北京消息 中國證監(jiān)會主席周小川昨天在中國證券業(yè)協(xié)會第二屆理事會第一次擴(kuò)大會議上表示,最近一段時(shí)間證券市場面臨由審批制到核準(zhǔn)制的重大轉(zhuǎn)變,由此帶來一系列深刻的變化。從證監(jiān)會的角度說,應(yīng)當(dāng)盡量為市場的發(fā)展提供強(qiáng)有力的監(jiān)管。但是必須清醒地認(rèn)識到,隨著市場復(fù)雜性增大、產(chǎn)品增多,什么都抓的監(jiān)管方式不行了,監(jiān)管必須分層次進(jìn)行,而其中重要的方面就是依靠證券業(yè)協(xié)會。

　　他強(qiáng)調(diào),監(jiān)管部門對券商的監(jiān)管主要是抓兩頭：一頭是誰遵紀(jì)守法,業(yè)務(wù)做得好；另一頭是誰違法違規(guī)多,業(yè)務(wù)出錯多。要在現(xiàn)有法律法規(guī)范圍內(nèi)給予監(jiān)管對象一定的壓力,多控制,不護(hù)短。如果誰出了問題,就會“丟分”,在某些業(yè)務(wù)以及許可證、人員資格等方面就會或輕或重受到影響,這樣一來業(yè)務(wù)發(fā)展的空間就會變小。

　　關(guān)于近期證券市場發(fā)生的變化,周小川總結(jié)說,證券法出臺后,證券主管部門法制建設(shè)的步伐加快了；信息技術(shù)的發(fā)展給證券公司業(yè)務(wù)模式帶來很大轉(zhuǎn)變；另外入世也必將給整個(gè)市場帶來重大改變。

　　監(jiān)管方面也會有很大轉(zhuǎn)變。過去股票發(fā)行主要采取審批制,現(xiàn)在實(shí)施了核準(zhǔn)制,因此監(jiān)管要強(qiáng)化,要看一個(gè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況如何,合規(guī)管理如何。對券商而言,行業(yè)業(yè)務(wù)技能也會有很多轉(zhuǎn)變,過去一些涉嫌違規(guī)的所謂技能已經(jīng)不適用了,需要糾正。

　　核準(zhǔn)制還帶來法人治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。在對上市公司強(qiáng)調(diào)法人治理結(jié)構(gòu)的同時(shí),也要對證券公司強(qiáng)調(diào)這一問題。

　　談及證券業(yè)協(xié)會的工作時(shí),周小川說,協(xié)會要積極鼓勵證券公司向好的方向發(fā)展,起示范作用。關(guān)于券商評選,他說,國外很多證券業(yè)協(xié)會都搞評選,這樣能看出哪幾家干得好,哪幾家干得不好。我們也要積極探索這種方式,目的是增加證券公司的壓力和緊迫感。如果有了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的排行榜,就能幫助客戶選擇更好的服務(wù),也能起到引導(dǎo)市場、促進(jìn)市場發(fā)展的作用。

　　他說,證券市場的發(fā)展將使證券業(yè)協(xié)會逐漸承擔(dān)越來越大的作用,特別是一些實(shí)質(zhì)性的監(jiān)管作用。隨著資本市場規(guī)模的擴(kuò)大,在整個(gè)監(jiān)管和自律的框架里,自律的作用非常重要。當(dāng)然在整個(gè)行業(yè)尚處于成長初期時(shí)要求自律組織起到多么大的作用,不太現(xiàn)實(shí),也不容易做到。他指出,在市場發(fā)展早期政府發(fā)揮的作用很大,但這種狀況一定會改變,特別是隨著資本市場的多元化以及金融產(chǎn)品的增加,自律的空間必然加大。

　　周小川在講話中勉勵證券業(yè)協(xié)會發(fā)揮更大作用,切實(shí)承擔(dān)起自身的責(zé)任,與監(jiān)管部門和市場參與者一起,把證券市場搞得越來越好。(記者薛莉)

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