召開方式：通訊方式；

　　2、會議投票表決截止時間：2005年11月15日17：00(以本基金管理人收到表決票時間為準)。

　　二、會議審議事項

　　本次會議審議事項為：關于華安上證180指數增強型證券投資基金跟蹤標的由"上證180指數"變更為"MSCI中國A股指數"的議案(該議案作為本通知的附件同時公布)。

　　完整的《華安上證180指數增強型證券投資基金基金合同》的修改稿《華安MSCI中國A股指數增強型證券投資基金基金合同》公布于本基金管理人的網站(www.huaan.com.cn)。

　　三、會議出席對象

　　截至本次大會權益登記日，即2005年10月19日，在華安基金管理有限公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人或其委托代理人。

　　四、會議公證機構

　　上海市公證處

　　聯系方式：021-62154848

　　聯系人：錢麗莉、林奇。

　　五、會議表決的票數要求

　　基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權，不足一份的基金份額不具有表決權。依據本基金基金合同的約定本次議案系一般決議，須經出席會議的基金份額持有人所持表決權的50%以上(含50%)通過方為有效，且本人或委托他人代表出具表決意見的基金份額持有人持有的基金份額不小于權益登記日本基金基金總份額的50%(含50%)。

　　六、表決票

　　基金份額持有人大會書面通知及通訊表決票將于權益登記日后寄出，未收到表決票的基金份額持有人可以登錄本基金管理人網站下載或從相關報紙上剪裁、復印本通知后所附的表決票參加表決。

　　七、表決方式

　　1、基金份額持有人或其委托代理人將填妥后的通訊表決票和所需的相關證件復印件于2005年11月15日17：00前(以本基金管理人收到表決票時間為準)通過專人或郵寄方式送達至本基金管理人辦公地址，并請在信封表面注明："華安180基金份額持有人大會表決專用"。本基金管理人辦公地址如下：

　　上海市浦東南路360號新上海國際大廈38樓

　　郵政編碼：200120

　　2、機構投資者需在表決票上加蓋單位公章并提供加蓋單位公章的企業營業執照復印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件)。

　　3、個人投資者需在表決票上簽字并提供本人有效身份證件復印件。

　　4、基金份額持有人委托代理人投票的，代理人應當在表決票上簽章、并提供適當簽署的授權委托書(格式見附件四)，以及委托人按照上述第2、第3條規定的身份證明文件和代理人的身份證明文件(就自然人而言，為其有效身份證件復印件；就機構而言，為其機構加蓋單位公章的企業營業執照復印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件))。

　　八、聯系方式

　　華安基金管理有限公司

　　聯系地址：上海市浦東南路360號新上海國際大廈38樓

　　郵政編碼：200120

　　客戶服務電話：021-68604666

　　網址：www.huaan.com.cn

　　聯系人：馮穎、柳奕霏

　　聯系電話：021-58881111-4001、4009

　　傳真：021-68863414

　　九、重要提示

　　若投資者的基金賬戶信息中預留地址不詳或已經變更，投資者可以在權益登記日前的基金開放日交易時間到本基金的各銷售網點修改。

　　若在權益登記日后15日內未收到本基金管理人寄出的表決票，請投資者及時登錄本基金管理人網站下載或從相關報紙上剪裁、復印表決票，并請投資者充分考慮到郵寄地至本基金管理人住所地的郵寄在途時間，提前寄出表決票。

　　《華安上證180指數增強型證券投資基金基金合同》的修改稿《華安MSCI中國A股指數增強型證券投資基金基金合同》及其他與本次基金份額持有人大會有關的文件請登錄本基金管理人網站查閱。

　　華安上證180指數增強型證券投資基金跟蹤標的變更為MSCI中國A股指數的議案

　　華安上證180指數增強型證券投資基金基金份額持有人：

　　華安上證180指數增強型證券投資基金 于2002年11月8日成立，華安基金管理有限公司(以下簡稱"本基金管理人")為本基金的基金管理人。

　　鑒于目前基金市場需求的變化，依照《中華人民共和國合同法》(以下簡稱"《合同法》"、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱"《基金法》")、《證券投資基金運作管理辦法》及其它有關法律、法規及中國證券監督管理委員會(以下簡稱"中國證監會")的有關規定，擬將本基金跟蹤標的由上證180指數變更為MSCI中國A股指數，請予以審議。

　　一、本基金跟蹤標的變更為MSCI中國A股指數的可行性分析

　　(一)法律可行性分析

　　本基金跟蹤標的變更系對《華安上證180指數增強型證券投資基金基金合同》(以下簡稱"原《基金合同》")中約定的關于本基金的基金投資目標及與跟蹤標的相關的基金名稱、衡量基金操作水平的比較基準、投資范圍、投資組合原則及選擇標準等合同內容進行修改。

　　我國《合同法》第七十七條規定"當事人協商一致，可以變更合同。法律、行政法規規定變更合同應當辦理批準、登記手續的，依照其規定"，原《基金合同》第二十三部分"《基金合同》的修改和終止"中規定："1、修改《基金合同》應當經過《基金合同》當事人的同意；2、修改《基金合同》應當召開基金份額持有人大會，《基金合同》修改的內容應經基金份額持有人大會決議通過。3、以上修改須報中國證監會批準，自批準之日起生效。"依據《基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的規定，基金份額持有人大會應當有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加，方可召開；大會就審議事項作出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上通過；基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　綜上所述，本基金管理人認為本基金擬變更跟蹤標的并修改《基金合同》具有法律依據和合同依據。

　　(二)投資可行性分析

　　1、MSCI中國A股指數是MSCI公司(英文全稱"MORGAN STANLEY CAPITAL INTERNATIONAL INC.")為中國A股市場編制的第一個指數，于2005年5月正式向全球投資者發布，其模擬歷史數據可追溯到2000年12月1日。目前，該指數由覆蓋上海證券交易所和深圳證券交易所的272只A股組成。我們認為，相對于上證180指數而言，MSCI中國A股指數因兼顧了上海和深圳兩個市場，從而可為本基金持有人提供更全面的投資機會。

　　2、截至2005年6月底，MSCI中國A股指數的272只成份股中，來自上海證券交易所的有161只，占指數權重約65%，其中127只屬于上證180指數成份股；來自深圳證券交易所的有111只，占指數權重約35%。對于同時屬于兩個指數的成份股，在本議案生效后的組合調整中，只需進行微調。

　　3、本基金管理人已于2005年6月8日公告，取消本基金20%國債投資的限制，將目標股票倉位從原來的75%調整為95%。截至2005年6月底，本基金的股票倉位為86.9%，離95%的目標倉位還有約8%的加倉空間。在本議案生效后，基金經理未來加倉時，可有選擇的在目前尚未持有的MSCI中國A股指數成份股中增持。這樣就可避免頻繁的買賣交易，減少基金的運作成本。

　　4、經過近3年的運作，本基金管理人已積累了豐富的指數化投資管理經驗。通過運用數量模型，結合華安的指數化投資管理系統，我們認為如果本議案能獲得基金持有人大會的同意，未來從現有的組合調整到跟蹤MSCI中國A股指數的新組合，本基金管理人將在30個交易日內順利完成，達到修改后基金合同的要求。

　　(三)本基金管理人已為本次跟蹤標的的變更做好相關準備

　　本基金管理人已通過協商，與MSCI公司簽署協議，獲得授權跟蹤和使用MSCI中國A股指數。同時，本基金管理人的金融工程小組，已對MSCI中國A股指數的成份股進行詳細的分析，為將來基金經理調整投資組合作好準備。

　　二、關于本次基金變更跟蹤標的合規情況的說明

　　1、本基金管理人董事會業已同意本次基金跟蹤標的的變更并通過了相關決議。

　　2、本基金托管人中國工商銀行認為，就本次基金跟蹤標的的變更而召開的基金份額持有人大會，其召開依據、程序等設計符合《基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》以及原《基金合同》的規定和原則，并已根據方案設計需要在系統、技術、法律、人員配備等各方面做了必要的準備。

　　3、本基金聘請的法律顧問上海通力律師事務所認為，本次本基金變更跟蹤標的的前提條件、法律依據、合同依據、實質條件、同意與批準等、擬履行的法律程序及修改后的《基金合同》等符合《合同法》、《基金法》等法律、行政法規和中國證監會頒布的有關文件的規定，不存在違法、違規情形，修改后的《基金合同》尚待基金份額持有人大會審議通過及中國證監會核準后生效，并出具了法律意見書。

　　4、本基金變更后的基金名稱為華安MSCI中國A股指數增強型證券投資基金，該名稱已經顯示了基金的投資方向。本基金變更后的名稱不存在損害國家利益、社會公眾利益，欺詐、誤導投資人，或者其他侵犯他人合法權益的內容。

　　綜上所述，本基金管理人認為，本次基金跟蹤標的的變更的申請符合有關規定條件，尚待本基金基金持有人大會的決議通過并經證監會依法核準或出具無異議意見。

　　三、本基金跟蹤標的變更為MSCI中國A股指數后的基本情況

　　基金名稱：華安MSCI中國A股指數增強型證券投資基金

　　基金類型：契約型開放式

　　基金管理人：華安基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行

　　投資目標：運用增強性指數化投資方法，通過控制股票投資組合相對MSCI中國A股指數有限度的偏離，力求基金收益率適度超越本基金比較基準，并在謀求基金資產長期增值的基礎上，擇機實現一定的收益和分配。

　　衡量基金操作水平的比較基準：本基金采用由權威機構發布的，代表中國A股市場的成份指數作為衡量基金投資操作水平的比較基準，目前這一指數為MSCI中國A股指數。衡量本基金整體業績的比較基準為：

　　本基金整體業績比較基準 = 95% * MSCI中國A股指數收益率+ 5% * 金融同業存款利率

　　如果MSCI公司變更或停止MSCI中國A股指數的編制及發布、或MSCI中國A股指數由其他指數替代、或由于指數編制方法等重大變更導致MSCI中國A股指數不宜繼續作為標的指數，或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時，本基金管理人有權依據維護投資者合法權益的原則，變更本基金的標的指數并相應變更本基金的名稱。

　　投資范圍：本基金資產主要投資于標的指數成份股。具體的投資范圍為：1)投資于股票的目標比例為基金資產凈值的95%，本基金投資MSCI中國A股指數成份股的比重在50個交易日內不持續低于組合中股票市值的80%。2)參與股票一級市場的市值配售以及MSCI中國A股指數成份股的增發和配股。3)在成份股之外的股票投資，僅限于未售出的申購新股、預期將調整入指數成份股的個股以及增強性投資中替代成份股的其他個股。4)在目前的法律法規限制下，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。5)經中國證監會批準的允許本基金投資的其它金融工具。

　　四、因本次基金變更跟蹤標的對原《基金合同》修改的說明：

　　如本人或委托他人代表出具表決意見的基金份額持有人持有的基金份額不小于權益登記日本基金基金總份額的50%(含50%)，且本次變更本基金跟蹤標的的議案經出席會議的基金份額持有人所持表決權的50%以上(含50%)決議通過，則修改后的《基金合同》即成為新的《華安MSCI中國A股指數增強型證券投資基金基金合同》，對合同各方當事人均有約束力。新的《華安MSCI中國A股指數增強型證券投資基金基金合同》請登錄本基金管理人的網站查詢。本次《基金合同》的具體修改內容如下：

　　1、第五部分"華安上證180指數增強型證券投資基金基本情況"中，

　　(1)基金的名稱變更為"華安MSCI中國A股指數增強型證券投資基金"；

　　(2)基金的投資目標變更為"運用增強性指數化投資方法，通過控制股票投資組合相對MSCI中國A股指數有限度的偏離，力求基金收益率適度超越本基金比較基準，并在謀求基金資產長期增值的基礎上，擇機實現一定的收益和分配"。

　　2、第十二部分"基金的投資"中，

　　(1)投資目標變更為"運用增強性指數化投資方法，通過控制股票投資組合相對MSCI中國A股指數有限度的偏離，力求基金收益率適度超越本基金比較基準，并在謀求基金資產長期增值的基礎上，擇機實現一定的收益和分配"。

　　(2)衡量基金操作水平的比較基準變更為"本基金采用由權威機構發布的，代表中國A股市場的成份指數作為衡量基金投資操作水平的比較基準，目前這一指數為MSCI中國A股指數。衡量本基金整體業績的比較基準為：基金整體業績比較基準 = 95% * MSCI中國A股指數收益率+ 5% * 金融同業存款利率

　　如果MSCI公司變更或停止MSCI中國A股指數的編制及發布、或MSCI中國A股指數由其他指數替代、或由于指數編制方法等重大變更導致MSCI中國A股指數不宜繼續作為標的指數，或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時，本基金管理人有權依據維護投資者合法權益的原則，變更本基金的標的指數并相應變更本基金的名稱"。

　　(3)投資范圍變更為"本基金資產主要投資于標的指數成份股。具體的投資范圍為：1)投資于股票的目標比例為基金資產凈值的95%，本基金投資MSCI中國A股指數成份股的比重在50個交易日內不持續低于組合中股票市值的80%。2)參與股票一級市場的市值配售以及MSCI中國A股指數成份股的增發和配股。3)在成份股之外的股票投資，僅限于未售出的申購新股、預期將調整入指數成份股的個股以及增強性投資中替代成份股的其他個股。4)在目前的法律法規限制下，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。5)經中國證監會批準的允許本基金投資的其它金融工具"。

　　(4)投資組合的基本原則中股票投資原則變更為"本基金以MSCI中國A股指數成份股構成及其權重等指標為基礎，通過復制和有限度的增強管理方法，構造指數化投資組合。在投資組合建立后，基金經理定期檢驗該組合與比較基準的跟蹤偏離度，適時對投資組合進行調整，使跟蹤偏離度控制在限定的范圍內。此外，本基金還將參與一級市場的新股申購、股票增發等"。

　　(5)指數化增強性投資管理的限度和控制變更為"在本基金成立之日起的合理期間后，投資組合中持有的MSCI中國A股指數成份股的數量不低于指數成份股總個數的70%"。

　　(6)投資管理的基本程序中刪除"本基金在上證180指數成份股定期調整信息公布前一個月內，根據研究部的分析預測，將對投資組合進行調整，增持可能進入上證180指數的股票，同時減持可能被剔除出指數的成份股；并在上證180指數成份股定期調整信息公布后一個月內，按照調整后的上證180指數成份股及權重構建調整投資組合"。

　　(7)投資限制變更為"本基金投資組合應遵循下列規定：1)本基金持有1家上市公司的股票，其市值不超過本基金資產凈值的10%，但完全按照標的指數的構成比例進行投資的情形除外；2)本基金與由本基金管理人管理的其它基金持有1家公司發行的證券的總和，不超過該證券的10%，但完全按照標的指數的構成比例進行投資的情形除外；3)法律法規和中國證監會的其它比例限制"。

　　3、原《基金合同》中其他提及"上證180指數"的內容相應變更為"MSCI中國A股指數"。

　　4、新增了關于指數提供方MSCI公司的聲明。

　　5、根據有關法律法規規定對原《基金合同》中的一些規定進行了調整，包括補充了國家最近頒布的法律法規。

　　6、其他文字修改，例如"自動交易系統"修改為"組合交易系統"、"基金注冊與過戶登記人"修改為"基金注冊登記機構"等。

　　五、本基金變更跟蹤標的的實施方案

　　本基金管理人將于本議案經本次基金份額持有人大會決議通過并報中國證監會核準后30個工作日內達到新的投資范圍和投資組合原則的要求。

　　華安上證180指數增強型證券投資基金基金份額持有人大會(通訊方式)表決票效力認定程序和標準

　　一、由本基金管理人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

　　二、表決票應于2005年11月15日17：00前通過專人或郵寄方式送達本基金管理人，地址為：上海市浦東南路360號新上海國際大廈38樓(郵政編碼200120)。送達時間以本基金管理人收到表決票的時間為準，逾時送達的表決票即為無效，不視為已出席本次基金份額持有人大會，亦不計入出席表決權數之內。

　　三、份額持有人重復寄送表決票者，若各表決票之意思相同時，擇其一計算，表決之意思相異時按無效票處理，但應當視為已出席本次基金份額持有人大會，計入表決權內。

　　四、如表決票有下列情形之一者，該表決票無效，并且不視為該基金份額持有人已出席本次基金份額持有人大會，亦不計入出席表決權數之內。

　　1、機構投資者的表決票未附加蓋單位公章的企業營業執照復印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件)，以及未在表決票上加蓋單位公章的；

　　2、個人投資者未在表決票上簽字及未附本人有效身份證件復印件的；

　　3、通過委托代理人表決的，未同時提供委托代理人的有效身份證件復印件或授權委托書的。

　　五、如表決票有下列情形之一者，該表決意見無效，在計算表決權數時，該表決意見視為棄權，但應視為該基金份額持有人已出席本次基金份額持有人大會，且應計入出席表決權數之內：

　　1、對同一議案表決超過一項意見或未表示意見的；

　　2、表決票"表決意見"一欄有涂改的；

　　3、表決票污染或破損，并且無法辨認其表決意見的。

　　華安上證180指數增強型證券投資基金基金份額持有人大會通訊表決票(文字)

　　說明：

　　1、請就表決內容表示"同意"、"反對"或"棄權"，并在相應欄內打"√"，同一議案只能表示一項意見，否則表決意見無效；

　　2、填寫內容必須如實、完整、清楚；

　　3、本表決票可從相關報紙上剪裁、復印或按此格式打印。

　　附件四

　　授權委托書

　　茲全權委托 先生/女士或[ ]單位代表本人(或本機構)以通訊方式出席于2005年11月召開的華安上證180指數增強型證券投資基金基金份額持有人大會，并代為行使表決權。

　　委托人簽章： 基金賬號：

　　受托人簽章：

　　委托日期：2005年 月 日

　　增加交通銀行為興業趨勢投資混合基金代銷機構

　　根據興業基金管理有限公司與交通銀行股份有限公司簽署的《興業基金管理有限公司旗下開放式基金銷售代理協議》，交通銀行股份有限公司將代理興業趨勢投資混合型證券投資基金(LOF)的銷售業務。

　　自本公告之日起，投資者可在交通銀行股份有限公司在以下125個城市的辦理開戶、認(申)購和贖回等業務：

　　北京、天津、包頭、石家莊、鹿泉、唐山、秦皇島、太原、晉城、沈陽、鞍山、撫順、丹東、錦州、營口、遼陽、長春、吉林、延吉、哈爾濱、阿城、黑河、齊齊哈爾、大慶、上海、南京、徐州、揚州、儀征、泰州、靖江、南通、鎮江、丹陽、常州、杭州、富陽、建德、桐廬、蕭山、余杭、臨安、溫州、嘉興、海寧、湖州、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、安慶、福州、福清、南昌、景德鎮、新余、九江、濟南、淄博、濰坊、煙臺、威海、濟寧、泰安、鄭州、洛陽、武漢、武昌、宜昌、黃石、長沙、岳陽、廣州、順德、南海、珠海、汕頭、東莞、中山、佛山、揭陽、南寧、柳州、桂林、海口、瓊山、三亞、重慶、江津、成都、都江堰、自貢、攀枝花、貴陽、遵義、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、寧波、慈溪、奉化、余姚、廈門、青島、深圳、無錫、江陰、宜興、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、太倉。

　　交通銀行股份有限公司相關信息：

　　注冊地址：上海市仙霞路18號

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　聯系人：王瑋

　　電話：(021)58781234

　　傳真：(021)58408842

　　客服電話：95559

　　公司網站：www.bankcomm.com

　　增加國聯證券為嘉實旗下開放式基金代銷機構

　　根據嘉實基金管理有限公司與國聯證券有限責任公司簽署的開放式基金代銷協議，國聯證券有限責任公司從2005年10月17日起，在廣州、北京、上海、杭州、無錫、南京、江陰、宜興等8個城市13家營業網點對所有投資者辦理嘉實成長收益證券投資基金、嘉實理財通系列暨嘉實增長基金、嘉實穩健基金和嘉實債券基金、嘉實服務增值行業證券投資基金、嘉實浦安保本混合型證券投資基金、嘉實貨幣市場基金、嘉實滬深300指數證券投資基金等開放式基金的開戶、申購和贖回等業務。

　　具體業務辦理時間為：周一至周五上午9：30至下午3：00(周六、周日和法定節假日不受理業務)。

　　投資者可以通過以下途徑咨詢、了解有關基金詳情：

　　1.國聯證券有限責任公司

　　注冊地址：無錫市縣前東街8號

　　辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓

　　法定代表人：范炎

　　聯系人：袁麗萍

　　開放式基金咨詢電話：(0510)2831662，2588168

　　開放式基金業務傳真：(0510)2831589

　　網站： www.glsc.com.cn

　　2.嘉實基金管理有限公司客戶服務電話：95105866、(010)65185566，網址：www.jsfund.cn

　　歡迎廣大投資者垂詢、惠顧辦理嘉實基金管理的開放式基金的開戶、申購等相關業務。

　　嘉實基金管理有限公司關于運用公司固有資金申購嘉實債券基金、嘉實貨幣市場基金的公告

　　根據《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《關于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關事項的通知》(證監基金字[2005]96號)等有關規定，現就嘉實基金管理有限公司 運用本公司固有資金申購嘉實債券證券投資基金、嘉實貨幣市場基金的相關事宜公告如下：

　　本公司擬于2005年10月19日通過嘉實債券基金代銷機構申購嘉實債券證券投資基金1000萬元，申購費1000元；通過嘉實貨幣市場基金代銷機構申購嘉實貨幣市場基金2000萬元，申購費為零。

　　嘉實債券基金經中國證監會于2003年5月6日《關于同意嘉實理財通系列開放式證券投資基金設立的批復》(證監基金字 [2003] 67號)核準公開發售，根據當時生效的法律法規的有關規定，該系列基金于2003年7月9日成立。

　　嘉實貨幣市場基金經中國證監會于2005年3月3日《關于同意嘉實貨幣市場基金募集的批復》(證監基金字 [2005]29號)的批準進行公開募集，該基金基金合同于2005年3月18日起正式生效。

　　本公司將嚴格按照中國證監會、公司章程和有關投資管理制度、基金合同及招募說明書的規定，遵循謹慎、穩健、公開、公平的原則進行投資，嚴格履行相關信息披露義務，積極維護基金份額持有人利益。

　　最后是銀華保本增值基金、海富通精選證券投資基金、海富通收益增長證券投資基金、華富競爭力優選混合型基金更新了招募說明書。

　　以下來自媒體的信息僅供參考。

　　證監會調查基金社保專戶

　　今日有媒體報道，一項針對社保基金投資組合管理人的專戶調查正在進行，此次調查由中國證監會聯合有關部門開展，有關人士對記者透露，一些基金公司有違規之嫌，不排除會遭到警告或更高級別的處罰。據記者了解，此次基金違規的焦點，集中在其社保組合專戶的“低買高賣”之上。

　　報道稱，此次調查直接針對基金的“低買高賣”交易行為，顯然管理層是有備而來。據記者了解，所謂“低買高賣”，是指由于管理社保基金的基金公司一般規模較大，其可能同時管理開放式基金、封閉基金和社保專戶。而基金公司決定買入某一只股票時，往往是旗下各基金和專戶一起進入，在各賬戶進入的時間點上，因敏感的時間差異而產生利潤分配上的不同走向。簡言之，違規公司的做法一般是，在基金公司整體看好某個上市公司時，其管理的社保專戶會率先進入，此時該公司的價位相對偏低；其后，再由公募基金進入，后續買盤頻繁交易自然提升了股票價格，社保專戶在基金公司內部獲得了相對最低的買入成本。而在賣出之時，基金公司會讓社保專戶先賣股票，公募基金后賣股票，如此社保專戶便可獲得相對最高的出貨價格。這樣，社保專戶的回報率有了保證，個別基金公司公募基金表現平平甚至虧損較大，而社保專戶卻業績驕人，在這一高一低之間，玄機自現。

　　此次針對各基金社保專戶的調查，主要是管理層根據交易所交易系統，查閱各基金的每個組合、與每只基金有關的交易記錄。屆時將揭示基金公司內部社保專戶與公募基金之間，每個時點同一只股票的成本差異、出貨價格差異，所有問題都會一目了然。低買高賣在保證特殊賬戶利益的同時，卻損害了其他基金持有人的利益，也違背了基金的“契約精神”，據了解，違規的基金公司如被查實，可能會受到警告或其他處罰。

　　中信紅利精選基金即將發行

　　今日有媒體報道，中信基金旗下第三只基金產品——中信紅利精選基金，日前已獲證監會批準，將于近日公開發行。 中信基金結合目前市場狀況推出的一款“泛”紅利概念的股票型基金。此次中信基金將與建設銀行展開首次合作，以建設銀行為基金托管人。據該基金的擬任基金經理梁豐介紹，中信紅利精選基金最大的沖擊點在于其“泛”紅利概念。該基金不僅僅從分紅歷史指標來考察個股價值，更涵蓋了分紅價值、分紅意愿和分紅預期等全新指標，同時注重個股的成長性，擺脫了純粹依靠現金分紅指標進行紅利股篩選的局限，大大加強了投資的靈活性。此外，中信紅利精選基金將把可分配收益的90%用于現金分紅，通過這種高比例分紅讓投資者實實在在地享受“落袋為安”的安逸。