來源：券商中國

　　周末打虎。

　　11月4日，中央紀委國家監委網站顯示，中國工商銀行原黨委委員、副行長張紅力涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委紀律審查和監察調查。

　　另外，A股知名牛散也出事了。證監會網站日前披露的一份行政處罰決定書顯示，2015年至2017年期間，羅山東通過控制并使用“羅山東”等118個證券賬戶（簡稱“賬戶組”），利用資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒交易等手段，影響利民股份、蘭太實業等16只股票交易價格和交易量，從而不當獲利。

　　證監會調查后認定，羅山東上述行為構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為，決定對羅山東沒一罰一，共計罰沒1.38億元。

　　張紅力被查

　　11月4日，中央紀委國家監委網站顯示，中國工商銀行原黨委委員、副行長張紅力涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委紀律審查和監察調查。

　　據了解，張紅力自2010年5月起任工行副行長，2015年6月起任工行執行董事。此外，還曾兼任工銀國際控股有限公司董事長、中國工商銀行（巴西）有限公司董事長、標準銀行集團有限公司副董事長、中國工商銀行（美國）董事長。

　　張紅力是首位從國際金融機構獲聘至中國國有銀行的高管。早在2010年4月19日，工行發布董事會決議公告稱，決定聘任張紅力先生為本行副行長。

　　在加入工行之前，張紅力曾任美國惠普公司總部財務經理，英國施羅德國際商人銀行董事兼中國業務主管，美國高盛公司亞洲執行董事兼北京代表處首席代表，德意志投資銀行大中華區主管、亞洲區副董事長兼中國區主席，德意志銀行環球銀行全球管理委員會委員、亞太區總裁，德意志銀行（中國）有限公司董事長。

　　2018年7月2日，中國工商銀行股份有限公司(簡稱工行)發布公告稱，該行執行董事、副行長張紅力先生因家庭原因，于2018年7月2日向本行董事會提交辭呈，辭去本行副行長職務。同時，因其董事任期屆滿，張紅力先生不再擔任本行執行董事及董事會風險管理委員會委員職務。

　　張紅力簡歷：

　　1984年 19歲時，從黑龍江八一農墾大學畢業。

　　1986年9月-1989年7月 就讀于加拿大阿爾波特大學，獲生物遺傳碩士學位。

　　1989年9月-1991年7月 在美國加州圣格拉大學攻讀，獲工商管理碩士。

　　1991年-1994年 在惠普美國總部做財務經理。

　　1994年初 到香港，期間曾在施羅德國際商人銀行中國投資銀行部任主管。

　　1998年6月-2001年3月 擔任美國高盛公司(亞洲)執行董事兼中國代表處首席代表。

　　2001年 加盟德意志銀行任德意志銀行中國區主席、投資銀行全球執行委員會委員、德意志銀行環球銀行部亞太區總裁。

　　2002年 任德意志投資銀行亞洲分行副董事長兼中國區總裁。

　　2004年任德意志銀行環球銀行亞太區總裁（含澳大利亞）兼投資銀行全球執行委員會委員。

　　2010年4月 任中國工商銀行副行長。

　　2018年7月 張紅力向中國工商銀行董事會提交辭呈，辭去副行長職務。

　　現任厚樸投資聯席主席。

　　知名牛散被罰沒1.38億

　　證監會網站日前披露的一份行政處罰決定書顯示，2015年至2017年期間，羅山東通過控制并使用“羅山東”等118個證券賬戶（簡稱“賬戶組”），利用資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒交易等手段，影響利民股份、蘭太實業等16只股票交易價格和交易量，從而不當獲利。

　　據證監會行政處罰決定書，羅山東，1973年6月出生，現年50歲，住址為湖南省長沙市開福區。

　　證監會的調查結果顯示，羅山東違法操縱的16只股票分別是，利民股份、蘭太實業、維力醫療、金自天正、桂東電力、吉艾科技、英特集團、正虹科技、亞太實業、杭州高新、凱瑞德、天廣消防、天馬精化、嘉應制藥、鳳形股份及新日恒力，其中10只股票獲利，6只股票遭遇虧損。

　　其中，羅山東不當獲利最高的股票為鳳形股份。2016年8月19日至12月8日期間，羅山東使用其控制的“羅某健”等53個賬戶，利用資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒交易，影響“鳳形股份”的交易價格和交易量，最終獲利金額達2103.82萬元。

　　證監會指出，2016年8月19日至11月29日期間，羅山東幾乎在全部交易日都委托交易了“鳳形股份”，2016年9月19日買入量占市場成交量比例達最高值54.36%，9月30日賬戶組賣出量占市場成交量比例達最高值54.78%。此外，上述賬戶有46個交易日存在賬戶間對倒“鳳形股份”的情況，2016年9月8日對倒占比達最高值24.70%。

　　羅山東操縱其他15只股票的情況，幾乎與鳳形股份一致。

　　以正虹科技為例，羅山東通過“羅山東”等11個賬戶于2015年6月25日至2016年7月11日期間反復買賣“正虹科技”，其中，2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期間存在頻繁對倒交易、盤中拉抬、尾市拉抬等行為。

　　上述賬戶于2015年7月30日至2016年2月24日期間，對倒交易“正虹科技”共20個交易日，其中，2015年8月21日至9月1日期間以較高的比例頻繁對倒交易該股票，對倒占比超過5%的天數為3個交易日，2015年8月21日對倒占比最高值為9.59%。

　　經證監會統計，羅山東操縱“正虹科技”不當獲利達1294.72萬元。

　　復盤相關股票歷史走勢發現，由于羅山東操縱股票的手段簡單粗暴，非常激進，幾乎每次進場、出貨都會引起相關股票價格大幅波動。

　　證監會認為，羅山東的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規定，構成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。最終，依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定沒收羅山東違法所得6898.83萬元，并處以6898.83萬元罰款。

　　曾因操縱證券市場罪獲刑

　　值得一提的是，羅山東曾是A股市場的知名牛散，其首次被證監會關注是因為一次高調舉牌。

　　2015年9月，正虹科技公告，收到自然人股東羅山東通知，羅山東與一致行動人通過集中競價交易方式增持公司股票，增持后，持股占比達到5.029%。

　　因此次增持被認定短線交易，湖南證監局對羅山東等人出具警示函，并將其記入中國證監會誠信檔案。

　　收到警示函后，羅山東并沒有收手。直到2017年1月，證監會再次到羅山東公司調查，稱其在操作股票過程中存在自買自賣、連續交易、尾盤拉升等違規行為。

　　2020年1月3日，證監會在新聞發布會介紹稱，前期證監會監測發現，迪貝電氣等多只小市值概念股價量連續多日異常。經查，湖南東能集團實際控制人羅山東與場外配資中介人員龔世威等人共謀，籌集資金操縱迪貝電氣等8只股票價格，獲利達4億余元。

　　據新華社此前報道，2018年底，公安部經偵局和證監會稽查局組織280余名民警和30余名稽查人員在7省市同步開展聯合行動，一舉打掉了羅山東、龔世威等3個犯罪團伙。

　　該案中，主犯羅山東負責股票賬戶的操作，指揮集中買入、賣出；龔世威主要負責提供配資，同時也參與操縱交易；賀志華擔當股市“黑嘴”的角色，負責推薦股票，吸引散戶買入。2016年12月至案發，該團伙利用400多個賬戶惡意操縱8只股票，獲利達4億余元，給廣大股民帶來極大損失。

　　浙江省金華市中級人民法院審理認為，被告人羅山東等人操縱證券市場，情節特別嚴重，其行為均已構成操縱證券市場罪。

　　最終，浙江省金華市中級人民法院對此案作出一審宣判，被告人羅山東因操縱證券市場被判處五年六個月，其余30名被告人分別判處有期徒刑一年六個月至五年六個月不等刑期，部分犯罪情節相對較輕并認罪認罰的被告人適用緩刑。

　　值得一提的是，在證監會最新披露的行政處罰決定書中，羅山東操縱“利民股份”等16只股票的情況，并沒有此前羅山東因操縱證券市場罪獲刑一案中已披露的股票，法院認定的股票賬戶操作時間也晚于此次證監會行政處罰決定書中披露的時間，羅山東會否再次因操縱市場罪獲刑有待相關部門進一步披露。

　　責編：楊喻程

　　校對：冉燕青

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責任編輯：馮體煒