作者： 吳斯旻 鄒臻杰

　　素有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱的反壟斷法正在加快修訂。

　　繼2021年10月全國人大常委會第三十一次會議對反壟斷法修正草案進(jìn)行了初次審議后，在即將于6月21日至24日舉行的十三屆全國人大常委會第三十五次會議上，反壟斷法修正案二次審議稿將提請審議。

　　“反壟斷法修正草案總結(jié)反壟斷執(zhí)法實踐，借鑒國際經(jīng)驗，對反壟斷相關(guān)制度規(guī)則作了進(jìn)一步完善。”6月16日，在全國人大常委會法制工作委員會舉行的例行記者會上，發(fā)言人楊合慶介紹，提請此次審議的反壟斷法修正草案二次審議稿擬作五方面主要修改。五方面內(nèi)容包括：一是根據(jù)反壟斷執(zhí)法體制改革的最新實踐，明確“國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)”是本法的執(zhí)法部門；二是進(jìn)一步明確反壟斷相關(guān)制度在平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的具體適用規(guī)則；三是完善壟斷協(xié)議“安全港”規(guī)則；四是對未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中的調(diào)查、處理程序進(jìn)行完善；五是對經(jīng)營者集中的審查工作提出具體要求。

　　反壟斷法修正草案后續(xù)進(jìn)展如何？國浩律師（上海）事務(wù)所合伙人李鵬律師在接受第一財經(jīng)采訪時表示，根據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定，法律的修改一般需要三審，目前只是二審，根據(jù)《全國人大常委會2022年度立法工作計劃》，今年暫未做三審安排；但如果本次二審意見高度一致，也不排除本次審議后就會表決出臺。

　　國家市場監(jiān)督管理總局副局長、國家反壟斷局局長甘霖4月底曾在國新辦舉行的新聞發(fā)布會上透露，反壟斷法今年進(jìn)入到全國人大修訂議程中，今年有望出臺。

　　明確“安全港”適用范圍

　　多位法學(xué)專家表示，反壟斷法修正草案二次審議稿中的一大亮點在于擬完善“安全港”規(guī)則。

　　在反壟斷法修正草案一審稿中擬規(guī)定，“達(dá)成壟斷協(xié)議的經(jīng)營者能夠證明其在相關(guān)市場的市場份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的，原則上不予禁止”。

　　二審稿對“安全港”的規(guī)則進(jìn)行完善，其中明確，對經(jīng)營者與交易相對人訂立壟斷協(xié)議，不包括競爭者之間訂立的橫向壟斷協(xié)議。

　　事實上，“安全港”規(guī)則并非反壟斷法獨有的概念，而在美國、歐盟等其他反壟斷司法轄區(qū)中也經(jīng)歷較長時間司法實踐。

　　有業(yè)界人士稱，引入“安全港”規(guī)則的根本動因，是反壟斷法的普遍適用性和規(guī)制對象的復(fù)雜性之間存在沖突，立法、執(zhí)法者都需要引入這一工具來予以平衡。

　　“這一新增的‘安全港’規(guī)則系體現(xiàn)了對現(xiàn)有反壟斷執(zhí)法體系的完善。”李鵬告訴記者，尤其是對于市場份額不高的中小企業(yè)而言，“安全港”規(guī)則能夠給企業(yè)的競爭合規(guī)提供明確指引，在明確合規(guī)邊界的同時，能最大限度促進(jìn)企業(yè)的合作發(fā)展和協(xié)同運營，進(jìn)一步激發(fā)中小企業(yè)的市場活力。

　　暨南大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究院副教授仲春在接受第一財經(jīng)采訪時也稱，對于執(zhí)法機構(gòu)而言，“安全港”條款將有助于降低執(zhí)法成本、提高執(zhí)法效率、將有限的資源運用到更加復(fù)雜的案件中；對于經(jīng)營者特別是小微企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)而言，“安全港”條款將有助于保護(hù)其在一個安全的范圍中善意從事經(jīng)營活動，免于受到《反壟斷法》處罰之風(fēng)險。

　　但一審草案中關(guān)于“安全港”規(guī)定，有業(yè)界資深人士指出，尚存不完備之處。

　　深圳大學(xué)特聘教授、中國社會科學(xué)院法學(xué)所研究員王曉曄曾參與現(xiàn)行反壟斷法的立法工作。她日前撰文表示，在反壟斷法修訂草案一審稿中，一是沒有明確進(jìn)入“安全港”的協(xié)議不違法；二是沒有明確以損害或扭曲競爭為目的的協(xié)議不能進(jìn)入“安全港”；因此這一條款還需要認(rèn)真研究。

　　根據(jù)楊合慶介紹，二審稿擬明確“安全港”適用范圍。調(diào)整之后，“安全港”條例將被明確用于縱向壟斷協(xié)議。

　　中國社會科學(xué)院大學(xué)法學(xué)院副教授韓偉告訴記者，一般而言，橫向壟斷協(xié)議較之縱向壟斷協(xié)議的反競爭風(fēng)險更高、損害理論也更健全。針對縱向壟斷協(xié)議設(shè)置安全港，有助于提升市場預(yù)期、降低企業(yè)合規(guī)壓力。

　　依據(jù)現(xiàn)行反壟斷法第13條和第14條的規(guī)定，橫向壟斷協(xié)議即“具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者”達(dá)成的壟斷協(xié)議，縱向壟斷協(xié)議即“經(jīng)營者與交易相對人”達(dá)成的壟斷協(xié)議。

　　其中，縱向壟斷包括，固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

　　另據(jù)國務(wù)院反壟斷委員會印發(fā)的《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營者與交易相對人利用技術(shù)手段對價格進(jìn)行自動化設(shè)定，利用平臺規(guī)則對價格進(jìn)行統(tǒng)一，利用數(shù)據(jù)和算法對價格進(jìn)行直接或者間接限定，利用技術(shù)手段、平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式限定其他交易條件，排除、限制市場競爭等行為，也可能構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議。

　　強化平臺反壟斷

　　數(shù)字經(jīng)濟(jì)不是反壟斷法外之地。

　　根據(jù)楊合慶介紹，反壟斷法修正草案二次審議稿將進(jìn)一步明確反壟斷相關(guān)制度在平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的適用規(guī)則。

　　今年4月29日召開的中央政治局會議也強調(diào)，“要促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，完成平臺經(jīng)濟(jì)專項整改，實施常態(tài)化監(jiān)管，出臺支持平臺經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展的具體措施”。

　　目前，中國出臺了《關(guān)于推動平臺經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的若干意見》等一系列平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域政策文件，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)規(guī)范與健康發(fā)展，并從多方面對平臺經(jīng)濟(jì)的反壟斷開展專項治理。

　　執(zhí)法方面，根據(jù)6月8日國家市場監(jiān)管總局公布《中國反壟斷執(zhí)法年度報告（2021）》，2021年，突出強化平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管，“二選一”行為基本叫停，平臺企業(yè)依法申報經(jīng)營者集中自覺性明顯增強，反壟斷常態(tài)化監(jiān)管態(tài)勢基本形成。

　　2021年4月和10月，國家市場監(jiān)督管理總局分別對阿里巴巴和美團(tuán)“二選一”等行為作出行政處罰，責(zé)令其停止違法行為，并分別處以182.28億元和34.42億元的罰款。

　　執(zhí)法強化的同時，對于平臺經(jīng)濟(jì)的立法也在不斷完善。

　　此前，反壟斷法修訂草案一審稿在總則中已明確，“經(jīng)營者不得濫用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢以及平臺規(guī)則等排除限制競爭”；并在濫用市場支配地位一章中新增了專門條款，即“具有市場支配地位的經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則設(shè)置障礙，對其他經(jīng)營者進(jìn)行不合理限制的，屬于前款規(guī)定的濫用市場支配地位的行為”。

　　而在反壟斷法修訂草案二審稿，將根據(jù)平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競爭方式和特點，進(jìn)一步完善相關(guān)適用規(guī)則。

　　比如，在經(jīng)營者集中方面，增加了未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中的調(diào)查、處理程序，對于未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報，經(jīng)營者不申報的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。

　　這一修法方向與平臺領(lǐng)域密切相關(guān)。根據(jù)平臺經(jīng)濟(jì)特征，一些市場份額不到申報標(biāo)準(zhǔn)的初創(chuàng)企業(yè)，在相關(guān)市場中的并購行為，也有可能影響到公平競爭。

　　“規(guī)范是手段，發(fā)展是目的。”南開大學(xué)法學(xué)院教授、競爭法研究中心主任陳兵告訴記者，此次二審稿總體上會延續(xù)為發(fā)展而規(guī)范的思路，對平臺反壟斷更加具體和明確，以為相關(guān)市場主體厘清哪些不可為和如何更好的“可為”。

　　仲春建議，對于當(dāng)下國內(nèi)諸多互聯(lián)網(wǎng)“龍頭”平臺企業(yè)，其具有龐大的經(jīng)營規(guī)模，具有較高的市場地位，更容易對市場競爭秩序和消費者權(quán)益產(chǎn)生影響，“這些平臺運營方需密切關(guān)注《反壟斷法》的修訂進(jìn)程，適應(yīng)反壟斷法律規(guī)范的發(fā)展趨勢，加強建設(shè)平臺企業(yè)的反壟斷合規(guī)，降低運營風(fēng)險。”

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責(zé)任編輯：王茂樺