海富通精選證券投資基金更新招募說明書摘要

　　基金管理人：海富通基金管理有限公司

　　基金托管人：交通銀行

　　海富通精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2003年7月9日出具的《關(guān)于同意海富通精選證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》(證監(jiān)基金字【2003】85號文

)批準(zhǔn)募集。本基金的基金合同于2003年8月22日正式生效。本基金類型為契約型開放式。

　　重要提示

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書；

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)；

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2005年8月31日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2005年6月30日。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：海富通基金管理有限公司

　　法定地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號金茂大廈37樓

　　辦公地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號金茂大廈37樓

　　法定代表人：邵國有

　　設(shè)立時(shí)間：2003年4月1日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立

　　注冊資本：1億元

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：海通證券股份有限公司67%、富通基金管理公司33%。

　　電話：021-38784858

　　聯(lián)系人：鐘玲琳

　　(二)主要人員情況

　　邵國有先生，董事長，副教授。歷任吉林大學(xué)校黨委副書記、長春師范學(xué)院校黨委書記、長春新世紀(jì)廣場有限公司副董事長兼總經(jīng)理、海通證券股份有限公司宣傳培訓(xùn)中心總經(jīng)理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事長。

　　吉宇光先生，董事，碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任交通銀行北京分行辦公室副主任、交通銀行北京分行證券部經(jīng)理、海通證券北京朗家園營業(yè)部總經(jīng)理等職。1997年至今任海通證券股份有限公司副總裁、董事會秘書。

　　艾德加(Stewart Edgar)先生，董事，英國籍，學(xué)士。歷任英國Ivory&Sime公共有限公司基金經(jīng)理、美國Fiduciary國際信托公司研究部主任、高級副總裁、英國HD國際有限公司高級基金經(jīng)理、董事、美國F&C管理公司高級基金經(jīng)理、董事。1997年至今任富通基金管理公司董事總經(jīng)理。

　　田仁燦先生，董事、總經(jīng)理，比利時(shí)籍，工商管理學(xué)碩士。歷任法國金融租賃EuroequipementS.A.公司總裁助理、富通銀行區(qū)域經(jīng)理、大中華地區(qū)主管、富通基金管理亞洲有限公司投資經(jīng)理、業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理、首席執(zhí)行官。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。

　　張文偉先生，董事、副總經(jīng)理，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任交通銀行鄭州分行鐵道支行行長、紫荊山支行行長、私人金融處處長、海通證券辦公室主任、海通證券投資銀行總部副總經(jīng)理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、副總經(jīng)理。

　　董文標(biāo)先生，獨(dú)立董事，碩士。歷任交通銀行鄭州分行黨委書記、行長、中國民生銀行黨委委員、副行長。現(xiàn)任中國民生銀行黨委書記、行長。

　　陳家強(qiáng)先生，獨(dú)立董事，美國籍，博士，教授。歷任美國俄亥俄州立大學(xué)財(cái)務(wù)學(xué)系副教授、香港科技大學(xué)財(cái)務(wù)學(xué)系教授、會計(jì)學(xué)系主任、香港科技大學(xué)工商管理學(xué)院副院長。現(xiàn)任香港科技大學(xué)財(cái)務(wù)學(xué)系主任、香港科技大學(xué)工商管理學(xué)院院長。

　　巴約特(MarcBayot)先生，獨(dú)立董事。比利時(shí)籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任比利時(shí)通用銀行證券分析、基金管理、公司財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的業(yè)務(wù)主管，資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，比利時(shí)布魯塞爾自由大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授。現(xiàn)任歐洲投資基金及投資企業(yè)協(xié)會名譽(yù)主席，“養(yǎng)老金基金”委員會主席，歐盟委員會“養(yǎng)老金基金論壇”委員，歐洲議會“養(yǎng)老金基金論壇”委員，INVESTPROTECT公司(布魯塞爾)董事總經(jīng)理。

　　楊玉良先生，獨(dú)立董事，博士，教授。歷任復(fù)旦大學(xué)化學(xué)系高分子專業(yè)助教、復(fù)旦大學(xué)材料科學(xué)研究所助教、復(fù)旦大學(xué)高分子科學(xué)系系主任。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)副校長。

　　李礎(chǔ)前先生，監(jiān)事長，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任安徽省社聯(lián)所屬省新科技發(fā)展公司副總經(jīng)理、海通證券財(cái)務(wù)會計(jì)部總經(jīng)理、海通證券財(cái)務(wù)副總監(jiān)兼財(cái)務(wù)會計(jì)部總經(jīng)理。

　　秦達(dá)明(DennisZiengs)先生，監(jiān)事，荷蘭籍，工商管理碩士。歷任美國大陸銀行集團(tuán)臺北分行總經(jīng)理、荷蘭銀行集團(tuán)巴西分部總裁／臺北分行總經(jīng)理、荷蘭合作銀行集團(tuán)(RaboBankGroup)亞洲東北區(qū)總經(jīng)理／北美區(qū)執(zhí)行副總裁。2002年至今任富通亞洲區(qū)執(zhí)行總裁。

　　奚萬榮先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。中國注冊會計(jì)師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員，基金從業(yè)人員資格證書持有者，歷任海南省建行秀英分行會計(jì)主管、海通證券股份有限公司監(jiān)察稽核部稽核員。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司稽核經(jīng)理。

　　繆鈞偉先生，副總經(jīng)理，金融學(xué)博士。歷任中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長、海富通基金管理有限公司顧問。2004年5月至今任海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　章明女士，督察長，碩士。歷任加拿大蒙特利爾BBCC Tech & TradeInt’lInc公司高級財(cái)務(wù)經(jīng)理、加拿大蒙特利爾Dalma Investment， FutureElectronics公司產(chǎn)品專家、海通證券股份有限公司對外合作部經(jīng)理。2003年至今任海富通基金管理有限公司督察長。

　　陳洪先生，投資總監(jiān)，清華大學(xué)管理學(xué)碩士。歷任君安證券有限公司投資經(jīng)理、廣東發(fā)展銀行深圳分行業(yè)務(wù)經(jīng)理、富通基金管理亞洲有限公司基金經(jīng)理。2003年至今任海富通基金管理有限公司投資總監(jiān)兼海富通精選證券投資基金基金經(jīng)理。

　　鄭拓先生，CFA，美國芝加哥大學(xué)MBA。歷任黑龍江省進(jìn)出口公司業(yè)務(wù)代表，君安證券公司黑龍江公司投資經(jīng)理，廣達(dá)投資公司投資經(jīng)理，加拿大DonierInternational企業(yè)融資經(jīng)理，美國Robert W.Baird投資銀行基金分析師。2003年7月加入海富通基金管理公司，任投資部股票分析師。2004年4月起擔(dān)任海富通精選證券投資基金基金經(jīng)理助理。2005年4月起擔(dān)任海富通精選證券投資基金基金經(jīng)理。

　　本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊(duì)式投資管理模式。投資決策委員會常設(shè)委員有：田仁燦，總經(jīng)理；陳洪，投資總監(jiān)；陳家琳，研究負(fù)責(zé)人；杜曉海，定量分析師。投資決策委員會主席由總經(jīng)理擔(dān)任。討論內(nèi)容涉及特定基金的，則該基金經(jīng)理出席會議。

　　上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司(簡稱：交通銀行)

　　公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD

　　法定代表人：蔣超良

　　注冊地址：上海市仙霞路18號 郵政編碼：200336

　　辦公地址：上海市銀城中路188號 郵政編碼：200120

　　注冊時(shí)間：1987年3月30日

　　注冊資本：390.7億元

　　基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號

　　聯(lián)系人：江永珍

　　電話：021-58408846

　　交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國137個(gè)大中城市設(shè)有分支行，全行員工5萬余人，截至2004年末，資產(chǎn)總額為11386億元人民幣，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)撥備前利潤123億元人民幣。根據(jù)《銀行家》雜志最新排位，交通銀行按資產(chǎn)總額排名世界1000家大銀行中第89位。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行。1998年被《歐洲貨幣》評為中國最佳銀行，1999年被《環(huán)球金融》評為中國最佳銀行，2005年被《金融亞洲》評為中國最佳銀行。

　　交通銀行總行設(shè)證券投資基金托管部，現(xiàn)有員工50余人。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟(jì)師、會計(jì)師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的基金托管從業(yè)人員隊(duì)伍。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)：海富通基金管理有限公司

　　地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號金茂大廈37層

　　法定代表人：邵國有

　　電話：021-50471758

　　聯(lián)系人： 朱鳴

　　客戶服務(wù)中心電話：021-38784858

　　公司網(wǎng)址：www.hftfund.com

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　(1)交通銀行

　　地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95559

　　電話：021-58781234

　　聯(lián)系人：王瑋

　　(2)海通證券股份有限公司

　　地址： 上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021-53594566-4125

　　聯(lián)系人：金蕓

　　(3)深圳發(fā)展銀行

　　地址：深圳深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：周林

　　電話：0755-82088888-8811

　　聯(lián)系人：周勤

　　(4)國泰君安證券股份有限公司

　　地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021-62580818

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　(5)申銀萬國證券股份有限公司

　　地址： 上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：021-54033888

　　聯(lián)系人：王序微

　　(6)華夏證券股份有限公司

　　地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：010-65186758

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　(7)招商證券股份有限公司

　　地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943167

　　聯(lián)系人：鐘俊杰

　　(8)興業(yè)證券股份有限公司

　　地址：福建省福州市湖東路99號標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：021-68419974

　　傳真：021-68419867

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　(9)長江證券有限責(zé)任公司

　　地址：武漢市新華下路特8號

　　法定代表人：明云成

　　電話：021-63291352

　　聯(lián)系人：梅萍

　　(10)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層

　　法定代表人：馬國強(qiáng)

　　電話：(0755)82493561

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　(11)大鵬證券有限責(zé)任公司

　　地址： 深圳市深南東路信興廣場地王大廈8層

　　法定代表人： 徐衛(wèi)國

　　電話： 0755-83287828-8001

　　聯(lián)系人：傅錚

　　(12)華泰證券有限責(zé)任公司

　　地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：025-4457777-882、721

　　聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬

　　(13)中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568613、(010)66568587

　　傳真：(010)66568536

　　聯(lián)系人：趙榮春、郭京華

　　客戶服務(wù)熱線：(010)68016655

　　(14)國信證券有限責(zé)任公司

　　地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：胡繼之

　　電話：0755-82133437

　　傳真：0755-82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：800-810-8868

　　(15)廣發(fā)證券股份有限公司

　　地址：廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話： 020-87555888-875

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　(16) 興業(yè)銀行

　　地址：福州市湖東路154號

　　法定代表人：高建平

　　電話：95561

　　聯(lián)系人：陳丹

　　(17) 東方證券股份有限公司

　　地址：上海市浦東大道720號20樓

　　法定代表人：王益民

　　電話：021-962506

　　聯(lián)系人：盛云

　　(18)平安證券有限責(zé)任公司

　　地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　電話：95511

　　聯(lián)系人：任磊

　　(19) 天和證券經(jīng)紀(jì)有限公司

　　地址：杭州市孝女路2-2號

　　法定代表人：趙萬興

　　電話：(0571)96336

　　聯(lián)系人：張帆

　　(20)天相投資顧問有限公司

　　地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座

　　法定代表人：林義相

　　電話：010-84533151-822

　　聯(lián)系人：陳少震

　　(二)注冊登記人

　　名稱： 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　注冊地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場22層

　　法定代表人：陳耀先

　　電話：010-58598835

　　傳真：010-58598907

　　聯(lián)系人：任瑞新

　　(三)律師事務(wù)所

　　名稱：北京市金杜律師事務(wù)所

　　地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號建外SOHU A座31層

　　負(fù)責(zé)人：王玲

　　電話：010-58785588

　　傳真：010-58785599

　　聯(lián)系人：宋萍萍

　　聯(lián)系電話：0755-82125533

　　經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍

　　(四)會計(jì)師事務(wù)所

　　名稱：普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法人代表：楊紹信

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯(lián)系人： 陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊會計(jì)師：肖峰 陳玲

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：海富通精選證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　本基金采取積極主動精選證券和適度主動進(jìn)行資產(chǎn)配置的投資策略，實(shí)施全程風(fēng)險(xiǎn)管理，在保證資產(chǎn)良好流動性的前提下，在一定風(fēng)險(xiǎn)限度內(nèi)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期最大化增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金為混合型基金。投資方向限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。在正常市場情況下，本基金投資組合的比例范圍為：股票投資50%-80%，債券投資20%-50%，權(quán)證投資0-3%；本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的國家債券。

　　本基金股票投資的主要對象分為兩類：第一類是經(jīng)過嚴(yán)格篩選、符合本基金選股標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)且價(jià)格合理的上市公司，這部分上市公司是本基金的重點(diǎn)投資對象；第二類是公司現(xiàn)狀不理想但基本面將發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，并且這些都尚未充分反映在股價(jià)中的上市公司。

　　八、基金的投資策略

　　本基金的投資策略分兩個(gè)層次：第一層次為適度主動的資產(chǎn)配置，以控制或規(guī)避市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；第二層次為積極主動的精選證券，以分散或規(guī)避個(gè)券風(fēng)險(xiǎn)。積極主動精選證券是本基金投資策略的重點(diǎn)。

　　1. 資產(chǎn)配置策略

　　本基金采用“自上而下”的多因素分析決策支持系統(tǒng)，結(jié)合定量分析和定性分析，形成對不同市場的預(yù)測和判斷，適度主動地動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金之間的比例，以規(guī)避或控制市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高基金收益率。

　　2. 精選證券策略

　　(1)精選股票策略

　　本基金管理人基于對國際市場投資管理經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)識和對中國證券市場的實(shí)證分析，建立了精選股票分析決策支持系統(tǒng)，采用“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方法，從定價(jià)指標(biāo)(“向后看”)和盈利預(yù)測指標(biāo)(“向前看”)兩個(gè)方面，以基本面分析為主要手段，重視取得第一手資料，識別和控制風(fēng)險(xiǎn)，積極主動精選個(gè)股。

　　(2)精選債券策略

　　本基金的債券投資對象包括國債、金融債、企業(yè)債(包括可轉(zhuǎn)換債)和債券回購等。債券投資采取“自上而下”的策略，深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策和利率變化趨勢以及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，以價(jià)值發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)，在市場創(chuàng)新和變化中尋找投資機(jī)會，采取利率預(yù)期、久期管理、收益率曲線策略、收益率利差策略和套利等積極投資管理方式，確定和構(gòu)造合理的債券組合。

　　3. 權(quán)證投資策略

　　本基金的權(quán)證投資將以保值為主要投資策略，以充分利用權(quán)證來達(dá)到控制下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益的目的；在個(gè)股層面上，充分發(fā)掘可能的套利機(jī)會，以達(dá)到增值的目的

　　本基金可以持有在股權(quán)分置改革中被動獲得的權(quán)證，并可以根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定賣出該部分權(quán)證或行權(quán)。

　　本基金將根據(jù)權(quán)證投資策略主動投資于在股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證。

　　(二)投資管理程序

　　本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊(duì)式投資管理模式。投資決策委員會不定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論。基金經(jīng)理、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理程序如下：

　　1. 投資部策略分析師、股票分析師、定息產(chǎn)品分析師、定量分析師各自獨(dú)立完成相應(yīng)的研究報(bào)告，為投資策略提供依據(jù)；

　　2. 投資策略月會決定基金的資產(chǎn)配置比例和股票、債券的投資重點(diǎn)等；

　　3. 投資每周例會根據(jù)投資策略月會的決定，結(jié)合市場和公司基本面的變化，決定具體的投資策略；

　　4.基金經(jīng)理依據(jù)策略分析師的宏觀經(jīng)濟(jì)分析和策略建議、股票分析師的行業(yè)分析和個(gè)股研究、定息產(chǎn)品分析師的債券市場研究和券種選擇、定量分析師的定量投資策略研究，結(jié)合本基金產(chǎn)品定位及風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，在權(quán)限范圍內(nèi)制定具體的投資組合方案；

　　5. 基金經(jīng)理根據(jù)基金投資組合方案，向集中交易室下達(dá)交易指令；

　　6. 集中交易室執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令，對交易情況及時(shí)反饋，對投資指令進(jìn)行監(jiān)督；

　　7.基金經(jīng)理對基金投資組合及資金運(yùn)用情況進(jìn)行跟蹤，并根據(jù)市場變化、實(shí)際交易情況及各分析師的追蹤研究和建議，在權(quán)限范圍內(nèi)及時(shí)調(diào)整投資組合；

　　8. 定量分析師負(fù)責(zé)開發(fā)和完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，并完成有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告；

　　9. 定量分析師負(fù)責(zé)完成內(nèi)部基金業(yè)績評估，并完成有關(guān)評價(jià)報(bào)告。

　　投資決策委員會有權(quán)根據(jù)市場變化和實(shí)際情況的需要，對上述投資管理程序作出調(diào)整。

　　九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)是上證綜合指數(shù)，債券投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)是上證國債指數(shù)。

　　基金業(yè)績比較基準(zhǔn)＝上證綜合指數(shù)×65%＋上證國債指數(shù)×35%

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金屬于證券投資基金中風(fēng)險(xiǎn)程度適中的品種。本基金力爭通過適度主動的資產(chǎn)配置和積極主動的精選證券，識別和控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)限度內(nèi)的超額回報(bào)。

　　十一、基金的投資組合報(bào)告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年7月15日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2005年6月30日(“報(bào)告期末”)。

　　1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　4、報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合

　　5、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　6、投資組合報(bào)告附注

　　1)報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，也沒有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。

　　2)基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外股票。

　　3)基金其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　4)基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金業(yè)績截止日為2005年6月30日。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　(一)本基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表：

　　(二)本基金累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖：

　　注：按照本基金合同規(guī)定，本基金自2003年8月22日合同生效日起至2004年2月22日為建倉期。建倉期滿至今，本基金投資組合均達(dá)到本基金合同第十八條(三)、(六)規(guī)定的比例限制及本基金投資組合的比例范圍。

　　十三、基金的費(fèi)用與稅收

　　(一)基金費(fèi)用的種類

　　1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1) 基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)；

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)；

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　2) 基金托管人的托管費(fèi)

　　基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)；

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)；

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　3) 與基金運(yùn)作有關(guān)的其他費(fèi)用

　　主要包括證券交易費(fèi)用、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會費(fèi)用、基金合同生效后的與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)。該等費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　2、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1)申購費(fèi)

　　本基金申購費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式和收取方式詳見“基金的申購與贖回” 一章。

　　2)贖回費(fèi)

　　本基金贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式和收取方式詳見“基金的申購與贖回” 一章。

　　3)轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　本基金轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式和收取方式詳見“基金的轉(zhuǎn)換” 一章。

　　4)銷售服務(wù)費(fèi)

　　基金管理人可以根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。

　　3、其他費(fèi)用

　　按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定列支。

　　(二)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　(三)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告；此項(xiàng)調(diào)整無須召開基金份額持有人大會。

　　(四)基金的稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　1. 總體更新

　　針對權(quán)證業(yè)務(wù)，更新了“基金的投資”、“基金資產(chǎn)的估值”等內(nèi)容；

　　2. “重要提示” 部分：

　　增加了“本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2005年8月31日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2005年6月30日”的表述。

　　3. “三、基金管理人” 部分：

　　“(二)主要人員情況”中，更新了原基金經(jīng)理助理，現(xiàn)新增聘為海富通精選基金基金經(jīng)理鄭拓先生的簡歷。

　　4. “第四節(jié)基金托管人”部分更新了基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的內(nèi)容。

　　5. “五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分：

　　增加：新增光大證券和世紀(jì)證券兩家代銷機(jī)構(gòu)及其相關(guān)信息。

　　減少：減少了大鵬證券的相關(guān)信息。

　　更新：分別對交通銀行、招商證券、長江證券、銀河證券、注冊登記人、律師事務(wù)所的相關(guān)信息予以更新。

　　6.“九、基金的轉(zhuǎn)換”部分，增加了本基金與海富通股票證券投資基金之間的轉(zhuǎn)換費(fèi)率的內(nèi)容。明確了本基金與海富通收益增長證券投資基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)率同樣適用本基金與海富通股票證券投資基金之間的轉(zhuǎn)換。

　　7. “十一、基金的投資”部分：

　　(1)投資方向中，增加了權(quán)證投資范圍“權(quán)證投資0-3%

　　(2)投資策略中，增加了權(quán)證的投資策略；

　　(3)在本章節(jié)“投資限制”部分，根據(jù)“權(quán)證通知”的要求增加了權(quán)證投資的限制內(nèi)容，具體表述為：

　　7)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，不得有下列情形：

　　a)在任何交易日買入權(quán)證的總金額，超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五。

　　b)持有的全部權(quán)證，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三。

　　c)本基金與基金管理人管理的其他基金持有同一權(quán)證的總和，超過該權(quán)證的百分之十。

　　在基金被動突破投資限制的因素表述中增加“股權(quán)分置改革中支付對價(jià)”的表述。

　　(4)根據(jù)2005年第二季度季報(bào)，增加了基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容，投資組合報(bào)告的數(shù)據(jù)截止期為2005年6月30日。

　　8.增加了“十二、基金的業(yè)績”部分。基金業(yè)績的截止期為2005年6月30日。

　　9. “十四、基金資產(chǎn)的估值”部分，增加了對權(quán)證投資的估值方法，具體如下：

　　權(quán)證：未上市的權(quán)證(主要指發(fā)行至上市日之間)及停牌，采用B-S模型計(jì)算其公允價(jià)值；已上市的權(quán)證的公允價(jià)值以其估值日該權(quán)證在證券交易所的收盤價(jià)計(jì)算；該日無交易的，以最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)計(jì)算。

　　除增加權(quán)證投資的估值方法外，對原來“基金資產(chǎn)的估值”部分的表述文字作了整體的非實(shí)質(zhì)性的修改。

　　海富通基金管理有限公司

　　2005年10月15日