【2020中國企業(yè)家十大法律風(fēng)險(xiǎn)】

　　意見領(lǐng)袖丨北京和昶律師事務(wù)所

　　作者：周紹杰

　　（一）民營經(jīng)濟(jì)是中國增長奇跡的重要支柱

　　改革開放以來，1979-2019年期間的四十年，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的年平均增長率達(dá)到9.4%，人均GDP增長率達(dá)到8.4%，從一個(gè)貧窮大國邁向中高收入國家，經(jīng)濟(jì)規(guī)模按照購買力平價(jià)計(jì)算也于2017年成為世界最大的經(jīng)濟(jì)體。

　　毫無疑問，一個(gè)擁有14億人口的超大規(guī)模國家能夠保持如此長時(shí)期的高增長是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上最大的奇跡。這一奇跡背后的一個(gè)根本性制度原因是，中國通過持續(xù)推動(dòng)改革開放逐步建立和完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，進(jìn)而極大地激發(fā)了微觀經(jīng)濟(jì)主體的活力和創(chuàng)造力。其中，民營經(jīng)濟(jì)的興起和壯大既是中國經(jīng)濟(jì)高速增長的推進(jìn)劑，也是中國能夠保持長期增長的穩(wěn)定器。這可以體現(xiàn)在創(chuàng)造就業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、參與經(jīng)濟(jì)全球化、改善民生等各個(gè)方面。

　　在當(dāng)前的發(fā)展時(shí)期，民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性更加凸顯。黨的十九大報(bào)告指出，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)力的攻關(guān)期。這表明，轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是未來中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心任務(wù)。基于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求，黨的十九大和十九屆四中全會(huì)均明確提出加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，其目標(biāo)是把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，把提高供給體系質(zhì)量作為主攻方向，顯著增強(qiáng)我國經(jīng)濟(jì)質(zhì)量優(yōu)勢。

　　毫無疑問，民營經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，民營經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展也是中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。特別是，在當(dāng)前的條件下，受逆全球化、中美摩擦加劇、新冠肺炎疫情傳播等因素的影響，外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境更加嚴(yán)峻，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況更加復(fù)雜，民營經(jīng)濟(jì)對于落實(shí)“六穩(wěn)六保”工作具有重要意義。總體而言，無論是在過去、現(xiàn)在還是將來，發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)就是壯大中國經(jīng)濟(jì)的基石。

　　（二）十八大以來民營經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展與新挑戰(zhàn)

　　黨的十八大以來，我國民營經(jīng)濟(jì)獲得快速發(fā)展。2013年年底，全國實(shí)有各類市場主體6，062.38萬戶，其中企業(yè)市場主體數(shù)為1，527.84萬戶，個(gè)體工商戶4，436.29萬戶。到2019年底，我國已有市場主體1.23億戶，其中企業(yè)市場主體3，858萬戶，個(gè)體工商戶8，261萬戶。在企業(yè)市場主體中，民營經(jīng)濟(jì)市場主體占絕大多數(shù)，而個(gè)體工商戶本身就是民營經(jīng)濟(jì)的一部分。從市場監(jiān)督管理的私營和個(gè)體就業(yè)人數(shù)來看，2013年為2.19億人，2019年增加到4.05億人，相對于2013年幾乎增加了一倍。此外，民營經(jīng)濟(jì)也是我國推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的主體力量。2017年，民營經(jīng)濟(jì)有效發(fā)明專利占比為75.8%。從近年來的發(fā)展態(tài)勢來看，民營經(jīng)濟(jì)也成為“三新”經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力，而“三新”經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能、推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

　　然而，我們也必須看到，民營經(jīng)濟(jì)當(dāng)前發(fā)展面臨巨大挑戰(zhàn)，這主要源于2018年以來的中美沖突加劇以及2020年新冠肺炎疫情在世界范圍內(nèi)的爆發(fā)。這兩大因素導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)的外部環(huán)境急劇惡化，對中國開展對外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生極大負(fù)面沖擊，也必然對民營企業(yè)產(chǎn)生極大沖擊，這是由民營經(jīng)濟(jì)在我國外貿(mào)的地位決定的。

　　2019年，中國進(jìn)出口總額達(dá)31.54萬億元（與GDP的比值為31.8%），其中民營企業(yè)是我國外貿(mào)的主體，其進(jìn)出口總額為13.48萬億元（占外貿(mào)總值的42.7%），高于外商投資企業(yè)進(jìn)出口規(guī)模（占我國外貿(mào)總值的39.9%）。目前，中美沖突已經(jīng)從2018年開啟的貿(mào)易戰(zhàn)轉(zhuǎn)向了科技和金融領(lǐng)域，美國公然對中國采取極限施壓手段。

　　2020年美國大選之后，近期趨于惡化的中美關(guān)系也許會(huì)緩和或迎來轉(zhuǎn)機(jī)，但是普遍認(rèn)為中美關(guān)系已經(jīng)難以回到過去，中美之間的長期關(guān)系將是以競爭為主，這也意味著競爭導(dǎo)致的沖突所帶來的巨大不確定性。中美關(guān)系惡化必將給世界經(jīng)濟(jì)體系帶來不確定性和不穩(wěn)定性，中國經(jīng)濟(jì)的外部壓力將凸顯，由此對民營經(jīng)濟(jì)造成巨大負(fù)面影響。這種沖擊是民營企業(yè)以往所沒有經(jīng)歷過的。

　　此外，新冠肺炎疫情爆發(fā)對世界經(jīng)濟(jì)和世界貿(mào)易增長將造成巨大負(fù)面影響，從需求層導(dǎo)致外部需求萎縮，從供給側(cè)威脅供應(yīng)鏈斷裂，這也將進(jìn)一步惡化民營經(jīng)濟(jì)的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境。總體而言，無論是中美沖突還是新冠肺炎疫情，對中國經(jīng)濟(jì)的影響極有可能是長期性的。

　　這也意味著，民營企業(yè)將面臨著更大的生存壓力和發(fā)展壓力。如何在當(dāng)前形勢下為民營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造發(fā)展空間是當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和構(gòu)建“雙循環(huán)”格局應(yīng)當(dāng)首要考慮的問題。

　　（三）民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束性因素

　　盡管我國民營經(jīng)濟(jì)取得顯著的發(fā)展成就，但是制約民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的限制性因素仍舊存在。總體而言，這些限制性的因素主要體現(xiàn)為制度性交易成本、融資約束、社會(huì)信用水平和法律風(fēng)險(xiǎn)。這些因素總體反映了民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的營商環(huán)境。需要指出的是，近年來中國的營商環(huán)境得到顯著提升。世界銀行《營商環(huán)境報(bào)告》顯示，中國在190個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的排名從2018年的第78位躍升至2020年的第31位，連續(xù)兩年躋身全球改革步伐最快的前十個(gè)經(jīng)濟(jì)體之列。

　　中國營商環(huán)境的顯著改善，在很大程度上得益于近年來“放管服”改革的深入推進(jìn)以及各級政府高度重視營商環(huán)境建設(shè)，部分制度性交易成本顯著降低。然而，我國民營經(jīng)濟(jì)仍然面臨融資約束、社會(huì)信用水平偏低以及法律風(fēng)險(xiǎn)三大制約發(fā)展的因素。融資約束是我國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)長期性問題，這與我國資本市場結(jié)構(gòu)不夠優(yōu)化、市場主體發(fā)展不夠規(guī)范合理有關(guān)。在政策引導(dǎo)上，近年來我國相繼出臺(tái)了針對民營中小企業(yè)融資約束的政策，持續(xù)推進(jìn)資本市場體系改革，更加有效地激勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)普惠金融服務(wù)。

　　盡管這些政策措施在一定程度上緩解了民營經(jīng)濟(jì)的融資約束問題，但是仍舊沒有從根本上解決問題，需要持之以恒地推進(jìn)相關(guān)改革。

　　社會(huì)信用體系偏低也是長期以來制約民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要因素。這在一定程度上也成為造成民營經(jīng)濟(jì)融資約束的重要原因。毫無疑問，社會(huì)信用體系建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)性工程，既需要在法治化的基礎(chǔ)上完善社會(huì)信用體系建設(shè)，加強(qiáng)職能部門的社會(huì)信用監(jiān)管和失信懲戒，完善全社會(huì)信用信息歸集、披露和共享機(jī)制，同時(shí)也要加強(qiáng)全社會(huì)誠信宣傳教育，增強(qiáng)全社會(huì)信用意識(shí)。

　　民營經(jīng)濟(jì)涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)問題是近年來制約民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出性問題，也是廣大民營企業(yè)家高度關(guān)注的問題。總體來看，我國對民營經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)益保護(hù)越來越重視，但是涉及民營經(jīng)濟(jì)的司法問題類型繁多，涉及到的利益關(guān)系往往也比較復(fù)雜。民營經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)包括民營企業(yè)的設(shè)立、股權(quán)交易、合同簽署與履行、融資等方面，也包括在司法糾紛中不能得到合理法律保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)，是地方或基層司法部門的執(zhí)法缺乏公正的結(jié)果。

　　民營經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源，一方面與民營經(jīng)濟(jì)經(jīng)營者法律意識(shí)淡薄、缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控機(jī)制有關(guān)，從而造成法律風(fēng)險(xiǎn)隱患。例如，很多民營企業(yè)缺乏規(guī)范意義上的公司治理結(jié)構(gòu)，對內(nèi)管理往往是“一言堂”模式，對外業(yè)務(wù)拓展往往依賴于特定的利益關(guān)系。再比如，民營企業(yè)受經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)，在實(shí)際經(jīng)營中采取機(jī)會(huì)主義做法，從而造成司法風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，部分民營企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)往往與公共部門、金融部門或國有企業(yè)相聯(lián)系。例如，民營企業(yè)承擔(dān)公共項(xiàng)目與公共部門產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)系，民營企業(yè)由于融資需求與金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)系，民營經(jīng)濟(jì)與國有企業(yè)涉及股權(quán)交易產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)系等。

　　一般來說，民營企業(yè)相對于這些主體處于弱勢地位。當(dāng)發(fā)生司法糾紛時(shí)，如果存在公共權(quán)力干預(yù)，往往就會(huì)造成對民營企業(yè)的不合理損失。需要指出的是，部分民營企業(yè)在陷入法律糾紛時(shí)，其企業(yè)家的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全往往也不能得到合法保護(hù)，并且因?yàn)槠髽I(yè)陷入司法糾紛而導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營停擺、甚至企業(yè)倒閉，從而帶來企業(yè)就業(yè)人員失業(yè)，造成巨大的社會(huì)影響。

　　（四）加強(qiáng)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的司法保護(hù)

　　改革開放以來，民營經(jīng)濟(jì)的政治地位和法律地位不斷確立和鞏固，黨和政府針對民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展采了積極的政策引導(dǎo)。例如，黨的十八屆三中全會(huì)明確提出，公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)都是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，都是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)；公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯；國家保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益。

　　黨的十八屆四中全會(huì)提出，健全以公平為核心原則的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加強(qiáng)對各種所有制經(jīng)濟(jì)組織和自然人財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，清理有違公平的法律法規(guī)條款。黨的十八屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，鼓勵(lì)民營企業(yè)依法進(jìn)入更多領(lǐng)域，引入非國有資本參與國有企業(yè)改革，更好激發(fā)非公有制經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)造力。

　　習(xí)近平總書記也高度重視民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分肯定民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要貢獻(xiàn)，多次重申要堅(jiān)持基本經(jīng)濟(jì)制度、“三個(gè)沒有變”、堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，批駁“民營經(jīng)濟(jì)離場論”等錯(cuò)誤論調(diào)，倡導(dǎo)構(gòu)建親清新型政商關(guān)系、弘揚(yáng)企業(yè)家精神，為民營企業(yè)營造更好發(fā)展環(huán)境。特別是，在2018年年底的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)“要支持民營企業(yè)發(fā)展，營造法治化制度環(huán)境，保護(hù)民營企業(yè)家人身安全和財(cái)產(chǎn)安全。”

　　隨著民營經(jīng)濟(jì)的宏觀政策環(huán)境日趨完善，各級政府也對民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展給予了高度重視，在客觀上也促進(jìn)了民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而，在涉及民營企業(yè)的具體司法案件中，也常常出現(xiàn)對民營企業(yè)利益的不當(dāng)侵害和司法保護(hù)不足問題。此類案件往往也引發(fā)廣泛的社會(huì)關(guān)注，在一定程度上也反映了部分地方政府在落實(shí)法治政府方面的不足。

　　從某種意義上講，依法保護(hù)民營企業(yè)、促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展是地方政府治理能力的重要表現(xiàn)，也是衡量地方營商環(huán)境的重要標(biāo)志。支持、鼓勵(lì)、保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展是我國的長期基本國策，保護(hù)和促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。當(dāng)前，受外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化的影響，民營經(jīng)濟(jì)承受更大的發(fā)展壓力。

　　在當(dāng)前的發(fā)展條件下，民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于保居民就業(yè)、保市場主體、保產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定無疑起到根本性支撐作用。特別是，民營經(jīng)濟(jì)在落實(shí)黨中央提出的“雙循環(huán)”戰(zhàn)略中具有重要作用。

　　在促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，一方面要繼續(xù)推進(jìn)降低制度性交易成本、改善民營經(jīng)濟(jì)的融資環(huán)境以及不斷加強(qiáng)社會(huì)信用建設(shè)，為所有企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的經(jīng)營環(huán)境；另一方面，要為民營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造公平的司法環(huán)境，依法對民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效保護(hù)，為民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好的預(yù)期。在加強(qiáng)民營經(jīng)濟(jì)司法保護(hù)方面，首先要從立法層面專門出臺(tái)民營經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法，從國家法治層面強(qiáng)化對民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的司法保護(hù)。其次，政府部門要正確處理與市場的關(guān)系，一方面要構(gòu)建與民營經(jīng)濟(jì)的親清關(guān)系，主動(dòng)為民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展解憂紓困；一方面要避免對涉及民營企業(yè)司法糾紛的行政干預(yù)，司法部門（特別是地方司法部門）也應(yīng)秉承專業(yè)精神，以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，對涉及民營企業(yè)司法案件做到公正處理。第三，要加強(qiáng)法治宣傳教育，使得民營企業(yè)家知法懂法守法，并且在必要的時(shí)候給民營企業(yè)以法律援助。通過這些舉措，不斷提高法治國家、法治政府、法治社會(huì)建設(shè)水平，推進(jìn)國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化。

　　注：本文摘自于北京和昶律師事務(wù)所與《財(cái)富》（中文版）共同發(fā)布的“2020中國企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告”。

　　周紹杰：清華大學(xué)公共管理學(xué)院黨委副書記、長聘副教授，清華大學(xué)國情研究院副研究員。

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